宏发科技股份有限公司 第十一届董事会第二次会议决议公告

　　股票代码：600885      公司简称：宏发股份       公告编号：临2024-054

　　债券代码：110082      债券简称：宏发转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　宏发科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月10日以电子邮件和电话通知的方式向公司全体董事、监事和高级管理人员发出召开第十一届董事会第二次会议的通知，会议于2024年10月16日以通迅方式在公司会议室召开。本次会议由董事长郭满金先生主持，应到董事9名，实到董事9名，公司监事和高级管理人员列席会议。会议的召集和召开符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于向下修正“宏发转债”转股价格的议案》

　　截至 2024 年10月 16日收盘，公司股票在连续30个交易日中已有15个交易日的收盘价格低于当期转股价格的90%的情形， 触发“宏发转债”的转股价格修正条款。

　　为支持公司长期稳健发展，优化公司资本结构，维护投资者权益，公司董事会提议向下修正“宏发转债”的转股价格，并提交公司股东大会审议。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施，股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。本次修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。如股东大会召开时，上述任一指标高于本次调整前“宏发转债”转股价格（50.52元/股），则“宏发转债”转股价格无需调整。

　　为确保本次向下修正“宏发转债”转股价格相关事宜的顺利进行，同时提请股东大会授权董事会根据《宏发科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中相关条款规定，确定本次修正后的股价格、生效日期以及其他必要事项，并全权办理相关手续。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宏发股份：关于董事会提议向下修正“宏发转债”转股价格的公告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　该议案同意票数为9票，反对票数为0票，弃权票数为0票。

　　2、审议通过《关于召开 2024年第二次临时股东大会的议案》

　　本议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开 2024年第二次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　宏发科技股份有限公司董事会

　　2024年10月17日

　　证券代码：600885        证券简称：宏发股份       公告编号：2024-056

　　债券代码：110082        债券简称：宏发转债

　　宏发科技股份有限公司关于召开

　　2024年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年11月1日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2024年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年11月1日   14点30 分

　　召开地点：厦门宏发电声股份有限公司东林厂区二楼调度会议室（厦门市集美区东林路564号）

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年11月1日

　　至2024年11月1日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　公司于 2024 年 10 月 16 日召开的第十一届董事会第二次会议审议通过上述议案，详见公司刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）相关公告。同时，公司将在本次股东大会召开前，在上海证券交易所网站登载《宏发股份：2024 年第二次临时股东大会会议材料》。

　　2、 特别决议议案：议案1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案1

　　应回避表决的关联股东名称：根据《宏发科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款，持有“宏发转债”的股东在该议案的表决中应当回避

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记手续：凡欲出席股东大会的自然人股东凭本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证（复印件）等办理登记手续；法人股东持营业执照副本复印件（加盖公章）、法人股东账户卡、法人授权委托书、出席人身份证原件到本公司办理登记手续。异地股东可用信函或传真方式登记（需提供有关证件复印件），信函、传真以登记时间内公司收到为准。

　　2、登记地点：宏发科技股份有限公司（厦门市集美区东林路564号）董事会办公室。

　　3、登记时间：2024年 10 月29日上午 9:00-11:30、下午 13:00-16:30

　　六、 其他事项

　　1、会期预计半天，出席会议者的交通及食宿费用自理

　　2、联系地址：宏发科技股份有限公司（厦门市集美区东林路564号）

　　3、邮政编码：361021

　　4、联系人：章晓琴

　　5、联系电话：0592-6196768

　　联系传真：0592-6196768

　　特此公告。

　　宏发科技股份有限公司董事会

　　2024年10月17日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　宏发科技股份有限公司：

　　兹委托            先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年11月1日召开的贵公司2024年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　   　年    月     日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　股票代码：600885         公司简称：宏发股份       公告编号：临2024-055

　　债券代码：110082         债券简称：宏发转债

　　宏发科技股份有限公司

　　关于董事会提议向下修正“宏发转债”

　　转股价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 截至 2024 年 10 月 16 日，宏发科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票已出现在任意三十个连续交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 90%（即 45.47 元/股）的情形， 触发“宏发转债”的转股价格修正条件。

　　● 经公司第十一届董事会第二次会议审议通过，公司董事会提议向下修正“宏发转债”的转股价格。

　　● 本次向下修正“宏发转债”转股价格尚需提交公司股东大会审议。

　　一、可转债发行上市概况

　　1、债券简称： 宏发转债

　　2、债券代码： 110082

　　3、发行日期： 2021 年 10月 28 日

　　4、发行总额：人民币200,000万元

　　5、发行数量： 2,000万张

　　6、面值和发行价格：本次可转债每张面值为人民币 100 元，按面值发行

　　7、债券期限：6 年，自2021年10月28日至2027年10月27日

　　8、债券利率：第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%

　　9、转股价格：初始转股价格为 72.28 元/股，最新转股价格为50.52 元/股

　　10、转股期起止日期：自2022年5月5日至2027年10月27日

　　二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况

　　（一）转股价格修正条款

　　根据《《宏发科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“宏发转债”的转股价格向下修正条款如下：

　　（1）修正条件与修正幅度

　　在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

　　上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

　　若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

　　（2）修正程序

　　如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊及互联网网站上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后、转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

　　（二）转股价格修正条款预计触发情况

　　本次触发转股价格修正条件的期间从 2024年 9 月 19 日起算，截至 2024 年10月 16日收盘，公司股票在连续30个交易日中已有15个交易日的收盘价格低于当期转股价格的90%的情形， 触发“宏发转债”的转股价格修正条款。

　　三、本次向下修正“宏发转债”转股价格的审议程序

　　为支持公司长期稳健发展，优化公司资本结构，维护投资者权益，公司于2024年10月16日召开第十一届董事会第二次会议，审议通过了《关于向下修正“宏发转债”转股价格的议案》，并提交公司股东大会审议，上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施，股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。本次修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。如股东大会召开时，上述任一指标高于本次调整前“宏发转债”转股价格（50.52元/股），则“宏发转债”转股价格无需调整。

　　为确保本次向下修正“宏发转债”转股价格相关事宜的顺利进行，同时提请股东大会授权董事会根据《宏发科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中相关条款规定，确定本次修正后的股价格、生效日期以及其他必要事项，并全权办理相关手续。

　　特此公告。

　　宏发科技股份有限公司董事会

　　2024年10月17日