中山大洋电机股份有限公司 关于2024年股票增值权激励计划 向激励对象授予股票增值权的公告

　　证券代码：002249         证券简称： 大洋电机        公告编号： 2024-098

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月28日召开第六届董事会第二十三次会议和第六届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2024年股票增值权激励计划向激励对象授予股票增值权的议案》，公司2024年股票增值权激励计划授予日为2024年10月28日。现将有关事项说明如下：

　　一、2024年股票增值权激励计划已履行的决策程序和批准情况

　　1．2024年8月2日，公司召开第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关于＜中山大洋电机股份有限公司2024年股票增值权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜中山大洋电机股份有限公司2024年股权激励计划实施考核管理办法＞的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年股权激励计划相关事宜的议案》。律师出具相应法律意见书。同日，公司召开第六届监事会第十六次会议，审议通过了《关于＜中山大洋电机股份有限公司2024年股票增值权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜中山大洋电机股份有限公司2024年股权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实＜中山大洋电机股份有限公司2024年股票增值权激励计划激励对象名单＞的议案》。

　　2．2024年8月7日至2024年8月16日，公司对2024年股票增值权激励计划的激励对象姓名和职务在公司内部办公系统公告栏进行了公示。公示期满，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2024年8月20日，公司监事会做出《关于2024年股权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票增值权激励计划的激励对象合法、有效。

　　3．2024年9月13日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于＜中山大洋电机股份有限公司2024年股票增值权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜中山大洋电机股份有限公司2024年股权激励计划实施考核管理办法＞的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年股权激励计划相关事宜的议案》，律师出具相应法律意见书。

　　4．2024年10月16日，公司召开第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整公司2024年股票增值权激励计划行权价格的议案》，同意将2024年股票增值权激励计划的行权价格由4.61元/份调整为4.55元/份。律师事务所出具法律意见书。

　　5．2024年10月28日，公司召开第六届董事会第二十三次会议和第六届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2024年股票增值权激励计划向激励对象授予股票增值权的议案》，律师出具相应法律意见书。

　　二、本次实施的2024年股票增值权激励计划与股东大会审议通过的激励计划差异情况

　　公司2024年半年度权益分派方案已于2024年10月16日执行完成，根据公司《2024年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定，若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票增值权的行权价格进行相应调整。根据本次股票增值权激励计划规定的调整方法，行权价格由4.61元/份调整为4.55元/份。上述行权价格调整事宜已于2024年10月18日办理完毕。

　　除上述调整内容外，本次实施的2024年股票增值权激励计划其他内容与公司2024年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。

　　三、2024年股票增值权激励计划授予条件成就情况的说明

　　1．公司2024年股票增值权激励计划关于股票增值权的授予条件规定如下：

　　同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予股票增值权；反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票增值权。

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤中国证监会认定的其他情形。

　　（2）激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形。

　　2．董事会关于授予条件已成就的说明

　　公司及激励对象未发生上述所示情形，董事会认为本次股票增值权激励计划的授予条件已成就，决定向符合授予条件的48名激励对象授予290万份股票增值权。

　　四、2024年股票增值权激励计划授予情况

　　1．本激励计划拟授予给激励对象的激励工具为股票增值权，不涉及实际股票，以大洋电机股票作为虚拟股票标的；

　　2．本激励计划授予股票增值权的授予日为2024年10月28日；

　　3．本次授予涉及的激励对象共计48名，包括对公司未来经营和发展起到重要作用的外籍以及劳动关系在海外子公司的中国籍核心管理人员及骨干。具体分配情况如下：

　　4．本次授予的股票增值权的行权价格为4.55元/份（调整后）；

　　5．本激励计划授予的股票增值权自相应授予日起满12个月后可以开始行权。授予股票增值权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：

　　在上述约定期间内因行权条件未成就的股票增值权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票增值权。股票增值权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票增值权应当终止行权，公司将予以注销。

　　6．本次授予股票增值权的行权条件

　　（1）公司层面业绩考核要求

　　本激励计划授予的股票增值权，在行权期的三个会计年度中，分年度进行业绩考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。各年度公司层面业绩考核目标分别如下：

　　注：1．上述“营业收入”是指公司经审计后的合并报表营业收入；

　　2．上述“净利润”是指公司经审计后的归属于上市公司股东的净利润，但剔除考核期内公司存续的股权激励计划和员工持股计划实施产生的股份支付费用；

　　3．在本激励计划有效期内通过收购行为新增纳入合并报表范围的公司，其经营结果不纳入业绩考核范围，需剔除相关公司的经营结果对公司营业收入及净利润的影响。

　　股票增值权的行权条件达成，则激励对象按照本激励计划规定比例行权。如公司未达到上述业绩考核目标时，所有激励对象对应考核当年可行权的股票增值权不得行权，由公司注销。

　　（2）个人层面绩效考核要求

　　个人考核D-待改进及以上，则激励对象按照本激励计划规定比例行权；若个人考核不合格，则激励对象所获授的股票增值权当期可行权份额由公司注销。

　　7．本次授予完成后将不会导致股权分布不符合上市条件要求。

　　五、激励对象为董事、高级管理人员的，在股票增值权授予日前6个月买卖公司股份情况的说明

　　公司本次授予股票增值权激励对象不含公司董事、高级管理人员。

　　六、2024年股票增值权激励计划授予对公司经营能力和财务状况的影响

　　按照《企业会计准则第11号——股份支付》《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票增值权数量，并按照股票增值权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积，具体对财务状况和经营成果的影响，应以公司在年度报告中披露数据为准。

