浙江万得凯流体设备科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：301309           证券简称：万得凯           公告编号：2024-034

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会不存在否决议案的情形。

　　2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况：

　　1、召开时间：2024年9月19日（星期四）下午14:30

　　2、召开地点：浙江省玉环市龙溪镇东港村渔业万得凯股份会议室

　　3、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式召开

　　4、召集人：浙江万得凯流体设备科技股份有限公司董事会

　　5、主持人：董事长钟兴富先生

　　6、本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件和《浙江万得凯流体设备科技股份有限公司章程》《浙江万得凯流体设备科技股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定。

　　（二）会议出席情况：

　　1、股东出席的总体情况

　　参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东共87人，代表有表决权股份合计为77,595,179股，占浙江万得凯流体设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）有表决权股份总数的77.5952％。其中：通过现场投票的股东共7人，代表有表决权的公司股份数合计为75,000,000股，占公司有表决权股份总数100,000,000股的75.0000％；通过网络投票的股东共80人，代表有表决权的公司股份数合计为2,595,179股，占公司有表决权股份总数100,000,000股的2.5952％。

　　2、中小股东出席的总体情况

　　通过现场和网络投票的中小股东80人，代表股份2,595,179股，占公司有表决权总股份的2.5952％。其中：

　　（1）通过现场投票的中小股东0人，代表股份0股，占公司有表决权总股份的0.0000％。

　　（2）通过网络投票的中小股东80人，代表股份2,595,179股，占公司有表决权总股份的2.5952％。

　　中小股东系指除担任公司董事、监事、高级管理人员的股东以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　3、出席或列席本次股东大会的人员包括：公司董事、监事、高级管理人员及见证律师等。

　　（三）独立董事公开征集表决权情况：

　　公司独立董事黄良彬先生作为征集人，已就本次股东大会所审议的议案1-3向全体股东征集表决权。公司已于2024年8月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集表决权的公告》（公告编号：2024-029）。截至征集时间结束，征集人未收到股东的投票权委托。

　　二、 议案审议表决情况

　　本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式对以下议案进行了表决：

　　（一）审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》

　　总表决情况：

　　同意75,038,900股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的96.7056％；反对2,014,894股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的2.5967％；弃权541,385股（其中，因未投票默认弃权525,085股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.6977％。

　　中小股东表决情况：

　　同意38,900股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.4989％；反对2,014,894股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的77.6399％；弃权541,385股（其中，因未投票默认弃权525,085股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的20.8612％。

　　（二）审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》

　　总表决情况：

　　同意75,038,900股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的96.7056％；反对2,014,894股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的2.5967％；弃权541,385股（其中，因未投票默认弃权525,085股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.6977％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意38,900股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.4989％；反对2,014,894股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的77.6399％；弃权541,385股（其中，因未投票默认弃权525,085股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的20.8612％。

　　（三）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　总表决情况：

　　同意75,039,100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的96.7059％；反对2,014,194股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的2.5958％；弃权541,885股（其中，因未投票默认弃权525,085股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.6983％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意39,100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.5066％；反对2,014,194股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的77.6129％；弃权541,885股（其中，因未投票默认弃权525,085股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的20.8804％。

　　（四）审议通过了《关于修订＜公司章程＞的议案》

　　总表决情况：

　　同意75,148,500股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的96.8469％；反对1,837,594股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的2.3682％；弃权609,085股（其中，因未投票默认弃权525,085股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.7850％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意148,500股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的5.7221％；反对1,837,594股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的70.8080％；弃权609,085股（其中，因未投票默认弃权525,085股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的23.4699％。

　　（五）审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》

　　总表决情况：

　　同意75,150,200股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的96.8491％；反对1,835,894股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的2.3660％；弃权609,085股（其中，因未投票默认弃权525,085股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.7850％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意150,200股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的5.7877％；反对1,835,894股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的70.7425％；弃权609,085股（其中，因未投票默认弃权525,085股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的23.4699％。

