天风证券股份有限公司 第四届监事会第十九次会议决议公告（下转D18版）

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券      公告编号：2024-047号

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十九次会议于2024年10月16日向全体监事发出书面通知，于2024年10月23日以通讯方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决监事4名，实际参与表决监事4名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　审议通过《关于修订＜公司监事会议事规则＞的议案》

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于修订＜公司章程＞及相关议事规则的公告》（公告编号：2024-046号）。修订后的《天风证券股份有限公司监事会议事规则》全文与本公告同日刊登于上海证券交易所网站。

　　本议案尚须提交股东大会审议。修订后的监事会议事规则自股东大会审议通过之日起生效。

　　表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司监事会

　　2024年10月24日

　　证券代码：601162        证券简称：天风证券      公告编号：2024-048号

　　天风证券股份有限公司

　　第四届董事会第四十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十三次会议于2024年10月16日向全体董事发出书面通知，于2024年10月23日以通讯方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于修订＜公司章程＞的议案》

　　本议案尚须提交股东大会审议。修订后的公司章程自股东大会审议通过之日起生效。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于修订＜公司章程＞及相关议事规则的公告》（公告编号：2024-046号）。修订后的《天风证券股份有限公司章程》全文与本公告同日刊登于上海证券交易所网站。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《关于修订＜公司股东会议事规则＞的议案》

　　本议案尚须提交股东大会审议。修订后的公司股东会议事规则自股东大会审议通过之日起生效。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于修订＜公司章程＞及相关议事规则的公告》（公告编号：2024-046号）。修订后的《天风证券股份有限公司股东会议事规则》全文与本公告同日刊登于上海证券交易所网站。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　三、审议通过《关于修订＜公司董事会议事规则＞的议案》

　　本议案尚须提交股东大会审议。修订后的公司董事会议事规则自股东大会审议通过之日起生效。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于修订＜公司章程＞及相关议事规则的公告》（公告编号：2024-046号）。修订后的《天风证券股份有限公司董事会议事规则》全文与本公告同日刊登于上海证券交易所网站。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　四、审议通过《关于修订公司董事会专门委员会制度的议案》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　五、审议通过《关于审议＜公司董事会授权管理办法（试行）＞的议案》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　六、审议通过《关于审议＜公司董事长专题会议事规则（试行）＞的议案》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　七、审议通过《关于修订＜公司关联交易管理制度＞的议案》

　　公司董事会同意对《天风证券股份有限公司关联交易管理制度》部分条款进行修订。修订后的该制度全文与本公告同日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　八、审议通过《关于修订＜公司信息披露事务管理制度＞的议案》

　　公司董事会同意对《天风证券股份有限公司信息披露事务管理制度》部分条款进行修订。修订后的该制度全文与本公告同日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　九、审议通过《关于审议＜公司信用类债券信息披露事务管理制度＞的议案》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　十、审议通过《关于召开公司2024年第三次临时股东大会的议案》

　　公司董事会同意召集公司2024年第三次临时股东大会，股东大会会议召开日期、地点、议题及其他相关事项将另行通知。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2024年10月24日

　　证券代码：601162        证券简称：天风证券      公告编号：2024-046号

　　天风证券股份有限公司关于修订

　　《公司章程》及相关议事规则的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　为进一步完善天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，规范公司的组织和行为，公司拟对原《公司章程》及相关议事规则进行修订，具体条款的修订详见附件。

　　以上《公司章程》及相关议事规则的修订事宜分别经公司第四届董事会第四十三次会议、第四届监事会第十九次会议审议并通过。相关议案尚需提交公司股东大会审议。除附件修订内容外，《公司章程》及相关议事规则其他条款不变。

　　修订后的《公司章程》及相关议事规则全文将于同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2024年10月24日

　　附件：

　　1、《天风证券股份有限公司章程》修订对照表；

　　2、《天风证券股份有限公司股东会议事规则》修订对照表；

　　3、《天风证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表；

　　4、《天风证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表。

　　附件1：

　　《天风证券股份有限公司章程》修订对照表

　　（下转D18版）