TCL科技集团股份有限公司 关于TCL科技集团财务有限公司 2024年半年度风险持续评估报告

　　证券代码：000100          证券简称：TCL科技     公告编号：2024-067

　　TCL科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、财务公司基本情况

　　TCL科技集团财务有限公司（以下简称“TCL科技财务公司”）于2005年12月由原中国银行业监督管理委员会批准筹建，2006年9月获得原银监会的开业批复，2006年11月8日正式开业运营，公司金融许可证机构编码L0066H344130001，营业执照统一社会信用代码91441300717867103C。

　　截至2024年6月30日，TCL科技财务公司注册资本为人民币15亿元，共2家股东,其中TCL科技集团股份有限公司出资12.3亿元，占比82%，TCL华星光电技术有限公司出资2.7亿，占比18%。

　　TCL科技财务公司经营业务范围包括：（1）吸收成员单位存款；（2）办理成员单位贷款；（3）办理成员单位票据贴现；（4）办理成员单位资金结算与收付；（5）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（6）从事同业拆借；（7）办理成员单位票据承兑；（8）办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；（9）从事固定收益类有价证券投资；（10）从事套期保值类衍生产品交易；（11）监管部门批准的其他业务。

　　二、TCL科技财务公司内部控制的基本情况

　　1、组织架构及运行情况

　　TCL科技财务公司已建立以股东会、董事会、监事会以及高级管理层为主体的公司治理架构，董事会下设授信管理、投资决策、风险管理、稽核监察、信息科技五个专业委员会。其中，授信管理委员会是公司的信贷业务审查的权力机构；投资决策委员会是公司的投资业务审查的权力机构；风险管理委员会负责制定有关识别、计量、监测涵盖各项业务风险的制度、程序和方法，确保风险管理和经营目标的实现；稽核监察委员会负责制订对各项业务的稽核制度，制订监察制度，负责对公司经营管理和业务运作的合法、合规性进行监督；信息科技委员会是公司信息科技风险管控的主管机构。各委员会均对公司董事会负责，公司设置总经理、副总经理高管岗位。公司共设8个部门，包括公司金融部、现金管理部、机构市场部、财务管理部、风险管理部、人力行政部、信息科技部、稽核审计部，部门权责明晰。

　　2、控制活动

　　（1）授权管理与内部控制情况

　　TCL科技财务公司依据相关规定对高级管理层实行直接授权与转授权相结合的逐级有限授权制度，报告关系清晰。总经理在董事会的授权项下，实行自上而下的授权，副总经理对总经理汇报工作。TCL科技财务公司由总经理负责日常经营管理工作，各分管副总经理各自分管前中后台职能部门，各职能部门的部门经理向分管副总经理或总经理负责，执行和汇报日常经营工作。

　　（2）结算业务控制情况

　　TCL科技财务公司根据国家有关部门及人民银行的各项规章制度，按照《收付款结算业务管理办法》《人民币结算账户管理办法》等业务管理办法、业务操作流程开展业务，做到在程序和流程中明确操作规范和控制标准，有效控制了业务风险。

　　在成员单位存款业务方面，TCL科技财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，在监管部门颁布的规范权限内严格操作，保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。

　　在资金集中管理和内部转账结算业务方面，成员单位在TCL科技财务公司开设结算账户，通过登入TCL科技财务公司业务管理信息系统网上提交指令或通过向TCL科技财务公司提交书面指令实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷、通畅，同时具有较高的数据安全性。现金管理部所有手工业务均采用双人操作，一人经办，一人复核，保证入账及时、准确，发现问题及时反馈。

　　（3）信贷业务控制情况

　　公司金融部以公司信贷规章制度为指导，严格执行贷款“三查”制度，认真调查信贷业务贸易背景、资金需求的真实性、合法性，严格审查借款人提供的采购合同、增值税发票，贷款发放后，按季开展贷后检查，加强信贷资金用途管理，确保信贷资金用途合法。

　　（4）内部稽核控制

　　TCL科技财务公司实行内部审计监督制度，制定了较为完整的内部稽核审计管理办法和操作规程，对公司的各项经营和管理活动进行内部审计和监督。稽核审计部负责TCL科技财务公司内部稽核审计业务，对公司的内部控制执行情况、业务和财务活动的合法合规性、安全性、准确性、效益性进行监督检查，针对稽核审计中发现的内部控制薄弱环节、管理不完善之处和由此导致的各种风险，向管理层提出有价值的改进意见和建议。

　　（5）信息系统控制

　　TCL科技财务公司的核心系统—资金管理平台集客户管理、资金管理、信息管理于一体，融业务处理、流程控制、风险管理为一身，有效整合了账户管理、收付核算、信贷融资、信息采集、决策分析等一体化运作功能。TCL科技财务公司的信贷业务系统实现授信管理、授信支用、对公合同出账、贷后管理等全流程线上化操作，对关键节点和操作实现系统化控制，有效化解操作风险和合规风险。

