深圳市兆威机电股份有限公司 监事会关于2024年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查报告

　　证券代码：003021        证券简称：兆威机电         公告编号：2024-040

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月7日召开第三届董事会第三次会议以及第三届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于公司＜2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》（以下简称“股权激励计划”）等议案。

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件与《公司章程》的规定，公司对本次股权激励计划授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

　　一、激励对象名单的公示情况

　　1、公示内容：公司本次股权激励计划授予激励对象姓名及职务；

　　2、公示时间：2024年8月8日-2024年8月17日，公示期内，凡对公示的激励对象或对其信息有异议者,可通过邮件、书面或当面反映等方式向公司监事会反映；

　　3、公示方式：通过公司内部OA系统进行公示；

　　4、公示结果：截至2024年8月17日公示期满，公司监事会未收到任何异议。

　　二、监事会对激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含控股子公司）签订的劳动合同或聘任合同、拟激励对象在公司（含控股子公司）担任的职务及其任职文件等相关资料。

　　三、监事会核查意见

　　根据《管理办法》《公司章程》等有关规定及本次激励对象姓名和职务的公示情况，并结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

　　1、列入本次股权激励计划激励对象名单的人员符合《公司法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的激励对象条件，符合本次股权激励计划草案规定的激励对象条件；

　　2、激励对象均为公司及下属子公司在任的董事（不含独立董事）、高级管理人员、主要中层管理骨干以及核心技术和业务骨干，激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处；

　　3、激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　4、本次股权激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上，公司监事会认为：列入公司本次股权激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本激励计划规定的激励对象范围和条件，其作为本次股权激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　深圳市兆威机电股份有限公司

　　监事会

　　2024年8月19日