郑州安图生物工程股份有限公司 2024年上半年募集资金存放 和实际使用专项报告

　　证券代码：603658            证券简称：安图生物           公告编号：2024-057

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等的规定，现将郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）截至2024年06月30日募集资金存放及使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）2019年公开发行可转换公司债券

　　根据公司第三届董事会第六次会议决议，并经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]867号）核准，公司于2019年6月28日公开发行68,297.90万元可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币100元，发行数量为682,979手（6,829,790张），债券期限为发行之日起6年，即自2019年6月28日至2025年6月27日。募集资金总额为人民币682,979,000.00元，扣除与发行有关的费用人民币8,214,108.90元，实际可使用募集资金人民币674,764,891.10元。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了勤信验字【2019】第0033号《验资报告》，公司已对募集资金采取了专户存储管理。

　　以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额：

　　（二）2020年非公开发行股票募集资金

　　根据收到的中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2079号）核准，本公司向特定对象非公开发行不超过43,060,289股新股。根据发行结果，公司向10名特定对象非公开发行股票20,375,760股，每股面值1元，发行价格151.16元/股，募集资金总额为3,079,999,881.60元，本公司主承销商招商证券股份有限公司已于2020年11月3日将扣除相关承销保荐费用人民币26,719,998.93元后的余款人民币3,053,279,882.67元汇入公司开立的中信银行郑州郑东新区支行监管账户内（账号：8111 1010 1380 1230 564）。募集资金总额扣除与本次发行有关的费用人民币28,264,504.42元（不含增值税），募集资金净额为3,051,735,377.18元。上述募集资金到位情况业经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了勤信验字【2020】第0063号验资报告。

　　以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额：

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

　　本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等法律法规的要求，制定了《郑州安图生物工程股份有限公司募集资金管理办法》。

　　根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户储存。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核、董事长签批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。审计部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。

　　（二）募集资金在专项账户的存放情况

　　1、2019年公开发行可转换公司债券

　　本公司在上海浦东发展银行郑州分行营业部（账号：7620 0078 8013 0000 4024）、招商银行股份有限公司郑州分行营业部（账号：3719 0254 2510 403）开设了募集资金存放专项账户。截至2024年06月30日止，募集资金存放专项账户余额为5,293,404.01元。

　　2、2020年非公开发行股票募集资金

　　本公司在中信银行郑州郑东新区支行（账号：8111 1010 1380 1230 564）、招商银行股份有限公司郑州分行营业部（账号：3719 0254 2510 200）开设了募集资金存放专项账户。截至2024年06月30日止，募集资金存放专项账户余额为7,741,804.76元。

　　（三）募集资金三方监管情况

　　1、2019年公开发行可转换公司债券

　　本公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）开设了专门的银行专项账户用于募集资金存储，于2019年7月15日本公司与保荐机构招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2019年7月15日本公司及安图仪器与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。

　　2、2020年非公开发行股票募集资金

　　本公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）开设了专门的银行专项账户用于募集资金存储，于2020年11月16日本公司与保荐机构招商证券股份有限公司、中信银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2020年11月16日本公司及安图仪器与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。

　　三、报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　募投项目的资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”（附表一）。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　1、2019年7月4日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议分别审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2,347.48万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

　　根据《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》，本次募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的相关规定及本公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》有关说明，本公司决定以募集资金置换预先投入募投项目资金。详见勤信专字【2019】第0535号《募集资金置换专项审核报告》。

　　2、2020年11月16日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金5,958.77万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

　　根据《2020年非公开发行股票预案（修订稿）》，本次募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的相关规定及本公司《2020年非公开发行股票预案修订稿》有关说明，本公司决定以募集资金置换预先投入募投项目资金。详见勤信专字【2020】第1141号《募集资金置换专项审核报告》

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2024年1月9日召开第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司分别使用不超过1.8亿元公开发行可转换公司债券闲置募集资金和不超过17.3亿元非公开发行股票闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买单次持有期限不超过12个月的结构性存款、大额存单、国债逆回购、券商收益凭证、券商理财产品等安全性高的保本型产品。具体内容详见公司于2024年1月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-004）。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　不适用。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　不适用。

　　（七）结余募集资金使用情况

　　募投项目尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况。

　　无。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司报告期未发生变更募投项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确及完整地进行了披露，报告期募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　特此公告。