　　（六）审议通过了《关于选举第三届监事会股东代表监事的议案》

　　总表决情况：

　　6.01.候选人：选举钟芳芳女士为公司第三届监事会股东代表监事，同意股份数:75,013,531股。

　　6.02.候选人：选举康宁先生为公司第三届监事会股东代表监事，同意股份数:75,012,634股。

　　中小股东总表决情况：

　　6.01.候选人：选举钟芳芳女士为公司第三届监事会股东代表监事，同意股份数:13,531股。

　　6.02.候选人：选举康宁先生为公司第三届监事会股东代表监事，同意股份数:12,634股。

　　三、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：国浩律师（杭州）事务所

　　（二）见证律师姓名：胡诗航、胡泽宇

　　（三）结论性意见：浙江万得凯流体设备科技股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序，出席本次股东大会人员资格、会议召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定，本次股东大会通过的表决结果为合法、有效。

　　四、备查文件

　　1、浙江万得凯流体设备科技股份有限公司2024年第一次临时股东大会决议；

　　2、国浩律师（杭州）事务所关于浙江万得凯流体设备科技股份有限公司2024年第一次临时股东大会法律意见书。

　　特此公告。

　　浙江万得凯流体设备科技股份有限公司董事会

　　2024年9月19日

　　证券代码：301309        证券简称：万得凯        公告编号：2024-033

　　浙江万得凯流体设备科技股份有限公司

　　关于2024年限制性股票激励计划

　　内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江万得凯流体设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月29日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》等议案。具体内容详见公司于2024年8月30日披露在巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对本次2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的内幕信息知情人及激励对象在本激励计划首次公开披露前6个月内（即2024年2月29日至2024年8月29日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及激励对象（以下简称“核查对象”）；

　　2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。

　　二、核查对象买卖公司股票的情况说明

　　1、内幕信息知情人买卖公司股票的情况

　　根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》的查询结果显示，在本激励计划自查期间，本激励计划内幕信息知情人不存在买卖公司股票的行为。

　　2、激励对象买卖公司股票的情况

　　根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》的查询结果显示，在本激励计划自查期间，有1名激励对象存在买卖公司股票的行为，其余激励对象均不存在买卖公司股票的行为。经核查，该激励对象在自查期间买卖公司股票的行为完全基于公司已公开披露的信息以及其对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的操作，其在买卖公司股票时，并未获知公司筹划本次激励计划的内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。

　　3、国泰君安证券股份有限公司买卖公司股票的情况

　　根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》的查询结果显示，在本激励计划自查期间，国泰君安证券股份有限公司的自营业务账户存在买卖公司股票的行为。经核查，国泰君安证券股份有限公司己经制定并执行信息隔离墙制度，在存在利益冲突的业务之间设置了隔离墙，防止内幕信息不当流通，国泰君安证券股份有限公司在自查期间买卖公司股票的行为系其自营业务部门在严格遵守信息隔离墙制度的前提下基于投资策略进行的独立投资行为，相关部门并未获知公司筹划本次激励计划。

　　三、核查结论

　　公司已严格按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度。公司在本激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定了接触到内幕信息人员的范围，对内幕信息知情的相关人员及中介机构人员及时进行了登记。经核查，在本激励计划自查期间，公司未发现本激励计划的内幕信息知情人及激励对象存在利用本激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或者泄露本激励计划有关内幕信息的情形。

　　四、备查文件

　　1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

　　2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。

　　特此公告。

　　浙江万得凯流体设备科技股份有限公司董事会

　　2024年9月19日

　　证券代码：301309        证券简称：万得凯        公告编号：2024-037

　　浙江万得凯流体设备科技股份有限公司

　　关于向2024年限制性股票激励对象

　　首次授予限制性股票的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、限制性股票授予日：2024年9月19日；

　　2、限制性股票授予人数：80人；

　　3、限制性股票授予数量：290.00万股；

　　4、限制性股票授予价格：11.43元/股；

　　5、股权激励方式：第二类限制性股票。

　　浙江万得凯流体设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据2024年第一次临时股东大会的授权，公司于2024年9月19日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以2024年9月19日为授予日，向80名激励对象授予290.00万股限制性股票，授予价格为11.43元/股。现将有关情况公告如下：

　　一、本激励计划概述

　　（一）激励工具：第二类限制性股票。

　　（二）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　（三）授予价格：11.43元/股。

　　（四）激励对象：本激励计划激励对象总人数为80人，包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员，授予的限制性股票数量为290.00万股，约占公司总股本10,000.00万股的2.90%。

　　本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的20%。

　　2、本激励计划激励对象不包括①独立董事、监事；②单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女；③外籍员工。

　　3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、监事会、独立董事发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露当次激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予激励对象的标准确定。

　　4、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　（五）本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期

