智洋创新科技股份有限公司 关于召开2024年半年度业绩说明会的公告

　　证券代码：688191       证券简称：智洋创新        公告编号：2024-045

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　会议召开时间：2024年8月27日（星期二）上午9:00-10:00

　　会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　投资者可于2024年8月20日（星期二）至8月26日（星期一）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱（zhengquan@zhiyang.com.cn）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　智洋创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年8月17日发布公司2024年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2024年8月27日上午9:00-10:00举行2024年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2024年半年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2024年8月27日上午9:00-10:00

　　（二） 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　董事长：刘国永

　　董事会秘书：刘俊鹏

　　财务总监：胡学海

　　独立董事：谭博学

　　（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2024年8月27日上午9:00-10:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2024年8月20日（星期二）至8月26日（星期一）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱（zhengquan@zhiyang.com.cn）向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：证券部

　　电话：0533-3580242

　　邮箱：zhengquan@zhiyang.com.cn

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　智洋创新科技股份有限公司董事会

　　2024年8月17日

　　证券代码：688191          证券简称：智洋创新         公告编号：2024-044

　　智洋创新科技股份有限公司

　　2021年限制性股票激励计划首次授予

　　部分第三个归属期及预留授予部分

　　第二个归属期符合归属条件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票拟归属数量：71.80万股

　　● 归属股票来源：公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司的A股普通股股票

　　一、 2021年股权激励计划的批准及实施情况

　　（一）本次股权激励计划方案及履行的程序

　　1． 2021年股权激励计划的主要内容

　　（1） 股权激励方式：第二类限制性股票。

　　（2） 授予数量：公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）授予的限制性股票总量为213万股，约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额15,304.6047万股的1.39%。其中，首次授予183万股，约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额的1.20%，占授予权益总额的85.92%；预留30万股，约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额的0.2%，占授予权益总额的14.08%。

　　（3） 授予价格：本次股权激励计划限制性股票调整后的授予价格为7.93元/股，即满足授予和归属条件后，激励对象可以每股7.93元的价格购买公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象增发的公司A股普通股股票。

　　（4） 激励人数：首次授予119人，预留授予7人，其中首次授予激励对象胡志坤于2021年12月6日被任命为公司副总经理，剩余均为公司核心骨干人员。

　　（5） 本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

　　本激励计划预留授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

　　（6） 任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求

　　①　 激励对象满足各归属期任职期限要求

　　激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须在公司任职满12个月以上。

　　②　 公司层面业绩考核要求

　　本激励计划首次授予部分考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次。公司对每个考核年度的营业收入指标和净利润指标进行考核，首次及预留授予部分各年度业绩考核目标安排如下表所示：

　　预留部分考核年度为2022年、2023年两个会计年度，每个会计年度考核一次。2022年授予的预留部分限制性股票各年度业绩考核目标安排如下表所示：

　　③　 激励对象个人层面绩效考核要求

　　激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。

　　在公司层面业绩考核达标的情况下，激励对象年终绩效考核评级获评B级及以上的：激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的股票数量×100%；激励对象年终绩效考核评级未达到B级的：激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的股票数量×0。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的，作废失效，不得递延至下一年度。

　　2． 本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　（1） 2021年6月17日，公司召开第三届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于公司＜2021年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。

　　（2） 2021年6月17日，公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司＜2021年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于核实公司＜2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（3） 2021年6月18日至2021年6月27日，公司内部对本次激励计划首次授予部分激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次激励计划拟首次授予部分激励对象提出的异议。2021年6月29日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-034）。

　　（4） 2021年7月5日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司＜2021年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》 《关于公司＜2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2021年7月6日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-037）。

　　（5） 2021年7月26日，公司召开第三届董事会第十二次会议与第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（6） 2022年6月30日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，决议以2022年6月30日作为本次限制性股票激励计划的预留授予日，以授予价格8.4元/股向符合条件的7名激励对象授予30万股限制性股票，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（7） 2022年8月22日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞股票授予价格的议案》《关于作废处理＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞部分限制性股票的议案》以及《关于＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

