首创证券股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2024-033

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第九次会议于2024年10月17日以书面方式发出会议通知及会议材料，于2024年10月23日在公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事11名；实际出席董事11名，其中现场出席的董事7名，以视频方式出席的董事4名。

　　本次会议由公司董事长毕劲松主持，公司监事、高级管理人员和其他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于审议＜首创证券股份有限公司2024年第三季度报告＞的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2024年第三季度报告》。

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于审议公司2024年中期利润分配预案的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2024年中期利润分配方案公告》。

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于审议完善公司ESG治理体系工作方案相关事宜的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会战略委员会预审通过。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司

　　董   事  会

　　2024年10月24日

　　证券代码：601136                                             证券简称：首创证券

　　首创证券股份有限公司

　　2024年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人毕劲松、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人（会计主管人员）李红清保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二） 母公司的净资本及风险控制指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：报告期内，母公司净资本等各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

　　（三） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用     □不适用

　　单位:股

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：首创证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：毕劲松        主管会计工作负责人：唐洪广      会计机构负责人：李红清

　　合并利润表

　　2024年1—9月

　　编制单位：首创证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：毕劲松       主管会计工作负责人：唐洪广     会计机构负责人：李红清

　　合并现金流量表

　　2024年1—9月

　　编制单位：首创证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：毕劲松        主管会计工作负责人：唐洪广      会计机构负责人：李红清

　　母公司资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：首创证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：毕劲松        主管会计工作负责人：唐洪广      会计机构负责人：李红清

　　母公司利润表

　　2024年1—9月

　　编制单位：首创证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：毕劲松        主管会计工作负责人：唐洪广      会计机构负责人：李红清

　　母公司现金流量表

　　2024年1—9月

　　编制单位：首创证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：毕劲松       主管会计工作负责人：唐洪广       会计机构负责人：李红清

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司

　　董  事  会

　　2024年10月23日

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2024-034

　　首创证券股份有限公司

　　第二届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第六次会议于2024年10月17日以书面方式发出会议通知及会议材料，于2024年10月23日在公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事5名；实际出席监事5名，其中现场出席的监事2名，以视频方式出席的监事3名。

　　本次会议由监事会主席李章先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。本次监事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司规章制度的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于审议＜首创证券股份有限公司2024年第三季度报告＞的议案》

　　公司监事会就2024年第三季度报告出具如下书面审核意见：（1）公司2024年第三季度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反映公司2024年第三季度经营管理和财务状况的实际情况；（2）公司2024年第三季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的规定；（3）未发现参与公司2024年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2024年第三季度报告》。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于审议公司2024年中期利润分配预案的议案》

　　公司监事会就公司2024年中期利润分配预案出具如下审核意见：本次利润分配预案综合考虑了公司经营发展需求和股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形，符合相关法律法规及《公司章程》等规定，并履行了相关决策程序。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2024年中期利润分配方案公告》。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于审议完善公司ESG治理体系工作方案相关事宜的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司

　　监   事  会

　　2024年10月24日

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2024-035

　　首创证券股份有限公司

　　2024年中期利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●每股派发现金红利人民币0.055元（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。

　　●本公告并非权益分派实施公告，利润分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中明确。

　　一、2024年中期利润分配方案内容

　　根据首创证券股份有限公司（以下简称公司）2024年第三季度报告（未经审计），截至2024年9月30日，公司母公司报表中期末可供分配利润为1,667,624,296.21元。经公司第二届董事会第九次会议决议，公司2024年中期拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每股派发现金红利0.055元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。截至2024年9月30日，公司总股本为2,733,333,800股，以此计算合计拟派发现金红利总额150,333,359.00元（含税），占2024年1-9月合并报表归属于母公司股东净利润的20.05%。

　　在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案在公司2023年年度股东大会授权范围内，无需提交公司股东大会审议。后续公司制定2024年年度利润分配方案时，将考虑已派发的中期利润分配因素。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）股东大会授权情况

　　公司于2024年5月29日召开2023年年度股东大会审议通过了《关于审议公司2024年度中期现金分红有关事项的议案》，同意公司在具备2024年中期现金分红条件的情况下，以2024年年初至该中期期末实现的未经审计的归属母公司股东净利润为基础，按不超过40%的比例进行2024年中期现金分红，授权公司董事会在不超过2024年中期现金分红预计比例上限范围内具体拟定公司2024年度中期现金分红方案并组织实施。

　　（二）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2024年10月23日召开第二届董事会第九次会议审议并一致通过了《关于审议公司2024年中期利润分配预案的议案》，公司2024年中期利润分配方案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。

　　（三）监事会意见

　　公司监事会对公司2024年中期利润分配方案出具如下审核意见：本次利润分配预案综合考虑了公司经营发展需求和股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形，符合相关法律法规及《公司章程》等规定，并履行了相关决策程序。

　　四、相关风险提示

　　公司本次利润分配方案结合了股东利益、公司发展及各项风险控制指标情况等综合因素，不会对公司每股收益、现金流状况等产生重大影响，不会影响公司正常经营和健康发展。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司

　　董   事  会

　　2024年10月24日