南京证券股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告

　　证券代码：601990       证券简称：南京证券      公告编号：临2024-024号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议于2024年8月27日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于2024年8月16日以邮件方式发出。会议应出席董事15名，实际出席董事15名（其中，董晓林独立董事因工作安排原因委托吴梦云独立董事出席会议并代为行使表决权；肖玲董事、赵曙明独立董事、王旻独立董事以视频方式出席会议），符合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。会议由李剑锋董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议作出如下决议：

　　一、审议并通过《关于公司2024年半年度报告的议案》。

　　表决结果：同意15票；反对0票；弃权0票。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过。详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司2024年半年度报告》。

　　二、审议并通过公司《2024年度中期合规报告》。

　　表决结果：同意15票；反对0票；弃权0票。

　　三、审议并通过公司《2024年上半年度风险管理与风险控制指标执行情况报告》。

　　表决结果：同意15票；反对0票；弃权0票。

　　四、审议并通过《关于修订＜南京证券股份有限公司全面风险管理纲要＞的议案》。

　　表决结果：同意15票；反对0票；弃权0票。

　　五、审议并通过《关于修订＜南京证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度＞的议案》。

　　表决结果：同意15票；反对0票；弃权0票。

　　详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度》。

　　特此公告。

　　南京证券股份有限公司董事会

　　2024年8月28日

　　证券代码：601990       证券简称：南京证券      公告编号：临2024-025号

　　南京证券股份有限公司

　　第四届监事会第五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议于2024年8月27日在公司总部以现场方式召开，会议通知及材料于2024年8月16日以邮件方式发出。会议应出席监事7名，实际出席7名（其中，鲁振国监事因工作安排原因委托秦雁监事出席会议并代为行使表决权），符合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。会议由监事会主席秦雁主持，部分高级管理人员列席会议。会议作出如下决议：

　　一、审议并通过《关于公司2024年半年度报告的议案》。监事会认为，公司2024年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等规定；公司2024年半年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，报告内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司2024年半年度报告》。

　　二、审议并通过公司《2024年度中期合规报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　三、审议并通过公司《2024年上半年度风险管理与风险控制指标执行情况报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　南京证券股份有限公司监事会

　　2024年8月28日

　　公司代码：601990                      　　　　　　　　　公司简称：南京证券

　　南京证券股份有限公司

　　2024年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn；www.cs.com.cn；www.cnstock.com；www.stcn.com；www.zqrb.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 未出席董事情况

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用    □不适用

　　单位:亿元  币种:人民币

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用    □不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：601990       证券简称：南京证券      公告编号：临2024-026号

　　南京证券股份有限公司

　　关于召开2024年半年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　会议召开时间：2024年9月13日(星期五)下午14:00-15:00

　　会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）

　　会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　投资者可于2024年9月6日(星期五)至9月12日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱office@njzq.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月28日发布公司2024年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2024年9月13日下午14:00-15:00举行2024年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2024年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）召开时间：2024年9月13日下午14:00-15:00

　　（二）召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参加人员

　　参加本次业绩说明会的人员包括公司董事长李剑锋先生，董事、总裁夏宏建先生、独立董事代表、财务总监刘宁女士、董事会秘书徐晓云女士。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2024年9月13日下午14:00-15:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2024年9月6日(星期五)至9月12日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱office@njzq.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：公司董事会办公室

　　电话：025-58519900

　　邮箱：office@njzq.com.cn

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　南京证券股份有限公司董事会

　　2024年8月28日