中山公用事业集团股份有限公司 第十届董事会2024年第4次临时会议决议公告

　　证券代码：000685           证券简称：中山公用          公告编号：2024-035

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　中山公用事业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会2024年第4次临时会议于2024年9月23日（星期一）以通讯表决方式召开，会议由董事长郭敬谊先生主持。会议通知已于2024年9月18日以电子邮件、专人送达或电话通知等方式发出。本次出席会议的董事应到9人，实到9人。会议通知及召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议通过《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构及内控审计机构的议案》

　　本议案经公司董事会审计委员会全体委员同意后提交本次董事会审议。

　　具体内容请见与本公告同日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。

　　审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2.审议通过《关于拟注册发行超短期融资券和中期票据的议案》

　　为拓宽公司融资渠道，降低融资成本，同意公司向银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请注册发行总额度不超过人民币20亿元（含20亿元）的超短期融资券和总额度不超过人民币30亿元（含30亿元）的中期票据。

　　具体内容请见与本公告同日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于拟注册发行超短期融资券和中期票据的公告》。

　　审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3.审议通过《关于授权召开2024年第2次临时股东大会的议案》

　　董事会同意：

　　（1）授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间；

　　（2）由公司董事会秘书安排向公司股东发出《关于召开2024年第2次临时股东大会的通知》及其它相关文件。

　　审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1.第十届董事会2024年第4次临时会议决议；

　　2.第十届董事会审计委员会2024年第五次会议决议。

　　特此公告。

　　中山公用事业集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年九月二十三日

　　证券代码：000685             证券简称：中山公用           公告编号：2024-036

　　中山公用事业集团股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中山公用事业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月23日召开的第十届董事会2024年第4次临时会议审议通过了《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司2024年度财务审计机构及内控审计机构，聘期一年。该议案尚需提交股东大会审议并提请股东大会授权董事会及董事会授权对象在有关法律法规范围内，参照行业标准与其协商确定公司2024年度财务报告审计费用和2024年度内部控制审计费用。现将相关信息公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　（3）组织形式：特殊普通合伙企业

　　（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17-18层。

　　（5）首席合伙人：石文先

　　（6）2023年末合伙人数量：216人

　　（7）2023年末注册会计师数量：1,244人

　　（8）2023年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：716人

　　（9）2023年经审计总收入215,466.65万元、审计业务收入185,127.83万元、证券业务收入56,747.98万元。

　　（10）2023年度上市公司审计客户家数：201家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费26,115.39万元。

　　（11）上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：6家

　　2.投资者保护能力

　　中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额8亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3.诚信记录

　　（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到行政处罚1次、最近3年因执业行为受到监督管理措施11次。

　　（2）24名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚3人次，行政管理措施22人次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　拟签字注册会计师（项目合伙人）：江超杰，2018年成为中国注册会计师，2012年开始从事上市公司审计业务，2018年开始在本所执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告7家。

　　拟签字注册会计师：唐文婷，2021年成为中国注册会计师，2017年开始从事上市公司审计业务，2022年开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家。

　　项目质量控制复核合伙人：吴梓豪，2017年成为中国注册会计师，2014年开始从事上市公司审计业务，2017年开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年复核上市公司审计报告6家。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人江超杰、签字注册会计师唐文婷和项目质量控制复核合伙人吴梓豪最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　3.独立性

　　中审众环及项目合伙人江超杰、签字注册会计师唐文婷、项目质量控制复核人吴梓豪不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　审计费用系按照会计师事务所提供服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，并根据公司审计所需审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。2023年度审计费用207.30万元，其中财务报告审计费用152.57万元，内部控制审计费用54.73万元。2024年度审计收费将由董事会提请股东大会授权董事会及董事会授权对象，与审计机构协商确定，办理并签署相关服务协议等事项。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司第十届董事会审计委员会2024年第五次会议审议通过了《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，审计委员会认为，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，具备从事证券相关业务的资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务报表审计和内部控制审计工作的要求。出具的审计报告客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。同意续聘中审众环为公司2024年度财务审计机构及内控审计机构，并提请董事会审议。

　　（二）董事会对议案审议和表决情况

　　公司于2024年9月23日召开了第十届董事会2024年第4次临时会议，以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，并提请股东大会授权董事会及董事会授权对象在有关法律法规范围内，参照行业标准与其协商确定公司2024年度财务报告审计费用和2024年度内部控制审计费用。