　　1、本激励计划的有效期

　　本激励计划的有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。

　　2、本激励计划的授予日

　　首次授予日在本计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第一个交易日为准。公司需在股东大会审议通过本计划的60日内（有获授权益条件的，自条件成就日起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未完成授予的限制性股票失效。

　　预留限制性股票的授予对象应当在本计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超过12个月未明确激励对象的，预留限制性股票失效。

　　3、本激励计划的归属安排

　　本激励计划首次授予的限制性股票自首次授予之日起12个月后，预留授予的限制性股票自预留授予之日起12个月后，且激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但下列期间内不得归属：

　　（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；

　　（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

　　（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日内；

　　（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

　　上述所指“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。在本激励计划有效期内，如中国证监会及深圳证券交易所关于上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股份的期间的规定发生了变化，则本激励计划激励对象被授予的第二类限制性股票不得归属的期间据将根据修改后的相关规定执行。

　　首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表所示：

　　若预留部分限制性股票在2025年授予，预留部分限制性股票的归属期及各期归属时间和比例的安排如下表所示：

　　激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，因前述原因获得的股份同样不得归属。

　　在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。

　　4、本激励计划的禁售期

　　激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：

　　（1）激励对象为公司董事或高级管理人员的，在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；

　　（2）激励对象为公司董事或高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益；

　　（3）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其减持公司股票还需遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关规定。

　　（4）在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（六）归属条件

　　归属期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票可分批次办理归属事宜：

　　1、公司未发生以下任一情形：

　　（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

　　（5）中国证监会认定的其他情形。

　　公司发生上述第1条规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。

　　2、激励对象未发生以下任一情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　某一激励对象发生上述第2条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。

　　3、激励对象满足各归属期任职期限要求

　　激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。

　　4、公司层面业绩考核要求

　　本激励计划考核年度为2024年至2027年四个会计年度，分年度对公司财务业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一，根据考核指标每年对应的完成情况核算公司层面归属比例。

　　本激励计划首次授予限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：

　　注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准，其中净利润指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除本激励计划考核期内公司实施股权激励计划及员工持股计划等激励事项产生的股份支付费用的影响之后的数值作为计算依据。

　　若预留部分限制性股票在2025年授予，则预留部分业绩考核目标如下表所示：

　　公司考核年度营业收入增长率实际为a，净利润增长率实际为b。公司层面业绩考核与公司层面归属比例的关系如下表所示：

　　5、个人层面绩效考核要求

　　激励对象的个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施，并依照激励对象的个人绩效考核结果确定其归属比例，激励对象绩效考核结果划分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，个人的考评结果及个人层面归属比例如下：

　　激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

　　若公司或公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。

　　6、考核指标的科学性和合理性说明

　　本激励计划考核体系的设定符合相关法律法规和《公司章程》的规定。本激励计划的考核体系分为两个层面，分别为公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。

　　本激励计划公司层面的考核指标为营业收入增长率、净利润增长率，该指标是公司在综合考虑了宏观经济环境、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来的发展规划等相关因素的基础上，经过合理预测最终确定的，是公司经营状况、盈利能力、企业成长性的最终体现。

　　除公司层面业绩考核外，公司对所有激励对象个人设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象的绩效考核评级，确定激励对象是否达到限制性股票可归属条件。

　　综上，本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，有利于充分调动激励对象的积极性和创造性，同时对激励对象起到良好的约束作用，能够达到本次激励计划的考核目的。

　　二、本次激励计划已履行的相关审批程序

　　（一）2024年8月29日，公司召开的第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》等相关议案，监事会对本激励计划相关事项进行了核查并发表核查意见，国浩律师（杭州）事务所出具了法律意见书。

　　（二）2024年9月2日至2024年9月11日，公司将本激励计划激励对象名单在公司内部进行了公示。公示期满后，监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。2024年9月13日，公司披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　（三）2024年9月19日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（四）2024年9月19日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为本激励计划授予条件已经成就，同意公司以2024年9月19日为授予日，以11.43元/股的价格向符合条件的80名激励对象授予290.00万股限制性股票。监事会对本次拟授予限制性股票的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。

