江苏华辰变压器股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告

　　证券代码：603097          证券简称：江苏华辰          公告编号：2024-045

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议于2024年9月27日在公司三楼会议室以现场表决方式召开，会议通知已于2024年9月24日以电子邮件及通讯的方式通知全体监事。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议由监事会主席耿德飞先生召集并主持。董事会秘书、证券事务代表列席了会议，会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《江苏华辰变压器股份有限公司章程》等的规定，会议合法有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司＜前次募集资金使用情况专项报告＞的议案》

　　根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《监管规则适用指引——发行类第7号》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司编制了截止2024年6月30日的《前次募集资金使用情况专项报告》，该报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案无需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　江苏华辰变压器股份有限公司监事会

　　2024年9月28日

　　证券代码：603097           证券简称：江苏华辰           公告编号：2024-046

　　江苏华辰变压器股份有限公司

　　前次募集资金使用情况专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、前次募集资金的募集及存放情况

　　（一）前次募集资金的数额、资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕749号），本公司由主承销商甬兴证券有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票4,000万股，发行价为每股人民币8.53元，共计募集资金34,120.00万元，扣除发行费用（不含增值税进项税）7,334.42万元后，本次募集资金净额为26,785.58万元，已由主承销商甬兴证券有限公司于2022年5月9日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕185号）。

　　（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况

　　截至2024年6月30日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：

　　币种：人民币  单位：万元

　　[注]初始存放金额与前次募集资金净额差异为2,634.42万元，系保荐费、律师费、审计及验资费、用于前次发行的信息披露费用及发行手续费等其他发行费用

　　二、前次募集资金使用情况

　　前次募集资金使用情况详见本报告附件1。

　　三、前次募集资金变更情况

　　（一）经公司2022年12月6日第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十七次会议决议，审议通过了《关于募集资金投资项目调整投资金额及延期的议案》，同意对公司首次公开发行股票募集资金的三个募投项目投资金额进行调整，并结合实际情况将三个募投项目达到预定可使用状态的时间延长至2024年4月9日。公司于2022年12月22日召开2022年第六次临时股东大会审议通过上述议案。

　　经公司2024年4月3日第三届董事会第六次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目结项、延期的议案》，将“节能环保输配电设备智能化生产技改项目”和“技研中心及营销网络建设项目”达到预定可使用状态的时间延长至2024年10月31日。

　　募投项目投资金额调整情况如下：

　　币种：人民币  单位：万元

　　募投项目延期情况如下：

　　（二）经公司2023年12月13日召开公司第三届董事会第四次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨调整募集资金内部投资结构的议案》，同意公司在募投项目实施主体不变的情况下，变更部分募集资金用途暨调整募集资金内部投资结构事项。公司于2023年12月29日召开2023年第二次临时股东大会审议通过上述议案。

　　变更募集资金用途暨调整募集资金内部投资结构的情况如下：

　　1. 节能环保输配电设备智能化生产技改项目

　　币种：人民币  单位：万元

　　本次变更后，该项目总投资11,157.09万元，拟使用募集资金投资额不变，按变更后的项目投资额测算，本项目达产后，可实现年营业收入73,963.26万元，年净利润6,555.99万元，所得税后项目内部收益率为23.94%，所得税后投资回收期为7.41年（含建设期三年）。

　　2. 技研中心及营销网络建设项目

　　币种：人民币  单位：万元

　　四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

　　币种：人民币  单位：万元

　　五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。

　　六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

　　（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件2。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　本公司技研中心及营销网络建设项目无法单独核算效益。该技研中心建设对公司现有研发场地进行装修改造，新增研发设备、软件设备、办公设备投入。营销网络建设主要包括国内办公网点的租赁装修、设备购置以及线上线下品牌推广活动等。项目建设完成后，一方面，有利于提高公司的研发能力及研发技术水平，不仅可以提升公司产品的创新性，增加客户对公司产品的满意度，还可以进一步加快研究成果转换，提升公司研发及生产效率，优化公司的盈利水平和市场竞争力；另一方面，公司营销渠道的深度和广度将进一步拓宽，国内市场覆盖度进一步增强，品牌知名度也得到进一步提高，同时也将大幅提升公司营销总部对销售业务的管理效率，从而拉动公司销售业绩的增长。故该项目无法单独核算效益。