　　（8） 2023年6月26日，公司召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞股票授予价格的议案》《关于＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞部分已授予尚未归属的限制性股票议案》。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。监事会发表了核查意见。

　　（9） 2024年4月19日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司2021年及2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。同意将2021年限制性股票激励计划股票来源由公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票，调整为公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司的A股普通股股票。

　　（二）限制性股票历次授予情况

　　1、2021年股权激励计划首次授予限制性股票情况如下：

　　2、2021年股权激励计划预留部分限制性股票授予情况如下：

　　（三）激励计划各期限制性股票归属情况

　　1、截至本公告出具日，2021年股权激励计划首次授予部分归属情况如下：

　　注：2021年股权激励计划首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期因公司指标未达标不符合归属条件。

　　具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-055）、《2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二次归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-066）。

　　二、 限制性股票归属条件说明

　　（一） 董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

　　经2021年第二次临时股东大会的授权，公司于2024年8月16日召开第四届董事会第九次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。董事会认为，2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的92名激励对象（剔除首次授予与预留授予的2名重复激励对象，以下简称“剔除重复”）办理归属相关事宜，本次可归属的限制性股票数量为71.80万股。

　　（二） 激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明

　　1． 2021年股权激励计划首次授予的限制性股票已进入第三个归属期、预留授予的限制性股票已进入第二个归属期。

　　根据《智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，首次授予的限制性股票的第三个归属期为“自授予日起36个月后的首个交易日至授予日起48个月内的最后一个交易日止”；预留授予的限制性股票的第二个归属期为“自授予日起24个月后的首个交易日至授予日起36个月内的最后一个交易日止”；本次激励计划首次授予日为2021年7月26日、预留授予日为2022年6月30日，因此首次授予的限制性股票的第三个归属期为2024年7月26日至2025年7月25日，预留授予的限制性股票的第二个归属期为2024年6月30日至2025年6月29日。

　　2． 2021年股权激励计划首次及预留授予的限制性股票符合归属条件的说明

　　根据《智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》、《智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，2021年股权激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的归属条件已成就，具体情况如下：

　　（三） 部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

　　鉴于2021年限制性股票激励计划首次及预留授予激励对象中的7名激励对象因个人原因于限制性股票归属登记前离职、1名激励对象因绩效考核未达标不符合归属条件，根据《智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》，经公司2021年第二次临时股东大会授权，董事会已作废处理相关激励对象已获授予但尚未归属的4.60万股限制性股票。具体详见公司同日披露的《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-043）

　　（四） 监事会意见

　　监事会认为：2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次符合归属条件的92名激励对象（剔除重复）具备中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的归属资格。董事会依据2021年第二次临时股东大会授权批准公司为符合条件的92名激励对象（剔除重复）办理归属相关事宜，符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　综上，监事会同意公司为符合归属条件的92名激励对象（剔除重复）可归属的71.80万股限制性股票办理归属相关事宜。

　　（五） 薪酬与考核委员会意见

　　根据公司2021年限制性股票激励计划的相关规定，2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次符合归属条件的92名激励对象（剔除重复）的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为71.80万股。本次归属安排和审议程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规、规范性文件的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况。薪酬与考核委员会同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。

　　三、 本次归属的具体情况

　　授予日：2021年限制性股票激励计划首次授予日为2021年7月26日、预留授予日为2022年6月30日；

　　归属数量：71.80万股；

　　归属人数：92人（剔除重复）；

　　授予价格：2021年限制性股票激励计划授予价格7.93元/股（调整后）；

　　股票来源：公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司的A股普通股股票；

　　激励对象名单及归属情况

　　2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期可归属情况：

　　2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期可归属情况：

　　四、 监事会对激励对象名单的核实情况

　　经核查，监事会认为，2021年限制性股票激励计划预留授予激励对象中的7名激励对象因个人原因于限制性股票归属登记前离职、1名激励对象因业绩考核未达标不符合归属条件，监事会对公司本次符合归属条件的92名激励对象（剔除重复）进行了核查，认为各激励对象个人绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就。