　　（三）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　1.第十届董事会2024年第4次临时会议决议；

　　2.第十届董事会审计委员会2024年第五次会议决议；

　　3.拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

　　特此公告。

　　中山公用事业集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年九月二十三日

　　证券代码：000685          证券简称：中山公用         公告编号：2024-037

　　中山公用事业集团股份有限公司

　　关于拟注册发行超短期融资券和中期票据

　　的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　为拓宽公司融资渠道，降低融资成本，满足发展的资金需求，中山公用事业集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年9月23日召开的2024年第4次临时董事会会议审议通过了《关于拟注册发行超短期融资券和中期票据的议案》，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额度不超过人民币20亿元（含20亿元）的超短期融资券和总额度不超过人民币30亿元（含30亿元）的中期票据。此议案尚需提交股东大会审议。现将主要情况公告如下：

　　一、公司符合注册发行超短期融资券及中期票据的条件

　　根据《公司法》、《证券法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，公司对照发行超短期融资券和中期票据的资格和条件，结合公司实际情况进行自查，公司符合现行法律、法规及规范性文件关于注册和发行超短期融资券及中期票据的规定，具备发行超短期融资券和中期票据的条件和资格。

　　二、本次注册发行超短期融资券及中期票据的方案

　　（一）超短期融资券

　　1.注册总额：注册发行超短期融资券规模不超过人民币20亿元（含20亿元）；

　　2.发行期限：在注册有效期限内，可多次发行，单次发行期限不超270天；

　　3.发行日期：向交易商协会申请注册发行超短期融资券获准后，根据公司资金需求一次或分次择机发行；

　　4.发行利率：根据发行当期市场利率，由公司和主承销商协商共同商定；

　　5.发行对象：全国银行间债券市场合格机构投资者（国家法律法规禁止的购买者除外）；

　　6.募集资金用途：包括但不限于补充公司流动资金、偿还有息债务以及交易商协会认可的其他用途；

　　（二）中期票据

　　1.注册总额：注册发行中期票据规模不超过人民币30亿元（含30亿元）；

　　2.发行期限：在注册有效期限内，可分次发行，单次发行期限不超过10年，具体发行期限由公司根据市场情况确定。

　　3.发行日期：向交易商协会申请注册发行中期票据获准后，根据公司资金需求一次或分次择机发行；

　　4.发行利率：根据发行当期市场利率，由公司和主承销商协商共同商定；

　　5.发行对象：全国银行间债券市场合格机构投资者（国家法律法规禁止的购买者除外）；

　　6.募集资金用途：包括但不限于补充公司流动资金、偿还有息债务以及交易商协会认可的其他用途。

　　三、董事会提请股东大会授权事项

　　为适时把握超短期融资券和中期票据的发行时机，提高融资效率，公司董事会提请股东大会授权公司管理层在股东大会的授权范围内全权决定与具体债务融资工具发行有关的一切事宜，包括但不限于：

　　1.确定超短期融资券和中期票据的具体发行方案，具体决定发行时机、发行额度、发行期数、发行期限、发行利率、募集资金用途等与本次超短期融资券和中期票据申报和发行有关的事项。

　　2.聘请主承销商及其他中介机构、签署必要的文件和合同协议，包括但不限于发行申请文件、募集说明书、承销协议及根据适用的监管规则进行相关的信息披露文件等。

　　3.办理必要的手续，包括但不限于办理有关的注册登记手续、发行及交易流通等有关事项手续。

　　4.在监管政策或市场条件发生变化时，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定必须由公司董事会、股东大会重新表决的事项外，可依据监管部门的意见对本次超短期融资券和中期票据发行的具体方案等相关事项进行相应调整。

　　5.其他与本次超短期融资券和中期票据发行有关的必要事项。

　　6.上述授权有效期为自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　四、对公司的影响

　　本次申请注册发行超短期融资券和中期票据是公司进一步优化财务融资结构的重要手段，有利于公司拓宽融资渠道，降低融资成本，满足公司发展的资金需求，符合公司及全体股东整体利益，不存在损害中小股东利益的情形。

　　五、审批程序

　　公司本次拟发行超短期融资券和中期票据的事项已经公司2024年第4次临时董事会会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准，并在中国银行间市场交易商协会注册方可实施。本次发行最终方案以银行间交易商协会注册通知书为准。

　　六、其他说明

　　经通过“信用中国”网站查询，公司不是失信责任主体。

　　公司本次超短期融资券和中期票据发行事项能否获得注册批准尚存在不确定性，提请广大投资者注意投资风险。公司将按照有关法律、法规的规定及时披露本次超短期融资券和中期票据的发行进展情况。

　　七、备查文件

　　第十届董事会2024年第4次临时会议决议。

　　特此公告。

　　中山公用事业集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年九月二十三日