深圳市易瑞生物技术股份有限公司 2024年第三次临时股东大会决议公告

　　证券代码：300942        证券简称：易瑞生物        公告编号：2024-078

　　债券代码：123220        债券简称：易瑞转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会未出现否决议案的情形；

　　2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议的召开情况

　　1、会议召开的时间：

　　（1）现场会议召开时间：2024年9月18日（星期三）14:30

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年9月18日9:15-9:25、9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2024年9月18日9:15至15:00。

　　2、现场会议地点：深圳市宝安区航城街道三围社区运昌路289号易瑞生物产业园2栋公司会议室

　　3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式

　　4、会议召集人：公司董事会

　　5、会议主持人：董事长肖昭理先生

　　6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。

　　（二）会议的出席情况

　　1、股东出席的总体情况

　　出席本次股东大会的股东及股东授权代表共73名，代表股份246,881,504股，占公司有表决权股份总数的61.5871%，其中：通过现场投票的股东及股东授权代表共1名，代表股份23,152,903股，占公司有表决权股份总数的5.7757%；通过网络投票的股东共72名，代表股份223,728,601股，占公司有表决权股份总数的55.8114%。

　　2、中小股东出席会议的总体情况

　　出席本次股东大会的中小股东及其授权委托代表共69名，代表股份400,600股，占公司有表决权股份总数的0.0999%；其中：通过现场投票的中小股东及其授权委托代表共0名，代表股份0股，占公司有表决权股份总数的0.0000%；通过网络投票的中小股东共69名，代表股份400,600股，占公司有表决权股份总数的0.0999%。

　　中小股东指：除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　3、其他人员出席/列席情况

　　公司董事、监事、董事会秘书以及见证律师出席了本次会议，高级管理人员列席了本次会议。

　　二、提案审议表决情况

　　本次股东大会与会股东以现场记名投票与网络投票相结合的表决方式，对以下提案进行表决，具体表决结果如下：

　　1、审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》

　　总表决情况：

　　同意246,702,304股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9274%；反对163,800股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0663%；弃权15,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0062%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意221,400股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的55.2671%；反对163,800股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的40.8887%；弃权15,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的3.8442%。

　　2、审议通过《关于董事会提议向下修正“易瑞转债”转股价格的议案》

　　总表决情况：

　　同意246,669,604股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9182%；反对180,500股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0731%；弃权21,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0087%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意188,700股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的48.2979%；反对180,500股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的46.1991%；弃权21,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的5.5029%。

　　持有公司“易瑞转债”的股东对本议案回避表决，其所持表决权股份数量不计入上述计票总数；

　　本议案为特别决议事项，已获得出席本次股东大会股东所持表决权股份总数的三分之二以上审议通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　1、见证本次股东大会的律师事务所：国浩律师（深圳）事务所

　　2、见证律师：王彩章、张韵雯

　　3、法律意见书结论性意见：公司2024年第三次临时股东大会召集及召开程序、召集人和出席现场会议人员的资格及本次股东大会的表决程序均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司本次股东大会通过的决议合法有效。

　　四、备查文件

　　1、深圳市易瑞生物技术股份有限公司2024年第三次临时股东大会会议决议；

　　2、国浩律师（深圳）事务所关于深圳市易瑞生物技术股份有限公司2024年第三次临时股东大会法律意见书。

　　特此公告。

　　深圳市易瑞生物技术股份有限公司

　　董事会

　　2024年9月18日

　　证券代码：300942          证券简称：易瑞生物       公告编号：2024-079

　　债券代码：123220          债券简称：易瑞转债

　　深圳市易瑞生物技术股份有限公司

　　第三届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　深圳市易瑞生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月18日（星期三）在深圳市宝安区航城街道三围社区运昌路289号易瑞生物产业园公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开了第三届董事会第八次会议，本次会议预通知已于2024年9月15日以电子邮件、微信等方式送达全体董事。本次会议由董事长肖昭理先生召集并主持，本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人（现场出席董事2人，通讯出席董事5人），公司全体监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、通知、召开和表决程序均符合《公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件、部门规章及《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经与会董事审议并以书面记名投票的方式对本次会议的议案进行了表决，审议结果如下：

