南京高华科技股份有限公司 关于公司及相关人员收到江苏证监局 行政监管措施决定书的公告

　　证券代码：688539           证券简称：高华科技     公告编号： 2024-041

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　南京高华科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月22日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）下发的《江苏证监局关于对南京高华科技股份有限公司、李维平、李来凭采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕191号）（以下简称“警示函”）。现将具体内容公告如下

　　一、警示函内容

　　“南京高华科技股份有限公司、李维平、李来凭：

　　2023年5月15日，南京高华科技股份有限公司（以下简称公司）董事会审议通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用1.59亿元的超募资金永久补充流动资金。议案经董事会通过后，公司未经股东大会审议便于次日进行了划转。2023年6月5日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过上述议案。公司未及时履行披露义务，直至2024年4月26日，公司才在《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中披露前述事项，且披露的违规原因与事实不一致。

　　公司的上述行为违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）第十条、第十二条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。在前述事项中，公司董事长及总经理李维平、财务总监李来凭未能勤勉尽责，督促上市公司规范使用募集资金，违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）第三条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条的规定。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应当强化合法合规意识，加强对证券法律法规的学习，杜绝上述违规行为再次发生，并于收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面报告。

　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

　　二、相关情况说明及采取的措施

　　公司及相关责任人收到上述警示函后，高度重视其中指出的相关问题，将严格按照江苏证监局的要求积极整改，深刻反思、认真吸取教训，并在期限内向江苏证监局提交书面报告。同时，公司将切实加强对证券法律法规的学习，规范募集资金使用，强化信息披露事务管理，杜绝此类事件再次发生，促进公司健康稳定和可持续发展，维护公司及全体股东的合法权益。

　　本次收到警示函不会对公司的日常生产经营管理活动产生重大影响，公司将在后续工作中严格按照相关监管要求和有关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　南京高华科技股份有限公司董事会

　　2024年10月23日