　　监事会同意本次符合条件的92名激励对象（剔除重复）办理归属，对应限制性股票的归属数量为71.80万股。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、 归属日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　根据公司于2024年5月30日披露的《2023年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属结果公告》（公告编号：2024-036），在本次归属前6个月内，公司副总经理胡志坤先生作为2023年限制股票激励计划的激励对象获授6万股股份，与本次归属事项不存在利益冲突，不存在内幕交易及市场操纵的情形。除以上情形外，公司参与本次激励计划的高级管理人员在本公告日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

　　六、 限制性股票费用的核算及说明

　　公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、 法律意见书的结论性意见

　　北京德和衡（济南）律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司2021年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次价格调整符合《管理办法》《上市规则》及《智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；公司本次激励计划首次授予部分已进入第三个归属期，第三个归属期的归属条件已成就，预留授予部分已进入第二个归属期，第二个归属期的归属条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》《上市规则》及《智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；公司作废本次激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的部分已授予尚未归属的限制性股票事项符合《管理办法》《上市规则》及《智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需就本次价格调整、归属及作废事项继续履行信息披露义务，并向中国证券登记结算有限责任公司申请办理本次归属登记手续，且需依照《公司法》等法律、法规、部门规章及规范性文件和《公司章程》的规定办理本次归属涉及的增资工商登记手续。

　　八、 独立财务顾问的结论性意见

　　民生证券股份有限公司认为：截至本财务顾问报告出具日，智洋创新调整2021年及2023年限制性股票激励计划授予价格、2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件及作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票事项，已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》、《上市规则》、2021年限制性股票激励计划、2023年限制性股票激励计划的相关规定。

　　九、 上网公告附件

　　1、 智洋创新科技股份有限公司第四届董事会第九次会议决议；

　　2、 智洋创新科技股份有限公司第四届监事会第八次会议决议；

　　3、 监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件的激励对象名单的核查意见

　　4、 《北京德和衡（济南）律师事务所关于智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废之法律意见书》

　　5、 《民生证券股份有限公司关于智洋创新科技股份有限公司调整2021年及2023年限制性股票激励计划授予价格、2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件及作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票事项之独立财务顾问报告》

　　特此公告。

　　智洋创新科技股份有限公司董事会

　　2024年8月17日

　　证券代码：688191        证券简称：智洋创新        公告编号：2024-043

　　智洋创新科技股份有限公司

　　关于作废2021年限制性股票激励计划

　　部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　智洋创新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“智洋创新”）于2024年8月16日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、 2021年限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1． 2021年6月17日，公司召开第三届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于公司＜2021年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。

　　2． 2021年6月17日，公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司＜2021年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于核实公司＜2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　3． 2021年6月18日至2021年6月27日，公司内部对本次激励计划首次授予部分激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次激励计划拟首次授予部分激励对象提出的异议。2021年6月29日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-034）。

　　4． 2021年7月5日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司＜2021年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》、《关于公司＜2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2021年7月6日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-037）。

　　5． 2021年7月26日，公司召开第三届董事会第十二次会议与第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6． 2022年6月30日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，决议以2022年6月30日作为本次限制性股票激励计划的预留授予日，以授予价格8.4元/股向符合条件的7名激励对象授予30万股限制性股票，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　7． 2022年8月22日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞股票授予价格的议案》《关于作废处理＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞部分限制性股票的议案》以及《关于＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，授予价格由8.4元/股调整至8.25元/股。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

　　8． 2023年6月26日，公司召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞股票授予价格的议案》《关于＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞部分已授予尚未归属的限制性股票议案》，授予价格由8.25元/股调整至8.13元/股。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。监事会发表了核查意见。

　　9． 2024年4月19日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司2021年及2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。同意将2021年限制性股票激励计划股票来源由公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票，调整为公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司的A股普通股股票。

　　二、 本次作废处理部分已授予尚未归属的限制性股票的具体情况

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2021年激励计划》”或“《激励计划（草案）》”）及《智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《2021年考核管理办法》”）等相关规定和公司2021年第二次临时股东大会的授权，作废部分已授予尚未归属的限制性股票的情况如下：

　　鉴于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象中的7名激励对象因个人原因于限制性股票归属登记前离职、1名激励对象因绩效考核未达标，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年激励计划》和《2021年考核管理办法》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。

