江苏华盛锂电材料股份有限公司关于召开2024年第三次临时股东大会的通知

　　证券代码：688353        证券简称：华盛锂电        公告编号：2024-049

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年9月9日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2024年第三次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年9月9日 14 点30 分

　　召开地点：江苏扬子江国际化学工业园德盛路1号公司一楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年9月9日

　　至2024年9月9日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过，相关公告已于2024年8月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报上予以披露，公司将在2024年第三次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《2024年第三次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记方法1、个人股东持本人身份证、股东账户卡和有效股权凭证办理登记手续；委托代理人必须持有股东签署或盖章的授权委托书（格式见附件1）、股东本人身份证、股东账户卡、有效股权凭证和代理人本人身份证办理登记手续。

　　2、法人股东持股东账户卡、有效股权凭证、法人营业执照复印件（加盖公司公章）、法定代表人身份证办理登记手续；委托代理人持股东账户卡、有效股权凭证、法人营业执照复印件（加盖公司公章）、法定代表人授权委托书（格式见附件1）和出席人身份证办理登记手续。

　　（二）登记时间：2024年9月4日，上午8：00-11：30，下午14：00至17：00。股东可以用信函或电子邮件、现场的方式进行登记。信函登记以当地邮戳为准，信函、电子邮件中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或电子邮件方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

　　（三）登记地点：江苏华盛锂电材料股份有限公司证券部

　　六、 其他事项

　　（一）公司联系人：黄振东、陆海媛

　　联系电话：0512-58782831

　　邮编：215600

　　电子邮件：bod@sinohsc.com

　　（二）会期半天，参加会议的股东食宿及交通费自理。

　　（三）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　特此公告。

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会

　　2024年8月23日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年9月9日召开的贵公司2024年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688353         证券简称：华盛锂电        公告编号：2024-045

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司

　　关于公司2024年半年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了《2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下：

　　一、募集资金的基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887号）同意注册，公司向社会公众公开发行股票28,000,000股，发行价格为98.35元/股，募集资金总额为人民币2,753,800,000.00元，扣除各项发行费用合计人民币186,795,496.51元后，实际募集资金净额为人民币2,567,004,503.49元。上述资金到位情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了容诚验字[2022]230Z0178号《验资报告》。

　　（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额

　　公司2024年半年度实际使用募集资金28,547.52万元，2024年半年度收到的银行存款利息为810.58万元；累计已使用募集资金185,180.20万元，累计收到的银行存款利息为7,076.58万元。 截至2024年6月30日，公司将闲置募集资金进行现金管理，现金管理余额为78,000.00万元。 截至2024年6月30日，募集资金账户余额为596.83万元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　2022年6月17日，本公司与华泰联合证券有限责任公司、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国农业银行股份有限公司张家港分行、兴业银行股份有限公司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州分行、中信银行股份有限公司苏州分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2022年6月15日，公司在中信银行股份有限公司张家港保税区支行开设募集资金专项账户（账号：8112001013400667837），在中国农业银行股份有限公司张家港后塍支行开设募集资金专项账户（账号：10527101040051088），在兴业银行股份有限公司张家港支行开设募集资金专项账户（账号：206630100100217373）；2022年6月17日，公司在招商银行股份有限公司张家港支行开设募集资金专项账户（账号：512907114610818）；2022年7月1日，公司在宁波银行股份有限公司张家港支行开设募集资金专项账户（账号：75120122000537955）。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至2024年6月30日止，募集资金存储情况如下：

　　单位：万元人民币

　　三、2024年半年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　截至2024年6月30日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币185,180.20万元，具体使用情况详见“附表1：2023年半年度募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　报告期内，公司不存在对募投项目先期投入进行置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2022年8月8日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币18亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、风险低、期限不超过12个月或可转让可提前支取的产品，包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、保本型理财及国债逆回购品种等。在上述额度及使用期限范围内，资金可以滚动使用，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。

　　公司于2023年8月7日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币140,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、风险低、期限不超过12个月或可转让可提前支取的产品，包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、保本型理财及国债逆回购品种等。在上述额度及使用期限范围内，资金可以滚动使用，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述使用期限内，公司严格按照董事会授权的额度对暂时闲置募集资金进行现金管理。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。

