索通发展股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告

　　证券代码：603612          证券简称：索通发展        公告编号：2024-070

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会议于2024年10月17日以电子邮件方式向全体董事发出会议通知，于2024年10月22日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由董事长郎光辉先生主持。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议并通过《关于＜2024年第三季度报告＞的议案》。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司2024年第三季度报告》。

　　2.审议并通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司外部审计机构的议案》。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3.审议并通过《关于投资建设年产30万吨铝用预焙阳极项目暨签署相关投资协议的议案》。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司关于投资建设年产30万吨铝用预焙阳极项目暨签署相关投资协议的公告》。

　　4.审议并通过《关于召开2024年第二次临时股东大会的议案》。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　索通发展股份有限公司董事会

　　2024年10月24日

　　证券代码：603612          证券简称：索通发展        公告编号：2024-071

　　索通发展股份有限公司

　　第五届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一次会议于2024年10月17日以电子邮件方式向全体监事发出会议通知，于2024年10月22日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名。会议由监事会主席张媛媛女士主持。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.审议并通过《关于＜2024年第三季度报告＞的议案》。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　监事会认为：公司《2024年第三季度报告》的编制和审议程序符合《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》附件《第五十二号 上市公司季度报告》、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理》附件《第六号 定期报告》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和公司内部管理制度等各项规定；公司《2024年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息公允、真实地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果；未发现参与公司《2024年第三季度报告》编制和审议的人员有泄漏报告信息的行为。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司2024年第三季度报告》。

　　2.审议并通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司外部审计机构的议案》。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）具有从事证券业务资格，为公司出具的审计报告独立、客观、公正地反映了公司2023年度财务状况和经营成果。为保持公司审计工作的连续性，监事会同意公司续聘立信为公司2024年度外部审计机构。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　索通发展股份有限公司监事会

　　2024年10月24日

　　证券代码：603612         证券简称：索通发展        公告编号：2024-072

　　索通发展股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）

　　索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月22日召开的第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司外部审计机构的议案》，拟续聘立信为公司2024年度外部审计机构，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　立信由潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数693名。

　　立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元；2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.32亿元，同行业上市公司审计客户11家。

　　2.投资者保护能力

　　截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　立信近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　3.诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次、纪律处分无，涉及从业人员75名。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　2.项目成员近三年从业情况：

　　3.上述相关人员的诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，不存在受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，不存在受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　4.独立性

　　立信及项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　5.审计收费

　　立信2024年度财务报告审计费用为人民币150万元，内控审计费用为人民币30万元，共计人民币180万元。上述审计费用根据公司的业务规模、审计工作量，以及综合考虑参与工作人员的经验和级别相应的收费率等并结合市场价格水平确定。

　　立信2023年度财务报告审计费用为人民币120万元，内控审计费用为人民币20万元，共计人民币140万元。2024年度审计费用较2023年度上涨主要系公司业务规模增长，审计工作量相应增加所致。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议意见

　　董事会审计委员会对会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审核和评价，认为立信具有良好的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况，能够满足公司审计工作需求。立信在2023年度为公司提供了良好的审计服务，客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，同意续聘立信为公司2024年度外部审计机构，为公司提供年度财务审计和内部控制审计服务，并提交公司董事会审议。

　　（二）董事会审议和表决情况

　　公司于2024年10月22日召开的第五届董事会第十六次会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司外部审计机构的议案》，董事会一致同意续聘立信为公司2024年度外部审计机构，并提交公司股东大会审议。

　　（三）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　索通发展股份有限公司董事会

　　2024年10月24日