海南金盘智能科技股份有限公司 股东询价转让结果报告书暨持股5%以上 股东权益变动超过1%且累计权益变动 达到5%的提示性公告

　　证券代码：688676      证券简称：金盘科技        公告编号：2024-086

　　股东JINPAN INTERNATIONAL LIMITED保证向海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“金盘科技”、“公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　重要内容提示:

　　● 本次询价转让的价格为28.55元/股，转让的股票数量为12,794,646股。

　　● JINPAN INTERNATIONAL LIMITED（以下简称“金榜国际”或“出让方”）参与本次询价转让。

　　金榜国际为公司实际控制人YUQING JING（靖宇清）控制的企业，为公司控股股东海南元宇智能科技投资有限公司（以下简称“元宇投资”）、敬天（海南）投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“敬天投资”）的一致行动人，合计持有公司股份超过5%。

　　● 本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

　　本次转让导致权益变动后，金榜国际及其一致行动人持股比例由51.18%减少至48.39%。金榜国际通过询价转让方式减持公司股份12,794,646股，占公司总股本的2.80%。此前，敬天投资于2024年6月12日至2024年7月3日通过集中竞价方式累计减持公司股份892,388股，占公司总股本的0.20%；2023年1月9日至2024年9月4日，因公司可转换公司债券“金盘转债”转股以及股权激励限制性股票归属登记，公司总股本由425,700,000股增加至457,440,992股，导致金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资持股比例被动稀释3.83%。综上，金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资合计持有公司股份比例将从55.21%减少至48.39%，权益变动比例超过1%且累计变动超过5%。

　　一、 转让方情况

　　(一) 转让方基本情况

　　截至2024年9月27日，出让方所持公司股份的数量、比例情况如下：

　　本次询价转让的出让方金榜国际为公司实际控制人YUQING JING（靖宇清）控制的企业，为公司控股股东元宇投资、敬天投资的一致行动人，合计持有公司股份超过5%。

　　(二) 转让方一致行动关系及具体情况说明

　　公司控股股东元宇投资为实际控制人李志远控制的企业，金榜国际为实际控制人YUQING JING（靖宇清）控制的企业，李志远、YUQING JING（靖宇清）系夫妻关系。敬天投资为公司实际控制人李志远、YUQING JING（靖宇清）一致行动人靖宇梁、李晨煜的持股平台。

　　因此，出让方金榜国际与公司控股股东及敬天投资构成一致行动关系。

　　(三) 本次转让具体情况

　　注：以上持股比例按2024年9月27日公司总股本457,440,992股计算。

　　(四) 转让方未能转让的原因及影响

　　□适用     √不适用

　　二、 转让方持股权益变动情况

　　√适用     □不适用

　　(一) 金榜国际及其一致行动人

　　本次转让后，金榜国际及其一致行动人持有上市公司股份比例将从51.18%减少至48.39%。

　　金榜国际与公司控股股东元宇投资、敬天投资为一致行动人。

　　金榜国际通过询价转让方式减持公司股份12,794,646股，占公司总股本的2.80%。此前，敬天投资于2024年6月12日至2024年7月3日通过集中竞价方式累计减持公司股份892,388股，占公司总股本的0.20%；2023年1月9日至2024年9月4日，因公司可转换公司债券“金盘转债”转股以及股权激励限制性股票归属登记，公司总股本由425,700,000股增加至457,440,992股，导致金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资持股比例被动稀释3.83%。综上，金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资合计持有上市公司股份比例将从55.21%减少至48.39%，权益变动比例超过1%且累计权益变动超过5%，具体变动情况如下：

　　2023年1月9日至2024年5月27日，因公司可转换公司债券“金盘转债”转股以及股权激励限制性股票归属登记，公司总股本由425,700,000股变动为456,951,670股，金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资在持有公司股份数量不变的情况下，合计持有公司的股份比例从55.21%被动稀释至51.43%。

　　2024年6月12日至2024年7月3日，敬天投资实施集中竞价减持，持股数量从23,192,388减持至22,300,000股，金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资合计持有公司的股份比例从51.43%减少至51.24%。

　　2024年9月4日，因公司股权激励限制性股票归属登记，公司总股本由456,951,670股变动为457,440,992股，金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资在持有公司股份数量不变的情况下，合计持有公司的股份比例从51.24%被动稀释至51.18%。

　　2024年10月10日，金榜国际通过询价转让方式减持公司股份12,794,646股，占公司总股本的2.80%。本次询价转让后，金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资合计持有公司股份比例从51.18%减少至48.39%。

