年内47名信托公司从业人员收监管罚单

　　本报记者 张 安

　　日前，国家金融监督管理总局山西监管局，对山西信托未按规定进行贷款资金支付管理、尽职管理不到位等问题处以70万元罚款。同时，山西监管局对山西信托违规相关责任人，时任山西信托项目经理闫子尧、时任山西信托中小企业事业部业务二部负责人魏冬冬、时任山西信托业务一部总经理李怡文等予以警告。

　　近年来，随着信托监管力度的持续加强，信托公司在受到监管处罚的同时，相关责任人被追责的情况也越来越多，监管推动“双罚制”的力度越来越大。据记者梳理，根据监管口径，截至9月26日，年内先后已有昆仑信托、山西信托、英大信托、陆家嘴信托、国通信托、交银国际信托等多家信托公司及相关责任人收到监管罚单，被处罚款累计达到2875万元，年内被监管处罚的信托公司相关责任人达到47人。

　　对此，用益信托研究员帅国让对《证券日报》记者表示，“双罚制”反映了监管的精细化管理，凸显处罚的严格性及针对性，对金融机构及相关从业人员合法合规展业可能起到更好的约束作用。

　　某华南地区信托公司从业人士对《证券日报》记者表示，信托公司的高管及一些特殊岗位，往往会有3年内没有受到过监管处罚的任职限制要求，一旦相关从业人员受到监管处罚，对其未来职业生涯可能会有非常大的影响。

　　帅国让进一步表示，从相关责任人的角度来看，受到监管处罚会影响个人职业声誉及未来择业发展，比如会影响岗位晋升和薪酬待遇等。

　　近年来，监管部门除了横向加大了对信托公司相关责任人的追责外，在对违规信托公司的处罚力度上，也在不断加大，最直观地体现在对相关信托公司的罚单金额上，年内百万元级罚单频现。

　　据记者梳理，年内已有国通信托、昆仑信托、陆家嘴信托、中海信托等7家信托公司领到百万元级罚单。

　　今年1月份，国家金融监督管理总局宁波监管局，对昆仑信托涉及以多种方式违规承接风险项目、向监管部门报送不真实资料等8项违规问题，处以合计罚款540万元；4月份，陆家嘴信托因存在报送监管部门的报告报表不真实、关联方和关联交易数据不真实等7项违法违规行为，被处罚款420万元。

　　另外，年内国通信托因13项违法违规事实，被国家金融监督管理总局湖北监管局连发22张罚单，被处罚款585万元，创年内信托公司所领金额最高罚单。公司21名相关责任人被处罚，其中18名责任人被处警告，3名相关责任人被处警告并罚款合计46万元。

　　对此，帅国让表示，伴随着严监管态势的持续，未来监管罚单可能将延续“双罚制”，并呈现出对单一主体处罚金额上升且对相关责任人处罚增多等趋势。