　　本次合计作废处理的2021年限制性股票数量为4.60万股，符合本期归属条件的激励对象合计92人（剔除首次授予与预留授予的2名重复激励对象）。

　　三、 本次调整对公司的影响

　　公司本次作废处理部分已授予尚未归属的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

　　四、 监事会意见

　　监事会认为：鉴于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象中的7名激励对象因个人原因于限制性股票归属登记前离职、1名激励对象因绩效考核未达标不符合归属条件，公司董事会依据公司2021年第而次临时股东大会授权作废处理部分已获授予但尚未归属的4.60万股限制性股票，符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司作废处理上述激励对象已获授予但尚未归属的4.60万股限制性股票。

　　五、 律师出具的法律意见

　　北京德和衡（济南）律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司2021年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次价格调整符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的有关规定；公司本次激励计划首次授予部分已进入第三个归属期，第三个归属期的归属条件已成就，预留授予部分已进入第二个归属期，第二个归属期的归属条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定；公司作废本次激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的部分已授予尚未归属的限制性股票事项符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需就本次价格调整、归属及作废事项继续履行信息披露义务，并向中国证券登记结算有限责任公司申请办理本次归属登记手续，且需依照《公司法》等法律、法规、部门规章及规范性文件和《公司章程》的规定办理本次归属涉及的增资工商登记手续。

　　六、 独立财务顾问意见

　　民生证券股份有限公司认为：截至本财务顾问报告出具日，智洋创新调整2021年及2023年限制性股票激励计划授予价格、2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件及作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票事项，已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》、《上市规则》、2021年限制性股票激励计划、2023年限制性股票激励计划的相关规定。

　　七、 备查文件

　　1． 《智洋创新科技股份有限公司第四届董事会第九次会议决议公告》

　　2． 《智洋创新科技股份有限公司第四届监事会第八次会议决议公告》

　　3． 《北京德和衡（济南）律师事务所关于智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废之法律意见书》

　　4． 《民生证券股份有限公司关于智洋创新科技股份有限公司调整2021年及2023年限制性股票激励计划授予价格、2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件及作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票事项之独立财务顾问报告》

　　特此公告。

　　智洋创新科技股份有限公司董事会

　　2024年8月17日

　　证券代码：688191       证券简称：智洋创新       公告编号：2024-042

　　智洋创新科技股份有限公司

　　关于调整2021年及2023年限制性股票

　　激励计划授予价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　智洋创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月16日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2021年及2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司2021年及2023年限制性股票激励计划授予价格调整内容公告如下：

　　一、 本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　（一）2021年限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1． 2021年6月17日，公司召开第三届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于公司＜2021年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。

　　2． 2021年6月17日，公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司＜2021年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于核实公司＜2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　3． 2021年6月18日至2021年6月27日，公司内部对本次激励计划首次授予部分激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次激励计划拟首次授予部分激励对象提出的异议。2021年6月29日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-034）。

　　4． 2021年7月5日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司＜2021年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》、《关于公司＜2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2021年7月6日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-037）。

　　5． 2021年7月26日，公司召开第三届董事会第十二次会议与第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6． 2022年6月30日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，决议以2022年6月30日作为本次限制性股票激励计划的预留授予日，以授予价格8.4元/股向符合条件的7名激励对象授予30万股限制性股票，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　7． 2022年8月22日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞股票授予价格的议案》《关于作废处理＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞部分限制性股票的议案》以及《关于＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，授予价格由8.4元/股调整至8.25元/股。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

　　8． 2023年6月26日，公司召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞股票授予价格的议案》《关于＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理＜智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）＞部分已授予尚未归属的限制性股票议案》，授予价格由8.25元/股调整至8.13元/股。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。监事会发表了核查意见。

　　9． 2024年4月19日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司2021年及2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。同意将2021年限制性股票激励计划股票来源由公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票，调整为公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司的A股普通股股票。

　　（二）2023年限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1． 2023年1月16日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。

