东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2024年半年度募集资金存放 与使用情况专项报告

　　证券代码：300790            证券简称：宇瞳光学           公告编号：2024-103

　　债券代码：123219            债券简称：宇瞳转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1382号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司于2023年8月11日公开发行6,000,000.00份可转换公司债券，每份面值100元，发行总额600,000,000.00元，债券期限为6年。本次发行的可转换公司债券募集资金总额人民币600,000,000.00元，扣除发行费用总额人民币11,249,651.93元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币588,750,348.07元。该募集资金截至2023年8月17日已全部到账，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年8月17日对公司向不特定对象发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并出具了“华兴验字[2023]22011760245号”《验资报告》。

　　（二） 募集资金使用和结余情况

　　截至2024年6月30日止，公司募集资金使用和结余情况如下：

　　货币单位：人民币元

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储。

　　2023年8月，公司及实施募投项目的全资孙公司上饶宇瞳光电科技有限公司（以下简称“宇瞳光电”）分别在中国民生银行股份有限公司广州分行、中信银行股份有限公司东莞分行、兴业银行股份有限公司东莞分行新设募集资金专项账户，将用于募投项目的资金转存至新设的募集资金专户。公司、保荐机构东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）与中国民生银行股份有限公司广州分行、中信银行股份有限公司东莞分行分别签署了《募集资金三方监管协议》；公司、全资孙公司宇瞳光电、保荐机构东兴证券与兴业银行股份有限公司东莞分行签署了《募集资金四方监管协议》，监管协议与与深圳证券交易所三方监管协议范本无重大差异，监管协议的履行不存在问题。

　　截至2024年6月30日，公司募集资金在专项账户的存放情况如下：

　　单位：元

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目资金使用情况

　　截至2024年6月30日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　报告期内公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　2023年10月25日，公司召开的第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，并经公司独立董事出具独立意见、保荐机构东兴证券股份有限公司出具核查意见，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额为73,540,370.58元，截至2024年6月30日，公司已完成置换。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

　　（五）节余募集资金使用情况

　　公司不存在节余募集资金的情况。

　　（六）超募资金使用情况

　　公司不存在超募资金使用的情况。

　　（七）尚未使用的募集资金用途及去向

　　截至2024年6月30日，募集资金可用余额为188,092,678.13元，其中理财产品余额 150,000,000.00元，募集资金专户余额38,092,678.13元。

　　(八) 募集资金使用的其他情况

　　公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2024年6月30日，本公司不存在变更募投项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

　　附件： 募集资金使用情况对照表

　　东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会

　　2024年8月29日

　　附件

　　募集资金使用情况对照表

　　截至2024年6月30日

　　编制单位：东莞市宇瞳光学科技股份有限公司         

　　2024年6月30日                                      

　　单位：人民币万元

　　证券代码：300790            证券简称：宇瞳光学            公告编号：2024-104

　　债券代码：123219            债券简称：宇瞳转债

　　东莞市宇瞳光学科技股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月29日召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，拟使用不超过2亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险的现金管理产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。现将具体情况公告如下：

　　一、募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1382号）同意注册，公司于 2023年8月11日向不特定对象发行了600.00万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额为人民币60,000.00万元，扣除发行费用人民币1,124.97万元（不含税），实际募集资金净额为人民币58,875.03万元。以上募集资金到账情况已由华兴会计师事务所（特殊普通合伙）验证，于2023年8月17日出具了“华兴验字[2023]22011760245 号”《验资报告》。

　　二、募集资金使用情况及闲置原因

　　1、募集资金使用情况

　　截至2024年6月30日，公司募集资金专户余额为18,809.27万元（包括尚未使用募集资金的余额、使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的资金、累计收到的未使用银行存款利息及银行短期理财产品收益扣除银行手续费等的净额），具体详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　2、募集资金闲置原因

　　由于募投项目建设需要一定周期，根据募投项目建设进度，分期逐步投入募集资金，存在暂时闲置的募集资金。

　　三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

　　（一）现金管理的目的

　　由于募集资金投资项目存在一定建设周期，根据募集资金投资项目建设进度，后续按计划暂未投入使用的募集资金将在短期内出现部分闲置的情况，为提高资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响公司正常运作以及募集资金项目建设和使用的情况下，公司结合实际经营情况，计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（二） 现金管理额度及期限

