秦川机床工具集团股份公司 关于非公开发行股票限售股份解除限售 上市流通的提示性公告

　　证券代码：000837          证券简称：秦川机床         公告编号：2024-55

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、秦川机床工具集团股份公司（以下简称“公司”）本次解除限售的股份为公司2020年度非公开发行股票的限售流通股，数量为206,000,000股，占公司当前总股本的20.40%。

　　2、本次解除限售的股份可上市流通日为2024年9月9日（星期一）。

　　一、本次解除限售股份的基本情况

　　1、本次解除限售的股份取得的基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准秦川机床工具集团股份公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2500号），公司以非公开发行股票的方式向陕西法士特汽车传动集团有限责任公司（以下简称“法士特集团”）共计1名符合中国证监会规定的特定对象共发行人民币普通股（A股）206,000,000股，发行价格为人民币3.88元/股，募集资金总额为人民币799,280,000元，扣除承销保荐费及其他发行费用人民币15,899,773.58元（不含增值税）后，非公开发行A股募集资金净额为人民币783,380,226.42元。考虑前述发行费用的增值税人民币953,986.42元后，实际募集资金净额为人民币782,426,240.00元。上述募集资金已于2021年8月20日汇入公司募集资金专户，经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（希会验字〔2021〕0041号）。

　　本次非公开发行股票新增股份已于2021年9月8日在深圳证券交易所上市。本次发行对象共1名，为控股股东法士特集团，其认购的206,000,000股股份限售期为发行结束之日起36个月，可上市流通日为2024年9月9日。

　　2、股份发行后至今公司股本变动情况

　　本次非公开发行股票完成后，公司总股本由693,370,910股增加至899,370,910股。2023年6月，公司向控股股东法士特集团在内的14名特定对象共计发行股份110,512,129股，公司总股本由899,370,910股增加至1,009,883,039股。截至本公告日，除上述变动外，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致公司股本数量发生变化的情况，公司总股本为1,009,883,039股，其中有限售条件的股份数量为244,978,249股，占公司总股本的24.26%；无限售条件的股份数量为764,904,790股，占公司总股本的75.74%。

　　二、本次申请解除股份限售的股东履行承诺情况

　　本次申请解除限售的股东共计1名，为公司控股股东陕西法士特汽车传动集团有限责任公司。截至本公告日，法士特集团的承诺事项如下：

　　截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东法士特集团严格履行了上述承诺，不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对法士特集团违规担保的情形。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份上市流通日为2024年9月9日（星期一）。

　　2、本次解除限售的股份数量为206,000,000股，占公司总股本的20.40%，占公司本次解除限售后无限售条件股份的21.22%。

　　3、本次解除限售的股东人数共计1名，涉及1个证券账户。

　　4、本次解除限售具体情况如下：

　　单位：股

　　四、本次股份解除限售及上市流通后公司股本结构变动情况

　　单位：股

　　注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以2024年8月30日作为股权登记日下发的股本结构表填写；本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

　　五、保荐人核查意见

　　经核查，保荐人认为：公司本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺，本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整，中信证券对秦川机床本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请书；

　　2、股本结构及限售股份明细表；

　　3、《中信证券股份有限公司关于秦川机床工具集团股份公司非公开发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见》；

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　秦川机床工具集团股份公司董事会

　　2024年9月5日