东兴证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         公告编号：2024-043

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2024年8月27日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）召开第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　为真实、准确地反映公司2024年6月30日的财务状况及2024年上半年的经营成果，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，结合持有的金融资产风险特征变化情况，公司对2024年6月30日的金融资产（含买入返售金融资产、融出资金、其他债权投资、应收款项和其他资产）按照预期信用损失方法评估，公司2024年上半年计提各项资产减值准备共计人民币13,657.37万元，达到公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上。具体计提减值情况如下：

　　单位：万元 币种：人民币

　　注：转回以负数列示

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　公司2024年上半年计提资产减值准备金额共计人民币13,657.37万元，减少公司2024年上半年利润总额人民币13,657.37万元，减少公司2024年上半年净利润人民币11,306.24万元。

　　三、计提资产减值准备的具体说明

　　（一）买入返售金融资产

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2024年上半年公司对买入返售金融资产中的股票质押式回购业务计提减值准备人民币9,669.32万元，主要是受担保证券价值波动影响。

　　（二）融出资金

　　2024年上半年公司按照预期信用损失模型对融出资金计提减值准备人民币1,109.00万元，主要是受股票市场下跌，维持担保比例下降影响。

　　（三）其他债权投资

　　2024年上半年公司转回其他债权投资减值准备人民币578.69万元，主要是对持有的债券按信用减值模型计提的预期信用减值损失减少。

　　（四）应收款项和其他资产

　　2024年上半年公司计提应收款项及其他资产坏账准备人民币3,457.74万元，主要是公司对已发生信用减值的应收款项和其他资产预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为信用减值损失。

　　四、董事会审计委员会关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司董事会审计委员会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，能够更加真实公允地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。同意提交董事会审议。

　　五、董事会关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司董事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，依据充分，公允的反映了公司实际资产、财务状况，同意本次计提资产减值准备事项。

　　六、监事会关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司监事会认为：公司本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，符合公司实际情况，公允地反映了公司的资产价值和经营成果，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定。同意本次计提资产减值准备。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2024年8月28日

　　公司代码：601198　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司简称：东兴证券

　　东兴证券股份有限公司

　　2024年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2024年中期利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每股派发现金红利0.054元（含税）。截至2024年6月30日，公司总股本3,232,445,520股，以此计算合计拟派发现金红利人民币174,552,058.08元（含税），占2024年上半年合并报表归属于母公司股东净利润的30.29%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元　币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：此处列示持股情况摘自本公司截至2024年6月30日的股东名册。

　　注2：A股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

　　注3：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用    □不适用

　　单位：亿元　币种：人民币

　　期后事项：1、东兴证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）于2024年7月7日到期并足额按时兑付。2、东兴证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）于2024年8月10日到期并足额按时兑付。

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用    □不适用

　　单位：元口币种：人民币

　　第三节 管理层讨论与分析

　　报告期内本公司所属行业经营环境、主要业务等情况请参见与本报告摘要同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《东兴证券股份有限公司2024年半年度报告》。

　　第四节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　公司于2023年3月31日收到中国证监会《立案告知书》，指出因公司在执行泽达易盛（天津）科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，中国证监会决定对公司立案，截至本报告摘要签署日，公司未因上述事项受到行政处罚或被采取行政监管措施。2023年10月24日，公司提交的适用证券期货行政执法当事人承诺制度的申请已获中国证监会正式受理，该事项的后续进展存在不确定性。

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券        公告编号：2024-039

　　东兴证券股份有限公司

　　第五届董事会第三十九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十九次会议于2024年8月16日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年8月27日在北京市西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事共15人（其中：以通讯表决方式出席会议12人）。会议由董事长李娟女士主持，公司部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：

　　一、 审议通过《东兴证券股份有限公司2024年半年度报告》及摘要

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会审计委员会预审通过。

　　《东兴证券股份有限公司2024年半年度报告》及摘要刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　二、 审议通过《关于东兴证券股份有限公司2024年中期利润分配方案的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会发展战略与ESG委员会预审通过。

　　《东兴证券股份有限公司关于2024年中期利润分配方案的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　三、 审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会审计委员会预审通过。

　　《东兴证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　四、 审议通过《关于东兴证券投资有限公司减少注册资本的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会发展战略与ESG委员会预审通过。

　　《东兴证券股份有限公司关于全资子公司东兴证券投资有限公司减资的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　五、 审议通过《关于撤销三明分公司、泉州分公司和莆田分公司的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事会同意撤销公司三明分公司、泉州分公司和莆田分公司，并授权公司经营管理层负责三家分公司撤销的具体事宜。

　　六、 审议通过《关于制定＜东兴证券股份有限公司内部控制基本规定＞的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会审计委员会预审通过。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2024年8月28日

　　证券代码：601198          证券简称：东兴证券         公告编号：2024-044

　　东兴证券股份有限公司关于全资子公司

　　东兴证券投资有限公司减资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 减资标的名称：东兴证券投资有限公司。

