杭州奥泰生物技术股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告

　　证券代码：688606         证券简称：奥泰生物        公告编号：2024-032

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议（以下简称“本次会议”）于2024年7月16日以电子邮件的方式发出会议通知，于2024年7月19日上午11：00在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议由公司董事长高飞先生召集并主持，本次会议应出席董事5名，实际出席董事5名，高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《杭州奥泰生物技术股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事充分讨论，审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于＜调整2022年限制性股票激励计划授予价格＞的议案》

　　鉴于公司2023年年度权益分派已实施完毕，根据《杭州奥泰生物技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定和公司2022年第一次临时股东大会的授权，董事会拟对2022年限制性股票激励计划的授予价格进行调整。授予价格（含预留部分）由28.0067元/股调整为26.5399元/股。

　　议案表决情况：本议案有效表决票4票，同意4票、反对0票、弃权0票。

　　董事陆维克作为本次激励计划的激励对象，对该议案回避表决。

　　本议案经第三届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2024-026）。

　　（二）审议通过《关于＜2022年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期符合归属条件＞的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》《杭州奥泰生物技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、公司《2023年年度报告》及激励对象个人绩效考核结果，公司2022年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期的归属条件已经成就，本次预留授予符合条件的19名激励对象可归属的限制性股票数量合计为30,889股。根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，董事会拟按照《激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。

　　议案表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票、反对0票、弃权0票。

　　本议案经第三届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-027）。

　　（三）审议通过《关于＜作废2022年限制性股票激励计划部分限制性股票＞的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》和公司2022年第一次临时股东大会的授权，董事会拟作废公司2022年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票，具体情况如下：

　　由于2022年限制性股票激励计划预留授予激励对象中有4名激励对象因离职而不具备激励对象资格，作废其已获授但尚未归属的限制性股票合计11,762股。

　　议案表决情况：本议案有效表决5票，同意5票、反对0票、弃权0票。

　　本议案经第三届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于作废2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-028）。

　　（四）审议通过《关于＜调整使用暂时闲置募集资金进行现金管理额度和期限＞的议案》

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理办法》等相关规定，为提高公司募集资金使用效率和收益，在不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，公司拟在原第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第十八次会议审议通过的4亿元（含本数）资金额度基础上增加使用暂时闲置募集资金进行现金管理的额度1.8亿元（含本数），增加后合计拟使用不超过5.8亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，本次合计金额使用期限自本次董事会会议审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。本次增加现金管理额度投资及风险控制要求与前次使用暂时闲置募集资金进行现金管理一致。

　　同时授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　议案表决情况：本议案有效表决5票，同意5票、反对0票、弃权0票。

　　本议案经第三届董事会审计委员会第四次会议审议通过。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于调整使用暂时闲置募集资金进行现金管理额度和期限的公告》（公告编号：2024-029）。

　　（五）审议通过《关于＜部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金＞的议案》

　　公司结合实际经营情况，为进一步提高募集资金使用效率，将募投项目“新增年产2.65亿人份体外诊断试剂的产业化升级技术改造项目”以及“IVD研发中心建设项目”结项后的节余募集资金23,508,753.48元（实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）永久补充公司流动资金，用于公司日常生产经营活动，进一步充盈公司现金流，提升公司经济效益。节余募集资金转出后，公司将视情况办理销户手续，注销相关募集资金账户，与此同时公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议也将随之终止。

　　议案表决情况：本议案有效表决5票，同意5票、反对0票、弃权0票。

　　本议案经第三届董事会审计委员会第四次会议审议通过。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-030）。

　　特此公告。

　　杭州奥泰生物技术股份有限公司董事会

　　2024年7月20日

　　证券代码：688606证券简称：奥泰生物公告编号：2024-030

　　杭州奥泰生物技术股份有限公司

　　关于部分募投项目结项并

　　将节余募集资金永久补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月19日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于＜部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金＞的议案》，同意公司募集资金投资项目“新增年产2.65亿人份体外诊断试剂的产业化升级技术改造项目”以及“IVD研发中心建设项目”（以下简称“募投项目”）结项并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。

　　上述事项在公司董事会审批权限范围内,无需提交公司股东大会审批。公司监事会发表了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。现将公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的具体情况公告如下：

　　一、募集资金的基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕495号）核准同意，公司首次公开发行人民币普通股13,500,000股，每股发行价格为人民币133.67元，募集资金总额为1,804,545,000.00元；扣除发行费用161,278,093.75元后，募集资金净额为1,643,266,906.25元，上述资金已全部到位，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具致同验字【2021】第332C000116号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况详见公司2021年3月24日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后拟投资于以下项目：

　　单位：万元

　　注：公司于2022年7月22日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议，于2023年8月28日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用超募资金回购股份，用于员工持股或股权激励计划。截至本公告披露日，公司已完成上述股份回购，使用资金总额17,501.58万元。

　　二、募投项目募集资金的使用及节余情况

　　公司本次结项的募集资金投资项目为“新增年产2.65亿人份体外诊断试剂的产业化升级技术改造项目”以及“IVD研发中心建设项目”。截至2024年6月30日，上述募投项目已建设完成并投入使用。本次结项募投项目具体使用及节余情况如下：

　　单位：人民币元

　　注：募集资金节余金额④=①-②+③,实际金额以资金转出当日专户余额为准。

　　三、募集资金节余的主要原因

　　在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，在保证项目建设质量的前提下，审慎地使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，对各项资源进行合理调度和优化配置。同时，募集资金存放银行期间产生了一定的利息收益。

　　四、节余募集资金的使用计划

　　为了更好地发挥募集资金的效能，提高资金的使用效率，公司计划将募投项目“新增年产2.65亿人份体外诊断试剂的产业化升级技术改造项目”以及“IVD研发中心建设项目”结项，并将节余募集资金23,508,753.48元（含扣除手续费后的利息收入及理财收益,实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于日常生产经营活动。节余募集资金转出后，公司将视情况办理销户手续，注销相关募集资金账户，与此同时公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议也将随之终止。

　　五、专项意见说明

　　(一)监事会意见

　　公司监事会认为：公司本次将募投项目“新增年产2.65亿人份体外诊断试剂的产业化升级技术改造项目”以及“IVD研发中心建设项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，改善公司现金流状况，有效降低财务费用，不会对公司正常生产经营产生重大影响，符合公司和全体股东的利益。本次事项审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，我们同意公司此次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。

　　(二)保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，无需提交公司股东大会审批，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定。公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金有利于合理优化配置资源，提高资金的使用效率，符合公司经营的实际情况和长期发展战略，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　综上，保荐机构对公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于杭州奥泰生物技术股份有限公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》

　　特此公告。

　　杭州奥泰生物技术股份有限公司

　　董事会

　　2024年7月20日