　　郑州安图生物工程股份有限公司

　　董事会

　　2024年8月20日

　　证券代码：603658          证券简称：安图生物          公告编号：2024-058

　　郑州安图生物工程股份有限公司

　　关于部分募投项目增加项目内容、

　　实施主体、延长实施期限

　　及暂时调整募投项目闲置场地用途的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月19日召开第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十五次会议，审议通过《关于部分募投项目增加项目内容、实施主体、延长实施期限及暂时调整募投项目闲置场地用途的议案》，同意公司在募集资金总规模不变的前提下，对2020年非公开发行股票的部分募投项目增加项目内容、实施主体、延长实施期限及暂时调整募投项目闲置场地用途。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，该事项经董事会审议通过后，尚需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】2079号）核准，公司向10名认购对象非公开发行人民币普通股（A 股）20,375,760股，每股面值1.00元，每股发行价格为151.16元。本次非公开发行募集资金总额为人民币3,079,999,881.60元，扣除发行费用28,264,504.42元（不含税），募集资金净额为3,051,735,377.18元。该项募集资金于2020年11月3日全部到位，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资金到账事项出具了勤信验字【2020】第0063号《验资报告》，确认募集资金到账。本公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司开设了专门的银行专项账户用于募集资金存储，并与保荐机构、开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。

　　二、募集资金使用情况

　　截至2024年6月30日，公司2020年非公开发行股票募集资金投资项目进展情况如下：

　　单位：万元

　　三、 本次部分募投项目变更情况

　　（一）募投项目增加项目内容、实施主体情况

　　（二）募投项目延长实施期限情况

　　（三）暂时调整募投项目闲置场地用途

　　为提高公司募投项目场地的利用效率，公司将目前部分闲置场地对外出租。结合公司募投项目的使用情况，公司出租闲置场地面积不超过4万平方米，约占本次募投项目“体外诊断产品产能扩大项目”“体外诊断产品研发中心项目”两子项目总建筑面积的13.75%，待未来公司相关业务需要扩容场地前再进行收回。

　　四、本次变更募投项目的原因

　　（一）增加项目内容、实施主体的原因

　　基于公司近年来体外诊断业务布局的拓展与丰富，为更好发展和管理公司募集资金投资项目，加快募投项目建设进度，保障募投项目的有效实施和管理。公司在“体外诊断产品产能扩大项目”的项目内容中增加细分领域的实际生产配套，在其实施主体中增加部分全资子公司或孙公司；同时在“体外诊断产品研发中心项目”实施主体中增加前述同类子公司。具体情况如下：

　　1. 新增项目内容

　　随着人口老龄化进程加快、医疗制度改革的深入、国民生活水平的提高和健康保健意识的增强、国产分子诊断关键技术的逐步掌握以及对传统诊断技术逐步覆盖等诸多因素驱动，尤其是我国分子诊断检测实验室数量的极大提升，分子诊断未来将迎来持续性的发展机遇。而公司近年来分子诊断产品陆续完成研发和注册，已获得23项产品获得医疗器械注册（备案）证书，并先后投入市场，发展前景较好。同时，随着诊断试剂的广泛临床应用，关键生物活材的市场需求也随之增加。

　　随着公司体外诊断业务的细分领域布局的不断深入，分子诊断试剂和关键生物活材的市场需求显著提高。为发挥与“体外诊断产品研发中心项目”中“分子诊断试剂研发平台”“关键生物活材（抗原抗体等）研发平台”的协同效用，公司在“体外诊断产品产能扩大项目”中增加细分领域的分子诊断试剂和关键生物活材（抗原抗体等）实际生产的相关配套建设，以满足公司当下相关体外诊断试剂业务的产能扩大需求。

　　2. 新增实施主体

　　随着公司体外诊断业务布局的进一步丰富与深入，部分业务细分领域的研发、生产等业务由全资子公司或孙公司承担，本次新增募投项目实施主体是为了优化资源配置、提高募投项目的建设效率，新增实施主体具体情况如下：

　　（二）延长实施期限的原因

　　受宏观经济波动和行业内整体市场需求动态变化等因素的影响，体外诊断行业市场需求增速预计将有所放缓。公司结合现有产能状况，细致研究了国内市场的未来需求走势，为确保募集资金投入有效性、及时适应外部环境变化，对募投项目的部分生产设备购置方案进行重新规划，并对募投项目的建设进度作出了相应调整，故延长子项目达到预定可使用状态日期。