　　三、董事会关于本次授予条件成就情况的说明

　　根据本次激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，公司方可向激励对象授予限制性股票：

　　1、公司未发生以下任一情形：

　　（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

　　（5）中国证监会认定的其他情形。

　　2、激励对象未发生以下任一情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划规定的授予条件已经成就。

　　四、本次实施的激励计划与股东大会审议通过的激励计划差异情况

　　本次实施的激励计划内容与公司2024年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。

　　五、本激励计划的授予情况

　　（一）激励工具：第二类限制性股票。

　　（二）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　（三）授予日：2024年9月19日

　　（四）授予价格：11.43元/股。

　　（五）激励对象及数量：本激励计划激励对象总人数为80人，授予的限制性股票数量为290.00万股。本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20%。

　　2、本激励计划激励对象不包括①独立董事、监事；②单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女；③外籍员工。

　　3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　六、参与激励的董事、高级管理人员、持股5%以上股东在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明

　　经自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月内无买卖公司股票的行为，持股5%以上股东未参与本激励计划的授予。

　　七、本激励计划授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响

　　根据财政部《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在归属日前的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　（一）限制性股票的公允价值及确定方法

　　参照《股份支付准则应用案例-授予限制性股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会计准则第11号-股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择Black-Scholes模型计算第二类限制性股票的公允价值，并于首次授予日用该模型对首次授予的290.00万股限制性股票进行测算。具体参数选取如下：

　　1、标的股价：20.58元/股（公司本激励计划首次授予日的收盘价）

　　2、有效期分别为：12个月、24个月、36个月、48个月（第二类限制性股票首次授予之日至每期归属日的期限）；

　　3、历史波动率：20.78%、18.30%、19.31%、19.24%（分别采用深证综指最近1年、2 年、3年、4年的年化波动率）

　　4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期及以上的人民币存款基准利率）

　　（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则及相关估值工具确定首次授予日第二类限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按照归属比例进行分期确认，且在经常性损益中列支。

　　根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予的290.00万股第二类限制性股票对各期会计成本的影响如下表：

　　说明：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。

　　2、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　3、预留限制性股票的会计处理同首次授予限制性股票的会计处理。

　　公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

　　八、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象具备《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定的激励对象条件，符合公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司本次激励计划规定的首次授予条件已经成就，监事会同意公司以2024年9月19日为首次授予日，并同意以11.43元/股的授予价格向符合授予条件的80名激励对象首次授予290.00万股第二类限制性股票。

　　九、律师法律意见书的结论意见

　　综上所述，本所律师认为：截至本法律意见书出具日，万得凯本次授予事项已取得必要的批准和授权，符合《管理办法》等相关法律、行政法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的规定；万得凯本次授予事项的授予日、授予对象、授予数量和授予价格符合《管理办法》等相关法律、行政法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的规定；万得凯本次授予事项的授予条件已经成就，万得凯向激励对象授予限制性股票符合《管理办法》等相关法律、行政法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的规定。

　　十、备查文件

　　1、公司第三届董事会第九次会议决议；

　　2、公司第三届监事会第九次会议决议；

　　3、监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见（授予日）；

　　4、国浩律师（杭州）事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　浙江万得凯流体设备科技股份有限公司董事会

　　2024年9月19日

　　证券代码：301309        证券简称：万得凯        公告编号：2024-038

　　浙江万得凯流体设备科技股份有限公司

　　关于完成补选第三届监事会股东代表监事

　　并选举监事会主席的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江万得凯流体设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月19日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于选举第三届监事会股东代表监事的议案》，同意补选钟芳芳女士、康宁先生为公司第三届监事会股东代表监事，任期自公司2024年第一次临时股东大会审议通过之日起至第三届监事会任期届满为止。公司于2024年9月19日召开第三届监事会第九次会议，审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》，同意选举钟芳芳女士为第三届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至公司第三届监事会届满为止。

　　钟芳芳女士、康宁先生符合担任上市公司监事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，未发现有《公司法》及《公司章程》规定不得担任公司监事的情况，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，不是失信被执行人。

　　股东大会选举产生新任监事后，公司原监事皮常青先生、魏波先生的辞职生效。皮常青先生、魏波先生原定监事任期为2022年12月14日至2025年12月13日。辞职之后，皮常青先生、魏波先生将继续在公司担任其他职务。

　　截至本公告披露之日，皮常青先生间接持有本公司股份70,000股，占公司总股本的0.07%，除前述情况外不存在其他持有本公司股票及其衍生品种的情形，且配偶或关联人未持有公司股份；魏波先生间接持有本公司股份60,000股，占公司总股本的0.06%，除前述情况外不存在其他持有本公司股票及其衍生品种的情形，且配偶或关联人未持有公司股份。