　　（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明

　　本公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况。

　　七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明

　　本公司不存在使用前次募集资金用于认购股份的情况

　　八、闲置募集资金的使用

　　公司于2022年6月6日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过24,000万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度及有效期限内，公司可循环滚动使用，公司董事会授权总经理行使投资决策并签署相关合同文件。

　　公司于2023年4月13日召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过9,000万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为2023年5月1日至2024年4月30日内有效。在上述额度及有效期限内，公司可循环滚动使用，公司董事会授权总经理行使投资决策并签署相关合同文件。

　　公司于2024年4月24日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过3,000万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为2024年4月24日至2025年4月23日内有效。在上述额度及有效期限内，公司可循环滚动使用，公司董事会授权管理层行使投资决策并签署相关合同文件。

　　2022年度，公司使用暂时闲置募集资金累计购买结构性存款理财产品和通知存款分别为36,000.00万元和15,950.00万元，累计赎回结构性存款理财产品和通知存款分别33,000.00万元和5,150.00万元，取得理财收益、利息收入200.41万元。

　　2023年度，公司使用暂时闲置募集资金累计购买结构性存款理财产品和通知存款分别为24,500.00万元和6,600.00万元，累计赎回结构性存款理财产品和通知存款分别25,700.00万元和14,700.00万元，取得理财收益、利息收入192.88万元。

　　2024年1-6月，公司使用暂时闲置募集资金累计购买结构性存款理财产品和通知存款分别为1,400.00万元和7,150.00万元，累计赎回结构性存款理财产品和通知存款分别3,200.00万元和8,150.00万元，取得理财收益、利息收入36.11万元。

　　截至2024年6月30日，公司以暂时闲置募集资金购买通知存款尚未到期的金额为1,700.00万元。

　　九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

　　截至2024年6月30日，本公司募集资金尚未使用的余额为2,167.18万元（包括累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额468.07万元），其中募集资金专户存储余额467.18万元,以暂时闲置募集资金购买通知存款1,700.00万元。尚未使用的募集资金占募集资金净额的8.09%。前次部分募集资金投资项目尚处于建设阶段,尚未使用的前次募集资金将继续用于前次募集资金投资项目。

　　特此公告。

　　附件：1.前次募集资金使用情况对照表

　　2.前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　江苏华辰变压器股份有限公司董事会

　　2024年9月28日

　　附件1：

　　前次募集资金使用情况对照表

　　截至2024年6月30日

　　编制单位：江苏华辰变压器股份有限公司币种：人民币  单位：万元

　　[注] 新能源智能箱式变电站及电气成套设备项目实际投资金额大于承诺投资金额的部分系募集资金产生的银行存款利息收入和理财产品收益扣除银行手续费后的净额。

　　附件2

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　截至2024年6月30日

　　编制单位：江苏华辰变压器股份有限公司 币种：人民币  单位：万元

　　[注1]：节能环保输配电设备智能化生产技改项目投产后第1年至第3年承诺净利润分别为2,716.86万元、3,932.45万元和5,243.83万元，达产后年净利润为6,555.99万元。

　　[注2]：新能源智能箱式变电站及电气成套设备项目投产后第1年至第3年承诺净利润分别为564.91万元、2,048.80万元和2,683.65万元，达产后年净利润为3,274.40万元。

　　证券代码：603097           证券简称：江苏华辰         公告编号：2024-044

　　江苏华辰变压器股份有限公司

　　第三届董事会第十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议于2024年9月27日在公司三楼会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已于2024年9月24日以电子邮件及通讯的方式通知全体董事。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人（其中：委托出席的董事0人，以通讯表决方式出席会议3人）。会议由董事长张孝金先生召集并主持，公司全体监事及高级管理人员列席了会议，会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《江苏华辰变压器股份有限公司章程》等规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一） 审议通过《关于公司＜前次募集资金使用情况专项报告＞的议案》

　　根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《监管规则适用指引——发行类第7号》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司编制了截止2024年6月30日的《前次募集资金使用情况专项报告》，该报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对此发表了一致同意的独立意见。根据公司2024年第一次临时股东大会对董事会的授权，本议案无需提交股东大会审议。

　　（二） 审议通过《关于调整公司组织架构的议案》

　　为满足战略规划及公司业务发展的需要，进一步提升公司管理水平和运营效率，董事会同意对现有组织架构进行优化调整，并授权公司管理层负责公司组织架构调整后的具体实施及进一步细化等相关事宜。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　江苏华辰变压器股份有限公司董事会

　　2024年9月28日