　　（三）暂时调整募投项目闲置场地用途的原因

　　由于受宏观经济及市场环境等多重因素影响，公司相关业务产能预计短时间内不能完全释放。为提高公司募投项目场地的利用效率，公司在满足现有业务生产需求的情况下将闲置场地暂时对外出租，从而提高单位场地的使用效率，为公司带来一定收益。待未来公司相关业务需要扩容场地前再进行收回。

　　五、本次募投项目变更对公司的影响

　　本次公司部分募投项目增加项目内容、实施主体、延长实施期限及暂时调整募投项目闲置场地用途，是公司根据实际情况及公司经营发展、未来战略规划需要做出的审慎决定，未改募集资金投入总额，不会对募投项目的实施造成实质性的不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。

　　六、相关审议流程

　　2024年8月19日，公司召开了第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十五次会议，审议通过《关于部分募投项目增加项目内容、实施主体、延长实施期限及暂时调整募投项目闲置场地用途的议案》，同意公司在募集资金总规模不变的前提下，将对2020年非公开发行股票的部分募投项目增加项目内容、实施主体、延长实施期限及暂时调整募投项目闲置场地用途，保荐机构出具了明确的核查意见。该议案尚需提交股东大会审议。

　　七、专项意见说明

　　（一）监事会意见

　　监事会认为：公司本次对2020年非公开发行股票的部分募投项目增加项目内容、实施主体、延长实施期限及暂时调整募投项目闲置场地用途，是根据项目实际情况作出的谨慎决定，充分考虑了公司长期发展的战略规划，相关审议程序合规，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，不存在变相更改募集资金用途和损害公司及股东利益的情形，有利于保证募集资金投资项目顺利实施。监事会同意《关于部分募投项目增加项目内容、实施主体、延长实施期限及暂时调整募投项目闲置场地用途的议案》。

　　（二）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：本次安图生物部分募投项目增加项目内容、实施主体、延长实施期限及暂时调整募投项目闲置场地用途相关事项已经公司第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十五次会议审议通过，履行了必要的审议程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。上述事项不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营活动，符合公司和全体股东的利益，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

　　综上，保荐机构同意本次安图生物部分募投项目增加项目内容、实施主体、延长实施期限及暂时调整募投项目闲置场地用途的事项。

　　特此公告。

　　郑州安图生物工程股份有限公司董事会

　　2024年8月20日

　　证券代码：603658         证券简称：安图生物         公告编号：2024-056

　　郑州安图生物工程股份有限公司

　　第四届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 全体监事均亲自出席本次监事会。

　　● 无监事对本次监事会议案投反对/弃权票。

　　● 本次监事会全部议案均获通过。

　　一、 监事会会议召开情况

　　郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“安图生物”或“公司”）第四届监事会第十五次会议的会议通知和材料于2024年8月9日以电子邮件方式发出，会议于2024年8月19日在公司会议室以现场表决方式召开，会议应参加监事3名，实际参加监事3名。会议由公司监事会主席韩明明先生主持。

　　会议的召集和召开程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

　　1. 审议通过《关于2024年半年度报告及摘要的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　公司监事会根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（2021年修订）和《上海证券交易所股票上市规则》（2024年4月修订）等有关规定，对董事会编制的公司2024年半年度报告及摘要进行了认真审核，审核意见如下：

　　（1）半年度报告编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）半年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2024年半年度的经营管理和财务状况等事项；

　　（3）在提出本意见前，没有发现参与半年度报告编制和审议人员有违反保密规定的行为。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　2. 审议通过《关于2024年上半年度募集资金存放和实际使用专项报告的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　3. 审议通过《关于公司部分募投项目增加项目内容、实施主体、延长实施期限及暂时调整募投项目闲置场地用途的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　公司监事会认为：公司本次对2020年非公开发行股票的部分募投项目增加项目内容、实施主体、延长实施期限及暂时调整募投项目闲置场地用途，是根据项目实际情况作出的谨慎决定，充分考虑了公司长期发展的战略规划，相关审议程序合规，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，不存在变相更改募集资金用途和损害公司及股东利益的情形，有利于保证募集资金投资项目顺利实施。监事会同意《关于部分募投项目增加项目内容、实施主体、延长实施期限及暂时调整募投项目闲置场地用途的议案》。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议批准。

　　4. 审议通过《关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告及《安图生物章程》。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　郑州安图生物工程股份有限公司监事会

　　2024年8月20日