国元证券股份有限公司 2024年第三季度报告

　　证券代码：000728                证券简称：国元证券            公告编号：2024－034

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司法定代表人沈和付先生、总会计师司开铭先生及财务会计部总经理朱金一先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是√否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　√适用 □不适用

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目主要是，公司收到的税务部门支付的代扣税款手续费返还。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　（四）母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　报告期内，本公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标均持续符合监管标准，并有一定安全边际。

　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注①：建安集团因发行可交换公司债券将其持有的公司4,000万股A股股票及其孳息作为担保进行质押登记，划入建安投资控股集团有限公司可交换私募债质押专户，具体公告见2023年8月25日的巨潮资讯网。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用 □不适用

　　单位：股

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用√不适用

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用√不适用

　　三、其他重要事项

　　√适用 □不适用

　　1.报告期内债券发行情况

　　2.公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　3.日常经营重大合同

　　□适用 √不适用

　　4.违规对外担保情况

　　□适用 √不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　5.控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□适用 √不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　6.报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□适用 √不适用

　　7.报告期内子公司、主要参股公司重大事项

　　√适用 □不适用

　　2024年8月6日，国元股权投资有限公司法定代表人、董事长变更为孔晶晶。

　　注：本节所指报告期为2024年7-9月。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1.合并资产负债表

　　编制单位：国元证券股份有限公司

　　2024年9月30日

　　单位：元

　　法定代表人：沈和付                      主管会计工作负责人：司开铭           会计机构负责人：朱金一

　　2.合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：沈和付                      主管会计工作负责人：司开铭           会计机构负责人：朱金一

　　3.合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　法定代表人：沈和付                      主管会计工作负责人：司开铭           会计机构负责人：朱金一

　　（二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 √不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是√否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2024年10月25日

　　证券代码：000728        证券简称：国元证券        公告编号：2024－033

　　国元证券股份有限公司

　　第十届董事会第十八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第十八次会议通知于2024年10月22日以电子邮件等方式发出，会议于2024年10月25日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事14人，实际表决的董事14人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：

　　（一） 审议通过《公司2024年第三季度报告》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　2024年10月24日，公司第十届董事会审计委员会2024年第四次会议全票审议通过本议案。

　　（二）审议通过《关于修订＜国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法＞的议案》。

　　为进一步规范履行反洗钱义务，落实中国人民银行安徽省分行关于反洗钱文化建设的工作要求，根据监管机构的窗口指导意见，结合公司部门架构调整等实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法》部分条款进行修改。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　2024年10月24日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第三次会议全票审议通过本议案。

　　《＜国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法＞修订说明》，修订后的《国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法》详见2024年10月26日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2024年第三季度报告》详见2024年10月26日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.第十届董事会审计委员会2024年第四次会议决议；

　　3.第十届董事会风险管理委员会2024年第三次会议决议；

　　4.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2024年10月26日