三羊马（重庆）物流股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告

　　证券代码：001317           证券简称：三羊马           公告编号：2024-056

　　债券代码：127097           债券简称：三羊转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、董事会会议召开情况

　　三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十九次会议于2024年8月7日在重庆以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2024年8月7日送达各位董事，经全体董事同意，豁免本次会议的通知时限。会议由董事长召集并主持，应到董事9人，实到董事9人。会议召集、召开、议案审议程序等符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　二、会议议案审议及表决情况

　　会议以记名投票表决方式进行表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于不向下修正可转债转股价格的议案》

　　议案内容：自2024年7月18日至2024年8月7日，公司股票已有15个交易日的收盘价格低于当期转股价格的80%（即30.02元/股），触发“三羊转债”转股价格向下修正条件。根据《募集说明书》的约定，综合考虑公司发展、资本市场环境等诸多因素，本次不行使可转债转股价格向下修正的权利，同时未来2个月（即2024年8月8日至2024年10月7日）内，如再次触发转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。从2024年10月8日开始重新起算，若再次触发转股价格向下修正条款，届时公司将按照相关规定履行审议程序，决定是否行使转股价格向下修正权利。

　　议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　董事会审核意见：董事会同意议案事项。

　　回避表决情况：本议案不涉及回避表决情况。

　　提交股东大会表决情况：本议案无需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于不向下修正可转债转股价格的公告》（公告编号：2024-057）。

　　三、备查文件

　　（1）第三届董事会第十九次会议决议。

　　特此公告。

　　三羊马（重庆）物流股份有限公司

　　董事会

　　2024年8月8日

　　证券代码：001317           证券简称：三羊马           公告编号：2024-057

　　债券代码：127097           债券简称：三羊转债

　　三羊马（重庆）物流股份有限公司

　　关于不向下修正可转债转股价格的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：

　　1、证券代码：001317；证券简称：三羊马

　　2、债券代码：127097；债券简称：三羊转债

　　3、当前转股价格：37.53元/股

　　4、转股期限：2024年5月6日至2029年10月25日

　　5、自2024年7月18日至2024年8月7日，三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称“公司”）股票已有15个交易日的收盘价格低于当期转股价格的80%（即30.02元/股），已触发“三羊转债”转股价格向下修正条件。

　　一、 可转换公司债券基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1981号）同意注册，公司于2023年10月26日向不特定对象发行了210.00万张可转换公司债券，债券期限为6年，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币21,000.00万元。经深圳证券交易所同意，上述可转换公司债券于2023年11月17日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“三羊转债”，债券代码“127097”。

　　根据相关法律法规规定及《募集说明书》的约定，“三羊转债”转股期间为2024年5月1日至2029年10月25日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息），初始转股价格为37.65元/股。因2023年年度权益分派调整可转债转股价格，调整后的转股价格为37.53元/股，生效日期为2024年6月11日，具体内容详见2024年6月4日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于因权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号2024-044）。

　　二、 “三羊转债”转股价格向下修正条款

　　根据《募集说明书》的相关约定，公司本次发行可转换公司债券转股价格向下修正条款如下：

　　（一）修正权限与修正幅度

　　在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

　　上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日均价，同时不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。

　　若在前述30个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

　　（二）修正程序

　　如公司决定向下修正转股价格时，公司须在中国证监会指定的信息披露报刊及互联网网站上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）。从股权登记日后的第1个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

　　若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

　　三、 关于本次不向下修正可转债转股价格的具体说明

　　2024年7月18日至2024年8月7日，公司股票已有15个交易日的收盘价格低于当期转股价格的80%（即30.02元/股），已触发“三羊转债”转股价格向下修正条件。

　　2024年8月7日公司召开第三届董事会第十九次会议，董事会综合考虑公司发展、资本市场环境等诸多因素，审议通过了《关于不向下修正可转债转股价格的议案》，决定本次不向下修正可转债转股价格，且未来2个月（即2024年8月8日至2024年10月7日）内，如再次触发转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。从2024年10月8日开始重新起算，若再次触发转股价格向下修正条款，届时公司将按照相关规定履行审议程序，决定是否行使转股价格向下修正权利。

　　四、 备查文件

　　（1）第三届董事会第十九次会议决议。

　　特此公告。

　　三羊马（重庆）物流股份有限公司

　　董事会

　　2024年8月8日