　　1. 基本信息

　　2. 本次权益变动具体情况

　　注1：变动方式“其他”是指因公司限制性股票归属及可转换公司债券“金盘转债”转股导致总股本增加，股东持股数量不变，持股比例被动稀释。

　　注2：“减持比例”是以权益变动发生时公司总股本数为基础测算。

　　注3：表格中比例如有尾差，为数据四舍五入所致。

　　3. 本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况

　　注1：本次权益变动为金榜国际及其一致行动人自上市之日至本次询价转让完成的累计持股比例变动。

　　注2：本次变动后持有股份数量已考虑“金盘转债”转股的影响。

　　注3：表格中比例如有尾差，为数据四舍五入所致。

　　三、 受让方情况

　　(一) 受让情况

　　(二) 本次询价过程

　　本次询价转让期间，组织券商中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）共向157名符合条件的询价对象送达了认购邀请文件，包括公募基金管理公司56名、证券公司29名、保险公司8名、合格境外机构投资者8名、私募基金管理人56名。

　　在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2024年9月30日上午7:15至9:15组织券商收到《申购报价单》合计19份，均为有效报价，参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。

　　(三) 本次询价结果

　　组织券商合计收到有效报价19份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终10家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为28.55元/股，转让的股票数量为1,279.4646万股。

　　(四) 本次转让是否导致公司控制权变更

　　□适用     √不适用

　　(五) 受让方未认购

　　□适用     √不适用

　　四、 受让方持股权益变动情况

　　□适用     √不适用

　　五、 中介机构核查过程及意见

　　中金公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：

　　本次询价转让金盘科技股份中，参与转让的股东及受让方符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果公平、公正，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《询价转让和配售指引》等法律法规、部门规章和规范性文件的有关规定。

　　六、 上网公告附件

　　（一）《中国国际金融股份有限公司关于海南金盘智能科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》。

　　特此公告

　　海南金盘智能科技股份有限公司董事会

　　2024年10月11日

　　海南金盘智能科技股份有限公司

　　简式权益变动报告书

　　上市公司名称：海南金盘智能科技股份有限公司

　　股票简称：金盘科技

　　股票代码：688676

　　股票上市地点：上海证券交易所

　　信息披露义务人一：JINPAN INTERNATIONAL LIMITED

　　注册地址及通讯地址：P.O.Box 957, Offshore Incorporations Centre, Road Town, Tortola, British Virgin Islands

　　信息披露义务人二：海南元宇智能科技投资有限公司

　　注册地址及通讯地址：海南省澄迈县老城镇南一环路海南生态软件园沃克公园8829号楼2-216

　　信息披露义务人三：敬天(海南)投资合伙企业(有限合伙)

　　注册地址及通讯地址：海南省澄迈县老城镇南一环路海南生态软件园沃克公园8829号楼2-216

　　股份变动性质：股份减少（被动稀释及主动减持）

　　签署日期：2024年10月10日

　　信息披露义务人声明

　　本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。

　　一、本报告书依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等法律、法规和规范性文件编写。

　　二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权与批准，其履行亦不违反信息披露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

　　三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在海南金盘智能科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在海南金盘智能科技股份有限公司拥有权益的股份。

　　四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人和所聘请的专业机构外，没有委托或授权任何其他单位或个人提供未在本报告书中所列载的信息和对本报告书做出任何解释和说明。

　　五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　第一节  释义

　　本报告书中除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：

　　第二节 信息披露义务人介绍

　　一、信息披露义务人介绍的基本情况

　　（一）金榜国际基本情况

　　JINPAN INTERNATIONAL LIMITED 目前的股权结构如下：

　　（二）元宇投资基本情况

　　元宇投资目前的股权结构如下：

　　（三）敬天投资基本情况

　　敬天投资目前的股权结构如下：

　　二、信息披露义务人主要负责人情况

　　（一）金榜国际主要负责人基本情况

　　（二）元宇投资主要负责人基本情况

　　（三）敬天投资主要负责人基本情况

　　三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在持有境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

　　四、信息披露义务人之间的一致行动关系

　　元宇投资为实际控制人李志远控制的企业，JINPAN INTERNATIONAL LIMITED 为实际控制人YUQING JING（靖宇清）控制的企业，李志远、YUQING JING（靖宇清）系夫妻关系。敬天（海南）投资合伙企业（有限合伙）为公司实际控制人李志远、YUQING JING（靖宇清）一致行动人靖宇梁、李晨煜的持股平台。