　　2． 2023年1月16日，公司召开第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于核实公司＜2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　3． 2023年1月17日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-006），根据公司其他独立董事的委托，独立董事芮鹏先生作为征集人就2023年第一次临时股东大会审议的激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　4． 2023年1月17日至2023年1月30日，公司内部对本激励计划首次授予部分激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本激励计划拟首次授予部分激励对象提出的异议。2023年1月31日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-010）。

　　5． 2023年2月7日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划已获得股东大会批准，董事会被授权确定本激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

　　6． 2023年2月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-012）。根据该自查报告，在本激励计划草案公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人和激励对象利用公司本激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。

　　7． 2023年2月13日，公司召开第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会认为公司本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就，同意以2023年2月13日为首次授予日，以8.3元/股的授予价格向19名激励对象授予397万股限制性股票。同日，公司独立董事对此发表了同意的意见。

　　8． 2023年2月13日，公司召开第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，并发表了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见（截至授予日）》。

　　9． 2023年12月28日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》、《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　10． 2024年4月19日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司2021年及2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。同意将2023年限制性股票激励计划股票来源由公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票，调整为公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司的A股普通股股票。

　　11． 2024年4月25日，公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2023年限制性股票激励计划首次及预留授予第一个归属期符合归属条件的议案》。

　　二、 限制性股票激励计划授予价格调整说明

　　（一） 调整事由

　　公司于2024年6月12日披露了《2023年年度权益分派实施公告》，以总股本153,512,547股扣减公司回购账户中的97,000股为基数，每股派发现金红利0.2元（含税）。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《2021年限制性股票激励计划（草案）》《2023年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定需对公司2021年及2023年限制性股票激励计划的授予价格进行相应的调整。

　　（二） 调整结果

　　1、根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的“第九章限制性股票激励计划的调整方法和程序”规定：本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。

　　发生派息后，调整方法如下：

　　P＝P0-V

　　其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

　　因此，本次激励计划首次及预留部分限制性股票授予价格=8.13元/股-0.2元/股=7.93元/股。

　　2、根据公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》的“第九章限制性股票激励计划的调整方法和程序”规定：本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。

　　发生派息后，调整方法如下：

　　P＝P0-V

　　其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

　　因此，本次激励计划首次及预留部分限制性股票授予价格=8.18元/股-0.2元/股=7.98元/股。

　　三、 本次调整对公司的影响

　　公司本次对2021年及2023年限制性股票激励计划授予价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性重大影响。

　　四、 监事会意见

　　经审查，监事会认为：公司本次对2021年及2023年限制性股票激励计划首次及预留部分授予价格的调整符合《管理办法》、《2021年限制性股票激励计划（草案）》、《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。本次调整在公司2021年第二次临时股东大会、2023年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规。

　　因此，监事会同意将2021年限制性股票激励计划首次及预留部分授予价格由8.13元/股调整为7.93元/股；同意将2023年限制性股票激励计划首次及预留部分授予价格由8.18元/股调整为7.98元/股。

　　五、 律师出具的法律意见

　　北京德和衡（济南）律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次授予价格调整已取得了现阶段必要的批准与授权；公司本次授予价格调整符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》《2023年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；公司已依法履行了现阶段需要履行的信息披露义务，本次价格调整尚需按照《科创板上市公司自律监管指南第4号--股权激励信息披露》及上海证券交易所的有关规定继续依法履行相应的信息披露义务。

　　六、 独立财务顾问意见

　　民生证券股份有限公司认为：截至本财务顾问报告出具日，智洋创新调整2021年及2023年限制性股票激励计划授予价格、2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件及作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票事项，已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、2021年限制性股票激励计划、2023年限制性股票激励计划的相关规定。

　　七、 备查文件

　　1． 《智洋创新科技股份有限公司第四届董事会第九次会议决议公告》

　　2． 《智洋创新科技股份有限公司第四届监事会第八次会议决议公告》

　　3． 《北京德和衡（济南）律师事务所关于智洋创新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废之法律意见书》《北京德和衡（济南）律师事务所关于智洋创新科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予价格调整之法律意见书》

　　4． 《民生证券股份有限公司关于智洋创新科技股份有限公司调整2021年及2023年限制性股票激励计划授予价格、2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件及作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票事项之独立财务顾问报告》

　　特此公告。

　　智洋创新科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年8月17日