　　● 减资金额：减少注册资本10亿元。

　　● 本次减资事项不构成关联交易，也不属于重大资产重组。

　　一、 减资事项概述

　　（一）减资事项的基本情况

　　东兴证券投资有限公司（以下简称东兴投资）为东兴证券股份有限公司（以下简称公司）的全资子公司，注册资本人民币20亿元，是经中国证监会批准从事另类投资业务的子公司。为提高公司资金整体使用效率，公司决定对东兴投资减少注册资本10亿元，减资后注册资本为10亿元。减资完成后，公司仍持有东兴投资100%股权。

　　（二）董事会审议情况

　　公司于2024年8月27日召开第五届董事会第三十九次会议，审议通过《关于东兴证券投资有限公司减少注册资本的议案》。本次减资事项尚须提交公司股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会，并转授权公司经营管理层全权办理本次对东兴投资减资涉及的相关事宜。

　　（三）本次减资事项不构成关联交易，也不属于重大资产重组。

　　二、 减资标的基本情况

　　1、名称：东兴证券投资有限公司

　　2、统一社会信用代码：913501285895652228

　　3、成立日期：2012年2月7日

　　4、注册地址：平潭综合实验区金井湾片区商务营运中心6号楼5层511室-3373(集群注册)

　　5、办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12层

　　6、法定代表人：陈海

　　7、注册资本：20亿元人民币

　　8、经营范围：对金融产品的投资、项目投资、股权投资（以上均不含需经许可审批的事项，应当符合法律法规、监管要求）。

　　9、股东及持股比例：公司持有其100%股权

　　10、主要财务数据：

　　东兴投资2023年度（经审计）及2024年1-6月（未经审计）财务数据如下：

　　单位：万元

　　注：资产总额和负债总额的差额与净资产的尾差是由四舍五入所致。

　　三、 减资对公司的影响

　　经测算，东兴投资本次减资后，其可用资金能够满足经营需要，同时能够提高公司资金整体使用效率。本次减资事项不改变东兴投资的股权结构，不会导致公司合并报表范围发生变更，不会对公司当期损益产生重大影响。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2024年8月28日

　　证券代码：601198          证券简称：东兴证券          公告编号：2024-042

　　东兴证券股份有限公司

　　关于2024年中期利润分配方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每股派发现金红利0.054元（含税）

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。

　　一、利润分配方案内容

　　根据东兴证券股份有限公司（以下简称公司）2024年半年度财务报告（未经审计），2024年上半年，公司合并报表归属于母公司所有者的净利润为576,193,269.40元，母公司实现净利润546,994,793.53元。截至2024年6月30日，母公司可供现金分配利润为4,101,236,573.57元。在符合公司利润分配政策，保障公司日常经营和长远发展的前提下，为进一步回馈投资者，与股东积极分享经营发展成果，根据《公司法》《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司拟定中期利润分配方案如下：

　　公司2024年上半年利润分配采用现金分红方式，拟向2024年上半年现金红利派发股权登记日登记在册的全体股东每股派发现金红利0.054元（含税）。截至2024年6月30日，公司总股本3,232,445,520股，以此计算合计拟派发现金红利总额174,552,058.08元（含税），占2024年上半年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为30.29%。如在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　后续公司制定2024年度利润分配方案时，将考虑已派发的中期利润分配因素。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）股东大会授权情况

　　公司于2024年6月20日召开的2023年年度股东大会审议通过了《关于东兴证券股份有限公司2023年度利润分配的议案》，同意在符合利润分配原则，满足现金分红条件的前提下，公司可以根据盈利情况及资金需求情况进行中期分红。

　　（二）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2024年8月27日召开第五届董事会第三十九次会议审议通过了《关于东兴证券股份有限公司2024年中期利润分配方案的议案》，同意2024年中期利润分配方案，认为本方案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的《东兴证券股份有限公司未来三年（2024年-2026年）股东回报规划》。

　　（三）监事会意见

　　公司第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于东兴证券股份有限公司2024年中期利润分配方案的议案》。监事会认为：本次利润分配方案遵守了有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配方案结合了公司所处发展阶段、盈利水平、投资者回报等因素，不会对公司每股收益、现金流状况以及正常经营产生重大影响。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2024年8月28日

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券        公告编号：2024-040

　　东兴证券股份有限公司

　　第五届监事会第二十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会第二十一次会议于2024年8月21日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年8月27日在北京市西城区金融大街9号金融街中心B座18层公司第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人（其中：以通讯表决方式出席会议人数0人），缺席会议人数0人。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书张锋先生列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会议表决通过了以下议案：

　　一、审议通过《东兴证券股份有限公司2024年半年度报告》及摘要

　　表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。

　　监事会认为：公司2024年半年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合监管机构的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司2024年半年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　《东兴证券股份有限公司2024年半年度报告》及摘要刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　二、审议通过《关于东兴证券股份有限公司2024年中期利润分配方案的议案》

　　表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。

　　监事会认为：本次利润分配方案遵守了有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形。监事会同意公司2024年中期利润分配方案。

　　《东兴证券股份有限公司关于2024年中期利润分配方案的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　三、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。

　　监事会认为：公司本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，符合公司实际情况，公允地反映了公司的资产价值和经营成果，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定。监事会同意本次计提资产减值准备。

　　《东兴证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　监事会

　　2024年8月28日