　　1、审议通过《关于向下修正“易瑞转债”转股价格的议案》

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网披露的《关于向下修正“易瑞转债”转股价格的公告》。

　　2、 审议通过《关于制定＜舆情管理制度＞的议案》

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　三、备查文件

　　第三届董事会第八次会议决议。

　　特此公告。

　　深圳市易瑞生物技术股份有限公司

　　董事会

　　2024年9月18日

　　证券代码：300942          证券简称：易瑞生物       公告编号：2024-080

　　债券代码：123220          债券简称：易瑞转债

　　深圳市易瑞生物技术股份有限公司

　　关于向下修正“易瑞转债”转股价格的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、债券代码：123220，债券简称：易瑞转债

　　2、修正前转股价格：12.87元/股

　　3、修正后转股价格：8.89元/股

　　4、修正后转股价格生效日期：2024年9月19日

　　一、可转债基本情况

　　（一）可转债发行情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市易瑞生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1447号）同意注册，公司于2023年8月18日向不特定对象发行可转换公司债券3,281,967张，每张面值为人民币100.00元，发行总额为人民币328,196,700元，期限为6年。

　　（二）可转债上市情况

　　经深圳证券交易所同意，本次可转换公司债券已于2023年9月6日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“易瑞转债”，债券代码“123220”。

　　（三）可转债转股期限

　　本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即2024年2月26日至2029年8月17日。

　　（四）可转债转股价格及历次调整情况

　　“易瑞转债”的初始转股价格为12.87元/股。截至本公告日，公司可转债转股价格未有调整情况。

　　二、可转债转股价格向下修正条款

　　根据《深圳市易瑞生物技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）和《深圳市易瑞生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》的相关条款约定，“易瑞转债”的转股价格向下修正条款如下：

　　1、修正条件和修正幅度

　　在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价之间的较高者。

　　若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

　　2、修正程序

　　公司向下修正转股价格时，须在符合条件的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

　　若转股价格修正日为转股申请日或之后、转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

　　自2024年8月7日至2024年8月27日，公司股票已有15个交易日的收盘价低于当期转股价格12.87元/股的85%，触发“易瑞转债”转股价格向下修正条件。

　　三、本次向下修正可转债转股价格的审议程序和结果

　　1、2024年8月27日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“易瑞转债”转股价格的议案》，并将该议案提交公司2024年第三次临时股东大会审议。

　　2、2024年9月18日，公司召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“易瑞转债”转股价格的议案》，同意向下修正“易瑞转债”的转股价格，并授权董事会根据《募集说明书》等相关规定全权办理本次向下修正“易瑞转债”转股价格有关的全部事宜。持有“易瑞转债”的股东进行了回避表决。

　　3、2024年9月18日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于向下修正“易瑞转债”转股价格的议案》，鉴于2024年第三次临时股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价为6.77元/股，股东大会召开日前一个交易日的公司股票交易均价为6.49元/股。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日股票交易均价之间的较高者。

　　综上所述，根据《募集说明书》等相关规定及公司2024年第三次临时股东大会的授权，董事会决定将“易瑞转债”的转股价格向下修正为8.89元/股，修正后的转股价格自2024年9月19日起生效。

　　同时，董事会决定自本次董事会审议通过次一交易日起3个月内（即2024年9月19日至2024年12月18日），如再次触发“易瑞转债”转股价格向下修正条款，不提出向下修正方案。自2024年12月19日起算，若再次触发“易瑞转债”价格向下修正条件，届时公司董事会将再次审议决定是否行使“易瑞转债”转股价格向下修正权利。

　　四、其他事项

　　投资者如需了解“易瑞转债”的其他相关内容，请查阅公司在巨潮资讯网披露的《募集说明书》全文。

　　敬请广大投资者注意投资风险。

　　五、 备查文件

　　第三届董事会第八次会议决议。

　　特此公告。

　　深圳市易瑞生物技术股份有限公司

　　董事会

　　2024年9月18日