　　公司于2024年4月23日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币90,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、风险低、期限不超过12个月或可转让可提前支取的产品，包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、保本型理财及国债逆回购品种等。在上述额度及使用期限范围内，资金可以滚动使用，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述使用期限内，公司严格按照董事会授权的额度对暂时闲置募集资金进行现金管理。保荐机构华泰联合证券有限责任公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。

　　截至2024年6月30日，公司已使用暂时闲置募集资金现进行现金管理余额78,000.00万元，具体明细如下：

　　单位：万元人民币

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，进一步提升公司的经营能力，维护上市公司和股东的利益，公司于2022年8月8日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金按公司经营需要分次提取，一年内累计金额不超过50,000.00万元永久补充流动资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。

　　2023年8月7日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金按公司经营需要分次提取，一年内累计金额不超过50,000.00万元永久补充流动资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。

　　报告期内，公司已使用超募资金永久补充流动资金的金额为24,200.00万元，累计使用92,200.00万元。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　公司于2022年8月8日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用超募资金补充募投项目资金缺口的议案》。公司招股说明书中披露的募投项目总投资为90,000.28万元，承诺使用募集资金投资金额为70,000.28万元，资金缺口为20,000.00万元。根据公司发展规划及募集资金投资项目需要，公司拟使用超募资金20,000.00万元补充资金缺口，以加速募投项目建设，推动公司实现可持续发展。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。

　　报告期内，公司不存在使用超募资金补充募投项目资金缺口情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　公司募投项目已于2024年3月项目结项并转固，其中“年产6,000吨碳酸亚乙烯酯、3,000吨氟代碳酸乙烯酯项目”结余资金2.90万元，“研发中心建设项目”结余资金17.18万元，合计结余20.08万元。

　　根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》，公司节余募集资金（包括利息收入）低于1,000万，无需经董事会、监事会审议，仅需在年度报告中披露相关资金的使用情况。

　　报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　2023年8月28日，公司召开了第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，独立董事对本议案发表了一致同意的独立意见。根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》的相关规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议决议后即可实施，无需提交公司股东大会审议。

　　截至2024年6月30日，公司已使用超募资金回购股份的金额为3,000.00万元。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　附表1：2024年半年度募集资金使用情况对照表

　　特此公告。

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会

　　2024年8月23日

　　附表1：

　　2024年半年度募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　证券代码：688353         证券简称：华盛锂电        公告编号：2024-044

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司

　　关于向公司2024年限制性股票激励计划

　　激励对象首次授予限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票首次授予日：2024年8月22日

　　● 限制性股票首次授予数量：237.00万股，占目前公司股本总额15,950.00万股的1.49%

　　● 股权激励方式：第二类限制性股票

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“公司”）《2024年限制性股票激励计划(草案)》（以下简称“本次激励计划”或“《激励计划》”）规定的公司2024年限制性股票首次授予条件已经成就，根据公司2024年第二次临时股东大会授权，公司于2024年8月22日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定2024年8月22日为首次授予日，以12.00元/股的授予价格向160名激励对象授予237.00万股限制性股票。现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票授予情况

　　（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2024年6月29日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》等相关议案。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2024年7月1日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-034），根据公司其他独立董事的委托，独立董事黄雄先生作为征集人，就公司2024年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　3、2024年7月1日至2024年7月10日，公司对本次激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至2024年7月10日公示期满，公司监事仅收到部分员工的咨询，公司监事会、人力资源部和证券部向相关员工进行了客观、详细的解释说明。公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。

　　2024年7月11日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏华盛锂电材料股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》（公告编号：2024-037）。

　　4、2024年7月16日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《江苏华盛锂电材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2024年7月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-038）。

　　5、2024年8月22日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。同意确定2024年8月22日为授予日，以12.00元/股的授予价格向160名激励对象首次授予237.00万股限制性股票。监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。