　　公司拟使用额度不超过2亿元的闲置募集资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

　　（三） 现金管理投资品种

　　闲置募集资金现金管理投资品种：公司拟购买安全性高、流动性好、风险低、期限不超过12个月或可转让可提前支取的产品。

　　上述现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（四） 实施方式

　　公司董事会拟授权经营管理层在上述额度和期限范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，公司财务负责人具体办理相关事宜。该授权自公司董事会通过之日起12个月内有效。

　　（五） 现金管理收益的分配

　　公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

　　（六） 信息披露

　　公司将按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所相关法律、法规及规范性文件的规定，及时做好相关信息披露工作。

　　（七） 关联关系说明

　　公司拟向不存在关联关系的金融机构购买现金管理产品，本次使用部分闲置募集资金进行现金管理不会构成关联交易。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1、虽然投资产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关规定办理相关现金管理业务；

　　2、公司财务部门根据募集资金投资项目进展情况、公司经营计划及资金使用情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品；并将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

　　3、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　4、公司依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。

　　五、对公司经营的影响

　　公司在确保募投项目所需资金计划正常进行以及募集资金本金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响公司主营业务的正常开展，且能够有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司及股东获取更多的投资回报。

　　六、 履行的审议程序及专项意见

　　（一） 董事会及监事会审议情况

　　2024年8月29日召开的第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十三次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设使用和正常生产经营的前提下，使用不超过2亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，购买满足安全性高、流动性好、期限不超过十二个月的现金管理产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　（二） 保荐机构的核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

　　七、 、备查文件

　　1、第三届董事会第二十五次会议决议；

　　2、第三届监事会第二十三次会议决议；

　　3、东兴证券股份有限公司关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会

　　2024年8月29日

　　证券代码：300790            证券简称：宇瞳光学            公告编号：2024-105

　　债券代码：123219            债券简称：宇瞳转债

　　东莞市宇瞳光学科技股份有限公司关于

　　举办2024年半年度网上业绩说明会的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2024年9月4日（星期三）15:00-17:00

　　● 会议召开方式：网络互动方式

　　● 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn）

　　● 会议问题征集：投资者可于2024年9月4日前访问网址 https://eseb.cn/1h9kPm9YyfC或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年8月29日在巨潮资讯网上披露了《2024年半年度报告》及《2024年半年度报告摘要》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于2024年9月4日（星期三）15:00-17:00在“价值在线”（www.ir-online.cn）举办公司2024年半年度网上业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。

　　一、说明会召开的时间、地点和方式

　　会议召开时间：2024年9月4日（星期三）15:00-17:00

　　会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn）

　　会议召开方式：网络文字互动方式

　　二、参加人员

　　公司董事长张品光先生，董事、总经理金永红先生，副总经理、董事会秘书陈天富先生，财务负责人管秋生先生，独立董事阎磊先生及保荐代表人王华先生（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。

　　三、投资者参加方式

　　投资者可于2024年9月4日（星期三）15:00-17:00通过网址https://eseb.cn/1h9kPm9YyfC或使用微信扫描下方小程序码即可进入参与互动交流。投资者可于2024年9月4日前进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　四、联系人及咨询办法

　　联系人：董事会办公室

　　电话：0769-89266655

　　五、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过价值在线（www.ir-online.cn）或易董app查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告

　　东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会

　　2024年8月29日

　　证券代码：300790            证券简称：宇瞳光学            公告编号：2024-100

　　债券代码：123219            债券简称：宇瞳转债

　　东莞市宇瞳光学科技股份有限公司

　　2024年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 R不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　R是 □否

　　追溯调整或重述原因

　　其他原因

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　公司是否具有表决权差异安排

　　□是 R否

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　R适用 □不适用

　　（1） 债券基本信息

　　（2） 截至报告期末的财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　详见公司2024年半年度报告全文第六节“重要事项”，详细描述了报告期内发生的重要事项。