　　3、内部控制总体评价情况

　　TCL科技财务公司的内部控制制度较为完善，执行有效。在资金管理方面，公司较好的控制了资金流转风险；在信贷业务方面公司建立了相应的信贷业务风险控制程序，使整体风险控制在合理的水平。

　　三、TCL科技财务公司经营管理及风险管理情况

　　1、经营情况

　　截至2024年6月末，TCL科技财务公司资产总额102.54亿元，净资产21.06亿元，2024年1-6月实现净利润0.55亿元，不良贷款率为0，经营情况良好。

　　2、管理情况

　　TCL科技财务公司一贯坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业集团财务公司管理办法》、企业会计准则和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为，加强内部管理。公司根据对风险管理的了解和评价，截至2024年6月末未发现与TCL科技财务公司财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷。   3、监管指标

　　四、关联公司在TCL科技财务公司的金融服务情况

　　截至 2024年6月30日，关联公司在TCL科技财务公司的各项金融服务具体如下：

　　五、风险评估意见

　　根据本公司对风险管理的了解和评价，未发现TCL科技财务公司的风险管理存在重大缺陷，TCL科技财务公司与关联方之间发生的关联存贷款等金融业务目前不存在风险问题。

　　综上，TCL科技集团财务有限公司具有合法有效的《金融许可证》《企业法人营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好地控制风险；不存在违反现行《企业集团财务公司管理办法》规定的情况，各项监管指标均符合该办法的相关规定要求。

　　特此公告。

　　TCL科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2024年8月26日

　　证券代码:000100           证券简称:TCL科技         公告编号: 2024-065

　　TCL科技集团股份有限公司

　　第八届董事会第四次会议决议公告

　　TCL科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　TCL科技集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届董事会第四次会议于2024年8月16日以邮件形式发出通知，并于2024年8月26日以现场结合通讯方式召开。本次董事会应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　一、会议以9票赞成，0票弃权，0票反对审议并通过《本公司2024年半年度报告全文及摘要》。

　　详情请见与本决议公告同日发布在指定信息披露媒体上的公司《2024年半年度报告》及《2024年半年度报告摘要》。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　二、会议以9票赞成，0票弃权，0票反对审议并通过《关于修订＜董事、监事、高管人员所持本公司股份及其变动管理制度＞部分条款的议案》。

　　详情请见与本决议公告同日发布在指定信息披露媒体上的公司《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2024年8月修订）》。

　　三、会议以9票赞成，0票弃权，0票反对审议并通过《关于修订＜关联交易管理制度＞部分条款的议案》。

　　详情请见与本决议公告同日发布在指定信息披露媒体上的公司《关联交易管理制度（2024年8月修订）》。

　　四、会议以6票赞成，0票弃权，0票反对审议并通过《关于TCL科技集团财务有限公司2024年半年度风险持续评估报告》。关联董事李东生先生、赵军先生、廖骞先生回避表决。

　　详情请见与本决议公告同日发布在指定信息披露媒体上的公司《关于TCL科技集团财务有限公司2024年半年度风险持续评估报告》。

　　本议案已经公司独立董事2024年第五次专门会议审议通过。

　　五、会议以9票赞成，0票弃权，0票反对审议并通过《关于TCL科技集团财务有限公司与公司关联方开展金融业务的风险处置预案》。

　　详情请见与本决议公告同日发布在指定信息披露媒体上的公司《关于TCL科技集团财务有限公司与公司关联方开展金融业务的风险处置预案》。

　　六、备查文件

　　1、公司第八届董事会第四次会议决议；

　　2、公司第八届董事会审计委员会2024年第四次会议决议；

　　3、公司独立董事2024年第五次专门会议决议。

　　特此公告。

　　TCL科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2024年8月26日

　　证券代码：000100                           证券简称：TCL科技                          公告编号：2024-070

　　TCL科技集团股份有限公司

　　2024年半年度报告摘要

　　2024年08月

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 R不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　R适用 □不适用

　　单位：股

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　李东生先生与宁波九天联成股权投资合伙企业（有限合伙）因签署《一致行动协议》成为一致行动人，合计持股1,265,347,805股，为公司第一大股东。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　R适用 □不适用

　　（1）债券基本信息

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　报告期内，公司未发生经营情况的重大变化，详见公司《2024年半年度报告》。

　　TCL科技集团股份有限公司

　　2024年8月26日

　　证券代码：000100          证券简称：TCL科技       公告编号：2024-066

　　TCL科技集团股份有限公司

　　第八届监事会第三次会议决议公告

　　TCL科技集团股份有限公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　TCL科技集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届监事会第三次会议于2024年8月16日以邮件形式发出通知，并于2024年8月26日以通讯方式召开。本次监事会应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　一、会议以3票赞成，0票弃权，0票反对审议并通过《本公司2024年半年度报告全文及摘要》。

　　详情请见与本决议公告同日发布在指定信息披露媒体上的公司《2024年半年度报告》及《2024年半年度报告摘要》。

　　二、备查文件

　　1、公司第八届监事会第三次会议决议。

　　特此公告。

　　TCL科技集团股份有限公司

　　监事会

　　2024年8月26日