　　（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异

　　情况

　　鉴于公司本次激励计划拟授予的激励对象中，有1 名激励对象因个人原因已离职而不得获授限制性股票、有4名激励对象因个人原因自愿放弃拟获授的全部限制性股票，根据《激励计划》的有关规定及公司2024年第二次临时股东大会的授权，董事会同意对本次激励计划的激励对象名单及拟授予的限制性股票数量进行调整。本次调整后，公司本次激励计划的激励对象人数由165人调整为160人，拟授予的限制性股票总数由300.00万股调整为295.00万股，其中首次授予调整为237.00万股，预留授予58.00万股保持不变。

　　除上述调整外，本次激励计划实施的内容与公司2024年第二次临时股东大会审议通过的内容保持一致。本次调整内容在公司2024年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需再次提交股东大会审议。

　　（三）董事会关于符合授予条件的说明及监事会发表的明确意见

　　1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤中国证监会认定的其他情形。

　　（2）激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的授予条件已经成就。董事会同意公司本次激励计划的授予日为2024年8月22日，并同意以12.00元/股的授予价格向160名激励对象授予237.00万股限制性股票。

　　2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　监事会认为：公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格。本次激励计划首次授予的激励对象均为公司公示的激励对象名单中的人员，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司股东大会批准的本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。监事会对董事会确定的首次授予日进行了核查，根据2024年第二次临时股东大会的授权，公司董事会确定本次激励计划首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司股东大会批准的本激励计划中有关授予日的规定。综上所述，监事会一致同意公司以2024年8月22日为首次授予日，以12.00元/股的授予价格向符合授予条件的160名激励对象授予237.00万股限制性股票。

　　（四）限制性股票首次授予的具体情况

　　1、首次授予日：2024年8月22日；

　　2、首次授予数量：237.00万股；

　　3、首次授予人数：160人；

　　4、首次授予价格：12.00元/股；

　　5、股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票；

　　6、激励计划的有效期、归属期限及归属安排情况：

　　（1）本次激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。

　　（2）本次激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本次激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：

　　①公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算；

　　②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

　　③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

　　④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

　　上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。如公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女作为激励对象在限制性股票归属前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自最后一笔减持之日起推迟6个月归属其限制性股票。在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　本激励计划授予的限制性股票的3个归属等待期分别为12个月、24个月、36个月，各批次归属比例安排如下表所示：

　　7、激励对象名单及授予情况：

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划公告之日公司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及标的的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。

　　2、本激励计划的激励对象不包含公司独立董事、监事。

　　3、预留部分的激励对象在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。

　　4、合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，皆因四舍五入所致。

　　二、监事会对激励对象名单核实的情况

　　1、公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　2、本次激励计划首次授予激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员，不包括独立董事、监事。

　　3、除1 名激励对象因个人原因已离职而不得获授限制性股票、4名激励对象因个人原因自愿放弃拟获授的全部限制性股票外，本激励计划激励对象名单与公司2024年第二次临时股东大会批准的《江苏华盛锂电材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）中规定的激励对象名单相符。

　　4、本次激励计划首次授予激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　综上，监事会同意公司本次激励计划首次授予激励对象名单，同意公司本次激励计划的首次授予日为2024年8月22日，授予价格为12.00元/股，并同意向符合条件的160名激励对象首次授予237.00万股第二类限制性股票。

　　三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票首次授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

　　经公司自查，参与本次激励计划的董事、高级管理人员在首次授予日前6个月不存在卖出公司股票的行为。

　　四、会计处理方法与业绩影响测算

　　（一）限制性股票的会计处理方法、公允价值确定方法

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，参照《股份支付准则应用案例——授予限制性股票》，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作为定价模型，公司运用该模型以2024年8月22日为计算的基准日，对首次授予的237.00万股第二类限制性股票的公允价值进行了测算。具体参数选取如下

　　1、标的股价：15.50元/股（首次授予日收盘价）

　　2、有效期分别为：12个月、24个月、36个月（第二类限制性股票首次授予之日至每期归属日的期限）；

　　3、历史波动率分别为：13.3213%、13.5555%、13.4650%（分别采用上证综指最近一年、两年、三年的年化波动率）；

　　4、无风险利率分别为：1.50%、2.10%、2.75%（中国人民银行指定的金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率）。

