贵州省交通规划勘察设计研究院 股份有限公司关于向特定对象 发行股票注册批复到期失效的公告

　　证券代码：603458        证券简称：勘设股份        公告编号：2024-049

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1596号），同意公司本次向特定对象发行股票的注册申请，批复自同意注册之日（2023年7月20日）起12个月内有效。

　　公司取得批复文件后，会同中介机构积极推进本次向特定对象发行股票的各项工作。公司于2024年5月27日向本次向特定对象发行股票的拟认购方贵阳产业发展控股集团有限公司（以下简称“贵阳产控”）送达了《贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司申请向特定对象发行股票项目之发行告知函》以及公司本次发行的时间表，并分别于2024年6月3日、6月7日两次向贵阳产控送达了《贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司关于申请向特定对象发行股票项目之发行认购催告函》，但均未收到贵阳产控书面回复。

　　公司于2024年6月15日发布了向特定对象发行股票的风险提示，公司向特定对象发行股票能否成功存在重大不确定性，若在中国证监会同意注册批复有效期内未能完成本次发行的新股发行和上市工作，则本次发行失败。详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《勘设股份关于公司向特定对象发行股票的风险提示公告》（公告编号：2024-037）。

　　截至本公告披露日，公司仍未接到贵阳产控启动发行的正式通知，故未能向上海证券交易所正式申请启动本次向特定对象发行股票的发行及上市工作，该批复到期自动失效。鉴于上述情况，公司将按照《股份认购协议》的约定，维护上市公司及股东的合法权益。

　　本次向特定对象发行股票的批复到期失效，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司

　　董事会

　　2024年7月22日

　　证券代码：603458        证券简称：勘设股份        公告编号：2024-048

　　贵州省交通规划勘察设计研究院

　　股份有限公司关于对外投资股权基金

　　贵阳煦山勘合股权投资合伙企业

　　（有限合伙）的对外投资款尚未按期收回的风险提示公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、公司对外投资股权基金及股权基金对外投资情况简介

　　（一）公司对外投资股权基金情况简介

　　贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“勘设股份”）于2019年11月15日召开第四届董事会第六次会议审议通过了《关于公司拟投资贵阳煦山勘合股权投资合伙企业》的议案，公司与贵州煦山基金管理有限公司（以下简称“煦山基金”）、贵阳经济技术开发区贵合投资发展有限公司（以下简称“贵合公司”）签署了《贵阳煦山勘合股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，共同发起设立贵阳煦山勘合股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“煦山勘合”）。《合伙协议》约定：本合伙企业投资期限为自本合伙协议签订生效之日起5年，其中前2年为投资期，后3年为退出期。按照《合伙协议》，自2022年至2024年为贵阳煦山勘合股权投资合伙企业（有限合伙）退出期。

　　2019年11月，煦山勘合完成工商登记和私募投资基金备案，并取得了《营业执照》和《私募投资基金备案证明》。具体内容详见公司分别于2019年11月16日、2019年12月9日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　（二）煦山勘合对外投资情况简介

　　2019年12月，煦山勘合与贵合公司签订了《股权挂牌转让交易合同》，煦山勘合出资27,000.00万元购买贵合公司持有贵阳市裕丰农业发展有限责任公司（以下简称“裕丰农业“）43.518%的股权。

　　2019年12月，煦山勘合、贵合公司、贵阳经济开发区城市建设投资（集团）股份有限公司（曾用名：贵阳经济技术开发区国有资产投资经营有限公司，贵合公司的控股股东）签署《投资协议》，《投资协议》明确了煦山勘合所持有裕丰农业股权在2022年度至2024年度的退出条款，并约定由贵合公司分别在2023年至2025年向煦山勘合按比例支付股权退出款。

　　二、煦山勘合对外投资款收回情况

　　1、煦山勘合成立后，2020年至2022年向基金合伙人进行了收益分配，公司三年共收到收益分配款5,663.70万元。

　　2、根据《投资协议》，煦山勘合符合2022年度股权退出的条件，2023年煦山勘合应收回第一期股权退出款共12,000.00万元，公司按持有煦山勘合的基金份额应收回股权退出款10,788.00万元，已于2023年6月实际收回10,300.00万元。

　　3、根据《投资协议》，煦山勘合符合2023年度股权退出的条件，2024年煦山勘合应收回第二期股权退出款9,000.00万元,公司按持有煦山勘合的基金份额应收回股权退出款8,091.00万元。

　　截至本公告日，公司仍未收到2023年度剩余股权退出款488万元、2024年度全部股权退出款8,091.00万元及2023年度预期收益分配款1,132.74万元（最终以实际收回金额为准）,以上金额合计9,711.74万元。

　　三、公司已采取的措施

　　1、公司分别于2024年6月、7月向煦山勘合发送《关于提请煦山基金按合伙协议推进合伙人退出的函》，提请煦山勘合按照对外投资签署的相关协议督促贵合公司落实股权退出事宜，并按《合伙协议》推进合伙人的逐步退出，分配合伙企业的收益，避免构成对公司利益的侵害。如贵合公司未在时限内完成支付事宜，公司将采取包括但不限于通过法律途径追索本金、收益及可能产生的其他费用的措施以维护公司的合法权益。

　　2、鉴于上述投资款及收益未回收的情况，公司管理层积极与相关方协商，敦促其支付股权退出款及收益等事宜，但截至本公告日，仍未收回上述股权退出款及收益。

　　四、下一步计划及风险提示

　　1、如贵合公司未能完成上述款项支付事宜，公司将采取包括但不限于通过法律途径追索本金、收益及可能产生的其他费用的措施以维护公司及股东的合法权益。

　　2、鉴于相关方的履约能力，公司收回上述股权退出款及收益的额度和时间存在一定的不确定性，敬请投资者注意投资风险。

　　3、公司也将密切关注项目的后续进展事项，并严格按照相关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司

　　董事会

　　2024年7月22日