　　第三节 权益变动目的及持股计划

　　一、信息披露义务人本次权益变动目的

　　本次权益变动系信息披露义务人出于自身资金需求减持公司股份及持股比例被动稀释导致的持股比例减少。

　　二、信息披露义务人在未来12个月内增持或减持上市公司股份的计划

　　本次权益变动后，信息披露义务人拟在未来12个月内根据证券市场情况及自身资金需求，决定是否增加或减少在金盘科技中拥有权益的股份。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。

　　第四节 权益变动方式

　　一、信息披露义务人本次权益变动情况

　　1、权益变动前信息披露义务人持有公司股份情况

　　本次权益变动前，信息披露义务人持股份数量、占公司首次公开发行后总股本比例情况如下：

　　2、本次权益变动情况

　　本次权益变动后，金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资合计持有上市公司股份比例将从55.21%减少至48.39%，持股比例累计变动超过5%，具体变动情况如下：

　　2023年1月9日至2024年5月27日，因公司可转换公司债券“金盘转债”转股以及股权激励限制性股票归属登记，公司总股本由425,700,000股变动为456,951,670股，金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资在持有公司股份数量不变的情况下，合计持有公司的股份比例从55.21%被动稀释至51.43%。

　　2024年6月12日至2024年7月3日，敬天投资实施集中竞价减持，持股数量从23,192,388减持至22,300,000股，金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资合计持有公司的股份比例从51.43%减少至51.24%。

　　2024年9月4日，因公司股权激励限制性股票归属登记，公司总股本由456,951,670股变动为457,440,992股，金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资在持有公司股份数量不变的情况下，合计持有公司的股份比例从51.24%被动稀释至51.18%。

　　2024年10月10日，金榜国际通过询价转让方式减持公司股份12,794,646股，占公司总股本的2.80%。本次询价转让后，金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资合计持有公司股份比例从51.18%减少至48.39%。

　　本次权益变动情况汇总如下：

　　注1：变动方式“其他”是指因公司限制性股票归属及可转换公司债券“金盘转债”转股导致总股本增加，股东持股数量不变，持股比例被动稀释。

　　注2：“减持比例”是以权益变动发生时公司总股本数为基础测算。

　　注3：表格中比例如有尾差，为数据四舍五入所致。

　　二、信息披露义务人拥有权益的股份数量和比例

　　本次权益变动前后，信息披露义务人持有上市公司股票数量及持股比例情况如下：

　　注：本次权益变动前所持股份占总股本比例系以公司首次公开发行后总股本425,700,000股为基础计算；本次权益变动后所持股份占总股本比例系以当前总股本457,440,992股为基础计算。

　　三、信息披露义务人所持有的上市公司股份权利限制情况

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人所持有的上市公司股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等。

　　第五节 前六个月内买卖公司股份情况

　　经自查，信息披露义务人在本报告签署日前6个月内存在通过集中竞价交易减持上市公司股份，具体减持情况如下：

　　在本报告书签署前六个月内，除上述披露的股份变动情况外，信息披露义务人在本报告书签署日前6个月内不存在其他通过证券交易所的证券交易系统买卖上市公司股票的情况。

　　第六节 其他重大事项

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在其他为避免对报告书内容产生误解应披露而未披露的信息，以及中国证监会或上交所依法要求披露而未披露的其他信息。

　　第七节 备查文件

　　一、备查文件

　　（一）信息披露义务人营业执照；

　　（二）信息披露义务人主要负责人的身份证明文件；

　　（三）信息披露义务人声明；

　　（四）信息披露义务人签署的《简式权益变动报告书》。

　　二、备查地点

　　本报告书全文及上述备查文件备置于海南金盘智能科技股份有限公司董事会办公室，供投资者查阅。

　　第八节 信息披露义务人声明

　　本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　信息披露义务人（盖章）：JINPAN INTERNATIONAL LIMITED

　　授权代表：YUQING JING

　　签署日期：2024年10月10日

　　信息披露义务人声明

　　本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　信息披露义务人（盖章）：海南元宇智能科技投资有限公司

　　法定代表人：李志远

　　签署日期：2024年10月10日

　　信息披露义务人声明

　　本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　信息披露义务人（盖章）：敬天(海南)投资合伙企业(有限合伙)

　　执行事务合伙人：靖宇梁

　　签署日期：2024年10月10日

　　简式权益变动报告书附表

　　信息披露义务人（盖章）：JINPAN INTERNATIONAL LIMITED

　　授权代表：YUQING JING

　　签署日期：2024年10月10日

　　信息披露义务人（盖章）：海南元宇智能科技投资有限公司

　　法定代表人：李志远

　　签署日期：2024年10月10日

　　信息披露义务人（盖章）：敬天(海南)投资合伙企业(有限合伙)

　　执行事务合伙人：靖宇梁

　　签署日期：2024年10月10日