　　（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本次激励计划首次授予部分激励对象获授限制性股票的股份支付费用，该等费用作为公司本次股权激励计划的激励成本将在本次激励计划的实施过程中按照归属比例进行分期确认，且在经营性损益列支。根据中国会计准则要求，本次激励计划限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

　　注：1.上述成本预测和摊销出于会计谨慎性原则的考虑，未考虑所授予限制性股票未来未归属的情况；

　　2.上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关；

　　3.上述摊销费用对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　4、合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，皆因四舍五入所致。

　　上述测算部分不包含预留部分限制性股票，预留部分授予时将产生额外的股份支付费用，预留授予限制性股票的会计处理同首次授予限制性股票的会计处理。

　　本激励计划产生的激励成本将在管理费用中列支。公司以目前情况估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本激励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　国浩律师（南京）事务所认为：公司本次激励计划调整及首次授予限制性股票已取得现阶段必要的批准和授权，本次激励计划对激励对象名单及授予数量的调整符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》的规定，限制性股票的授予条件已经满足，首次授予日、授予数量、授予价格等事项符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

　　六、上网公告附件

　　1、《江苏华盛锂电材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日）》；

　　2、《江苏华盛锂电材料股份有限公司监事会关于2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见（截至授予日）》；

　　3、《国浩律师（南京）事务所关于江苏华盛锂电材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划调整及首次授予事项之法律意见书》。

　　特此公告。

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会

　　2024年8月23日

　　证券代码：688353         证券简称：华盛锂电        公告编号：2024-043

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司

　　关于调整公司2024年限制性股票激励计划相关事项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月22日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》，根据《上市公司股权管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《江苏华盛锂电材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）的规定及公司2024年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）激励对象名单及拟授予的限制性股票总数进行相应的调整。现将相关调整内容公告如下：

　　一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2024年6月29日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》等相关议案。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2024年7月1日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-034），根据公司其他独立董事的委托，独立董事黄雄先生作为征集人，就公司2024年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　3、2024年7月1日至2024年7月10日，公司对本次激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至2024年7月10日公示期满，公司监事仅收到部分员工的咨询，公司监事会、人力资源部和证券部向相关员工进行了客观、详细的解释说明。公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。

　　2024年7月11日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏华盛锂电材料股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-037）。

　　4、2024年7月16日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《江苏华盛锂电材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2024年7月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-038）。

　　5、2024年8月22日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意对激励对象拟获授的限制性股票进行调整。调整后，本次激励计划首次授予激励对象人数由165人调整为160人，首次授予的限制性股票数量由242.00万股调整为237.00万股。监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。

　　二、本次激励计划调整事由及调整结果

　　鉴于公司本次激励计划拟授予的激励对象中，有1 名激励对象因个人原因已离职而不得获授限制性股票、有4名激励对象因个人原因自愿放弃拟获授的全部限制性股票，根据《激励计划》的有关规定及公司2024年第二次临时股东大会的授权，董事会同意对本次激励计划的激励对象名单及拟授予的限制性股票总数进行调整。调整后，公司本次激励计划的激励对象人数由165人调整为160人，拟授予的限制性股票总数由300.00万股调整为295.00万股，其中首次授予调整为237.00万股，预留授予58.00万股保持不变。

　　除上述调整外，本次激励计划实施的内容与公司2024年第二次临时股东大会审议通过的内容保持一致。本次调整内容在公司2024年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需再次提交股东大会审议。

　　三、本次调整事项对公司的影响

　　公司对本次激励计划激励对象名单及拟授予的限制性股票总数的调整，对公司的财务状况和经营成果产生的影响较小，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　四、监事会意见

　　监事会认为：公司董事会对2024年限制性股票激励计划的首次授予人数和限制性股票数量进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上所述，监事会一致同意本议案。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　国浩律师（南京）事务所律师认为：公司本次激励计划调整已取得现阶段必要的批准和授权，本次激励计划对激励对象名单及授予数量的调整符合《公司法》《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划（草案）》的规定。

