国金证券股份有限公司 关于高级管理人员任职的公告

　　证券代码：600109         证券简称：国金证券      公告编号：临2024－74

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2024年8月28日，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十二届董事会第十八次会议审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》，聘任廖卫平先生为公司副总裁，任期至本届董事会届满。

　　详见公司与本公告同日披露的《第十二届董事会第十八次会议决议公告》。

　　特此公告。

　　附件：个人简历

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年八月三十日

　　附件：

　　个人简历

　　廖卫平，男，汉族，1968年出生，复旦大学EMBA，中国注册会计师。现任本公司副总裁，国金证券上海承销保荐分公司总经理，曾就职于江西洪都钢厂、广东恒信德律会计师事务所、兴业证券投资银行总部。

　　证券代码：600109        证券简称：国金证券       公告编号：临2024－73

　　国金证券股份有限公司

　　2024年半年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　● 公司于2024年4月实施完成了股份回购并注销，2024年上半年公司以现金方式回购股份计入现金分红的金额为99,993,183.00元，占 2024 年上半年归属于母公司所有者的净利润21.98%。

　　● 2024年半年度公司不再另行派发现金红利。

　　一、利润分配方案内容

　　国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）2024年半年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为454,876,497.88元。从股东利益和公司发展等综合因素考虑，经公司第十二届董事会第十八次会议决议，公司2024年半年度利润分配方案如下：

　　公司于2024年4月实施完成了股份回购并注销，实际回购公司股份11,799,800股，回购使用资金总额为99,993,183.00元(不含交易费用)，本次回购的股份11,799,800股已全部完成注销。根据《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》第9.8.13条规定，上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份并注销的，纳入现金分红金额。2024年上半年公司以现金方式回购股份计入现金分红的金额为99,993,183.00元，占 2024 年上半年归属于母公司所有者的净利润21.98%。2024年半年度公司不再另行派发现金红利。

　　二、公司履行的决策程序

　　公司于2024年8月28日召开第十二届董事会第十八次会议和第十届监事会第十一次会议，分别审议通过了本次利润分配方案，本方案符合公司《章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。

　　公司于2024年6月12日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于二〇二四年公司中期分红安排的议案》，股东会授权公司董事会制定2024年中期现金分红具体方案，确认具体的分红金额或比例，办理利润分配实施相关具体事宜。本次利润分配方案符合《关于二〇二四年公司中期分红安排的议案》的相关要求。

　　本次利润分配方案无需提交股东会审议。

　　三、相关风险提示

　　公司2024年半年度利润分配方案不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年八月三十日

　　证券代码：600109         证券简称：国金证券       公告编号：2024－71

　　国金证券股份有限公司

　　第十二届董事会第十八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国金证券股份有限公司第十二届董事会第十八次会议于2024年8月28日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2024年8月18日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

　　会议应参加表决的董事十一人，实际表决的董事十一人。

　　会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

　　经审议，与会董事形成如下决议：

　　一、审议通过公司《二〇二四年半年度报告及摘要》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　二、审议通过公司《二〇二四年半年度利润分配预案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　三、 审议通过公司《二〇二四年上半年风险控制指标报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　截至2024年6月30日，公司净资产为31,653,207,350.71元，净资本为24,645,215,367.504元，其余各项主要风险控制指标具体情况如下：

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　四、 审议通过公司《二〇二四年上半年风险偏好执行情况汇报》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　五、 审议通过《关于修订公司＜风险偏好陈述书（2024）＞的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　六、 审议通过《关于修订公司＜全面风险管理制度＞的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　七、 审议通过《关于修订公司＜流动性风险管理办法＞的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　八、 审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会提名委员会审议通过。

　　根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任廖卫平先生为公司副总裁，任期至本届董事会届满。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　本次会议还听取了公司《二〇二四年上半年规范运作专项检查报告》、《二〇二四年上半年董事会决议执行情况汇报》。

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年八月三十日

　　公司代码：600109                      　　　　　　　　　　公司简称：国金证券

　　国金证券股份有限公司

　　2024年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司于2024年4月实施完成了股份回购并注销，实际回购公司股份11,799,800股，回购使用资金总额为99,993,183.00元(不含交易费用)，本次回购的股份11,799,800股已全部完成注销。根据《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》第9.8.13条规定，上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份并注销的，纳入现金分红金额。2024年上半年公司以现金方式回购股份计入现金分红的金额为99,993,183.00元，占 2024 年上半年归属于母公司所有者的净利润21.98%。2024年半年度公司不再另行派发现金红利。

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用    □不适用

　　单位:亿元  币种:人民币

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用    □不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：600109         证券简称：国金证券      公告编号：临2024－72

　　国金证券股份有限公司

　　第十届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国金证券股份有限公司第十届监事会第十一次会议于2024年8月28日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2024年8月18日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

　　会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。

　　会议由公司监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

　　经审议，与会监事形成如下决议：

　　一、审议通过公司《二〇二四年半年度报告及摘要》

　　本公司监事会保证二〇二四年半年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

　　经监事会对董事会编制的《二〇二四年半年度报告及摘要》进行谨慎审核，监事会认为：

　　（一）二〇二四年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　（二）二〇二四年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本半年度经营管理和财务状况事项；

　　（三）在提出本意见前，没有发现参与本半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　二、审议通过公司《二〇二四年半年度利润分配预案》

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　三、审议通过公司《二〇二四年上半年风险控制指标报告》

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　四、审议通过公司《二〇二四年上半年风险偏好执行情况汇报》

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　五、审议通过《关于修订公司＜风险偏好陈述书（2024）＞的议案》

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　六、审议通过《关于修订公司＜全面风险管理制度＞的议案》

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　七、审议通过《关于修订公司＜流动性风险管理办法＞的议案》

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　监事会

　　二〇二四年八月三十日