　　皮常青先生、魏波先生在担任公司监事期间，勤勉尽责、恪尽职守，公司监事会对皮常青先生、魏波先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。

　　浙江万得凯流体设备科技股份有限公司董事会

　　2024年9月19日

　　附件：监事候选人简历

　　1、钟芳芳女士，1988年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。曾任职于玉环市龙溪中心幼儿园、浙江万得凯铜业有限公司、浙江万得凯流体设备科技股份有限公司、玉环市兴桂橡胶制品厂、颖发阀门。2023年9月起任职于台州万得凯智能装备科技有限公司。截至本公告日，钟芳芳女士未持有公司股份，与其他持有公司5%以上有表决权股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不存在曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；其任职资格符合《公司法》及《公司章程》等法律、法规的相关规定。

　　2、康宁先生，1988年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。曾任职于常州伍杰科技软件有限公司、浙江万得凯流体设备科技股份有限公司、台州万得凯智能装备科技有限公司。2024年1月起任职于浙江万得凯流体设备科技股份有限公司。截至本公告日，康宁先生未持有公司股份，与其他持有公司5%以上有表决权股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不存在曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；其任职资格符合《公司法》及《公司章程》等法律、法规的相关规定。

　　证券代码：301309        证券简称：万得凯        公告编号：2024-036

　　浙江万得凯流体设备科技股份有限公司

　　第三届监事会第九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　浙江万得凯流体设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议（以下简称“本次会议”）于2024年9月19日在公司会议室以现场方式召开。在公司于同日召开的2024年第一次临时股东大会会议结束后，本次会议通知以现场方式告知全体监事，经全体监事一致同意豁免本次监事会会议提前5日通知的时限要求，符合《浙江万得凯流体设备科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《浙江万得凯流体设备科技股份有限公司监事会议事规则》等有关规定。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，本次会议由监事钟芳芳召集并主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法规、规范性文件、部门规章及《浙江万得凯流体设备科技股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，形成如下决议：

　　（一）审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　经审核，公司监事会认为：公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予激励对象具备《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定的激励对象条件，符合公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司本次激励计划规定的首次授予条件已经成就，监事会同意公司确认以2024年9月19日为首次授予日，并同意以11.43元/股的授予价格向符合授予条件的80名激励对象首次授予290.00万股第二类限制性股票。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票

　　具体内容详见公司在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向2024年限制性股票激励对象首次授予限制性股票的公告》。

　　（二）审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》

　　公司监事会同意选举钟芳芳女士为第三届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至公司第三届监事会届满为止。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票

　　三、备查文件

　　1、第三届监事会第九次监事会决议。

　　特此公告。

　　浙江万得凯流体设备科技股份有限公司监事会

　　2024年9月19日

　　证券代码：301309        证券简称：万得凯        公告编号：2024-035

　　浙江万得凯流体设备科技股份有限公司

　　第三届董事会第九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　浙江万得凯流体设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议于2024年9月19日在公司会议室以现场加通讯的方式召开。在公司于同日召开的2024年第一次临时股东大会、第三届董事会薪酬与考核委员第五次会议结束后，本次会议通知以现场、通讯方式告知全体董事，经全体董事一致同意豁免本次董事会会议提前5日通知的时限要求，符合《浙江万得凯流体设备科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《浙江万得凯流体设备科技股份有限公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议由公司董事长钟兴富先生召集和主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的相关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，会议表决通过了以下议案并形成决议：

　　（一）审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定及公司2024年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司2024年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意将本次激励计划的首次授予日确定为2024年9月19日，授予价格为11.43元/股，向符合授予条件的80名激励对象授予290.00万股第二类限制性股票。

　　董事会薪酬与考核委员会已对本议案进行了审议，委员张长征先生对本议案回避表决，主任委员黄良彬先生和委员朱建先生表决通过本议案。

　　国浩律师（杭州）事务所出具了法律意见书。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。关联董事张长征先生、韩玲丽女士均回避表决。

　　具体内容详见公司于同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向2024年限制性股票激励对象首次授予限制性股票的公告》。

　　三、备查文件

　　1、第三届董事会第九次董事会决议；

　　2、第三届董事会薪酬与考核委员会第五次会议决议；

　　3、深圳证券交易所要求的其他备查文件。

　　特此公告。

　　浙江万得凯流体设备科技股份有限公司董事会

　　2024年9月19日