　　特此公告。

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会

　　2024年8月23日

　　证券代码：688353                  证券简称：华盛锂电              公告编号：2024-042

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司

　　第二届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五次会议于2024年8月22日在公司会议室以现场结合通讯相结合方式召开。本次会议通知已于2024年8月17日以邮件方式送达公司全体董事。本次会议由董事长沈锦良先生主持，会议应出席会议董事9人，实际出席会议董事9人，全体监事及高管列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事充分讨论，审议通过了如下议案：

　　1、审议通过《关于调整公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》；

　　董事会认为：鉴于公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予的1 名激励对象因个人原因已离职而不得获授限制性股票、4名激励对象因个人原因自愿放弃拟获授的全部限制性股票，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号—股权激励信息披露》《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，以及2024年第二次临时股东大会的授权，公司董事会拟将前述激励对象拟获授的限制性股票进行调整。调整后，本次激励计划首次授予激励对象人数由165人调整为160人，首次授予的限制性股票数量由242.00万股调整为237.00万股。

　　除上述调整外，本次激励计划实施的内容与公司2024年第二次临时股东大会审议通过的相关内容一致。本次调整内容在公司2024年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需再次提交股东大会审议。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避4票。关联董事沈锦良、沈鸣、李伟锋、林刚回避表决。

　　具体内容详见公司于2024年8月23日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于调整公司2024年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号2024-043）。

　　2、审议通过《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》；

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《公司2024年限制性股票激励计划》的相关规定以及公司2024年第二次临时股东大会的授权，董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2024年8月22日为授予日，授予价格为12.00元/股，向符合授予条件的160名激励对象授予237.00万股限制性股票。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避4票。关联董事沈锦良、沈鸣、李伟锋、林刚回避表决。

　　具体内容详见公司于2024年8月23日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号2024-044）。

　　3、审议通过《关于公司＜2024年半年度报告＞及其摘要的议案》；

　　公司《2024年半年度报告》及其摘要的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司董事会一致同意《2024年半年度报告》及其摘要的内容。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于2024年8月23日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司2024年半年度报告》及其摘要。

　　4、审议通过《关于＜2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告＞的议案》；

　　2024年上半年，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求存储和使用募集资金，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资金使用及管理的违规情形。全体董事一致同意通过本议案。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于2024年8月23日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号2024-045）。

　　5、审议通过《关于2024年半年度计提资产减值准备的议案》；

　　公司本次计提资产减值准备是根据《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定，本着谨慎性原则，结合市场环境变化的实际情况进行的，真实、客观地反映了公司财务状况及经营成果，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。全体董事一致同意通过本议案。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于2024年8月23日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于2024年半年度计提资产减值准备的公告》（公告编号2024-046）。

　　6、审议通过《关于预计外汇衍生品交易额度的议案》；

　　为减少外汇汇率波动带来的风险，降低汇率波动对公司经营业绩的影响，公司拟开展外汇衍生品业务，交易预计额度为不超过2,000万美元或等值其他货币，授权期间为自公司董事会通过之日起12个月。上述额度在授权期限内可循环滚动使用。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于2024年8月23日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于预计外汇衍生品交易额度的公告》（公告编号2024-047）。

　　7、审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》；

　　本次使用部分超募资金永久补充流动资金旨在满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，符合法律法规的相关规定。全体董事一致同意通过本议案。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于2024年8月23日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号2024-048）。

　　8、审议通过《关于落实“提质增效重回报”行动方案的进展的议案》；

　　2024 年上半年，公司董事会和管理层根据“提质增效重回报”行动方案取采积极措施，致力于通过良好的业绩表现、规范的公司治理、积极的投资者回报，切实履行上市公司的责任和义务，共同促进资本市场平稳健康运行。公司编制的《关于落实“提质增效重回报”行动方案的进展报告》能够真实、准确、完整地反映2024 年上半年具体举措实施情况。全体董事一致同意通过此议案。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于2024年8月23日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司2024年度“提质增效重回报”专项行动方案的半年度评估报告》。

　　9、审议通过《关于召开2024年第三次临时股东大会的议案》。

　　公司拟定于2024年9月9日以现场投票及网络投票相结合的方式召开2024年第三次临时股东大会。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于2024年8月23日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于召开2024年第三次临时股东大会的通知》（公告编号2023-049）。

　　特此公告。

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会

　　2024年8月23日