宁波旭升集团股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告

　　证券代码：603305          证券简称：旭升集团        公告编号：2024-064

　　债券代码：113685          债券简称：升24转债

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　宁波旭升集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议的通知于2024年8月19日以专人送达、邮件等方式发出，会议于2024年8月29日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到监事3人，实到监事3人，本次会议由监事会主席提议召开并主持。公司董事会秘书列席了本次会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于＜公司2024年半年度报告＞及其摘要的议案》

　　与会监事认为：《公司2024年半年度报告》及摘要的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所的各项规定。报告客观真实、准确、完整地反映了公司2024年半年度的经营成果和财务状况，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)及指定媒体的《宁波旭升集团股份有限公司2024年半年度报告》及其摘要。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于＜公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告＞的议案》

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)及指定媒体的《宁波旭升集团股份有限公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-062）。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　宁波旭升集团股份有限公司监事会

　　2024年8月30日

　　公司代码：603305                      　　　　    公司简称：旭升集团

　　债券代码：113685                                          债券简称：升24转债

　　宁波旭升集团股份有限公司

　　2024年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：603305          证券简称：旭升集团        公告编号：2024-063

　　债券代码：113685          债券简称：升24转债

　　宁波旭升集团股份有限公司

　　第四届董事会第二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　宁波旭升集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次会议通知于2024年8月19日以专人送达、邮件等方式发出，会议于2024年8月29日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到董事6人，实到董事6人，公司董事长徐旭东先生召集和主持本次会议，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一） 审议通过《关于＜公司2024年半年度报告＞及其摘要的议案》

　　该报告中的相关财务信息已经公司董事会审计委员会审议通过，具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)及指定媒体的《宁波旭升集团股份有限公司2024年半年度报告》及其摘要。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（二） 审议通过《关于＜公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告＞的议案》

　　该报告已经公司董事会审计委员会审议通过，具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)及指定媒体的《宁波旭升集团股份有限公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-062）。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　宁波旭升集团股份有限公司董事会

　　2024年8月30日

　　证券代码：603305          证券简称：旭升集团        公告编号：2024-062

　　债券代码：113685          债券简称：升24转债

　　宁波旭升集团股份有限公司

　　2024年半年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引编制的规定，宁波旭升集团股份有限公司（以下简称“公司”）编制了《公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　(一) 实际募集资金金额、资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波旭升集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]764号），公司获准向不特定对象发行面值总额为人民币280,000.00万元的可转换公司债券，期限6年。公司本次发行可转换公司债券应募集资金280,000.00万元，实际募集资金280,000.00万元，扣除保荐承销费及其他发行相关费用合计(不含税)人民币833.93万元后，实际募集资金净额为人民币279,166.07万元。上述募集资金已于2024年6月20日全部到位，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已进行验资并出具了中汇会验[2024]8953号《可转换公司债券募集资金到位情况验证报告》。上述向不特定对象发行可转债募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。

　　(二) 募集金额使用情况和结余情况

　　截至2024年6月30日，公司向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金使用情况和结余情况如下：

　　单位：人民币万元

　　[注]本期支付发行费用13.21万。

　　二、募集资金管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所股票上市规则(2024年4月修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年12月修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波旭升集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户。

　　2024年6月25日，公司、旭升汽车精密技术（湖州）有限公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与银行机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

　　截至2024年6月30日，募集资金存储情况如下：

　　单位：人民币万元

　　[注]因上述开户银行中国银行股份有限公司宁波大碶支行、中国农业银行股份有限公司宁波大碶支行、招商银行股份有限公司宁波北仑支行、中国工商银行股份有限公司宁波北仑大碶支行无签署协议的权限，因此涉及到的《募集资金专户存储三方监管协议》由具有管辖权限的中国银行股份有限公司北仑分行、中国农业银行股份有限公司宁波北仑分行、招商银行股份有限公司宁波分行、中国工商银行股份有限公司宁波北仑分行代为签署。

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　(一) 募集资金投资项目的资金使用情况。

　　公司2024年半年度募集资金的实际使用情况参见附件《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

　　(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　　截至2024年6月30日，本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　　(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　截至2024年6月30日，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

　　截至2024年6月30日，本公司不存在用闲置募集资金进行现金管理的情况。

　　(五) 募集资金使用的其他情况。

　　截至2024年6月30日，本公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露，不存在违规使用募集资金的重大情形。

　　附件：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　宁波旭升集团股份有限公司董事会

　　2024年8月30日

　　附件

　　向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　截止2024年6月30日

　　编制单位：宁波旭升集团股份有限公司 单位：人民币万元