　　公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本激励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低代理人成本，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

　　七、资金来源及个人所得税的资金安排说明

　　对于股票增值权，由公司以现金方式直接兑付行权日当天公司股票收盘价与行权价格的差额。公司将根据国家税收法律法规的规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税及其他税费。

　　八、监事会意见

　　公司监事会对本次股票增值权激励计划确定的激励对象是否符合授予条件进行了核实，监事会认为：

　　列入公司本次股票增值权激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形，不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形，不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形，不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形，不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2024年股票增值权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次股票增值权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

　　同意以2024年10月28日为授予日，向48名激励对象授予股票增值权290万份。

　　九、法律意见书结论性意见

　　北京市竞天公诚律师事务所律师认为：公司本次激励计划的授予条件已经满足，授予日的确定、授予价格、激励对象及授予数量、行权时间安排和行权条件符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》及《2024年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定，且截至本法律意见书出具之日，公司为进行本次激励计划的授予已取得现阶段必要的批准和授权，已履行的程序合法、合规；本次激励计划的授予尚需按照《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》以及深圳证券交易所的相关规定履行信息披露手续。

　　十、备查文件

　　1．中山大洋电机股份有限公司第六届董事会第二十三次会议决议；

　　2．中山大洋电机股份有限公司第六届监事会第二十次会议决议；

　　3．北京市竞天公诚律师事务所《关于中山大洋电机股份有限公司2024年股票增值权激励计划的授予相关事项的法律意见书》。

　　特此公告。

　　中山大洋电机股份有限公司

　　董 事 会

　　2024年10月29日

　　证券代码：002249                         证券简称：大洋电机                         公告编号：2024-095

　　中山大洋电机股份有限公司

　　2024年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　1. 报告期末合并资产负债表较期初变动幅度较大的项目情况说明

　　报告期末公司资产总额1,708,517.83万元，较期初增加幅度为6.16%；负债总额790,517.35万元，较期初增加幅度为8.16%；所有者权益总额918,000.47万元，较期初增加幅度为4.49%。资产、负债及所有者权益构成发生变动的主要原因如下：

　　单位：万元

　　2. 报告期合并利润表较上年同期变动幅度较大的项目情况说明

　　报告期内公司实现营业收入884,385.46万元，实现营业利润83,088.05万元，利润总额83,011.59万元，净利润69,723.12万元，归属于母公司所有者的净利润67,059.12万元，与上年同期相比分别增长4.09%、26.67%、25.73%、24.70%、25.97%，主要影响因素说明如下：

　　（1）报告期内公司加强资源协调能力，适时调整产品结构，加大管理及制造数字化投入，进一步提升精细化管理水平，开源节流、降本增效，促使建筑及家居电器电机业务板块、车辆旋转电器业务板块稳步发展，整体销售毛利率有所提高，公司的整体盈利能力相应得到提升；

　　（2）报告期内公司进一步加强库存及应收账款管理，提高库存周转效率，加大呆滞库存消耗力度，加快应收账款回收，本期相应的资产减值准备减少，本期利润相应增加。

　　单位：万元

　　3. 报告期公司现金流量分析如下：

　　单位：万元

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　适用 □不适用

　　单位：股

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　公司已根据相关法律法规要求对公司报告期内发生的重要事项在巨潮资讯网、《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》披露，现将相关情况简述如下：       （一）权益分派实施情况        公司于2024年9月13日召开2024年第一次临时股东大会审议通过《关于2024年半年度权益分派预案的议案》，以未来实施权益分派方案时股权登记日享有利润分配权的股份总额为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。截至本报告披露日，上述权益分派方案已实施完成，具体内容详见公司刊载于2024年10月9日巨潮资讯网上的《2024年半年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-077）。

　　（二） 股份回购的实施进展情况

　　公司于2024年2月19日召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过二级市场以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于后续员工持股计划或股权激励计划，回购期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。本次回购的资金总额不低于人民币5,000万元且不超过人民币8,000万元，回购价格不超过人民币5.50元/股。因公司在回购期间实施了2023年度权益分派方案、2024年半年度权益分派方案，根据公司回购股份方案相关规定，公司将回购股份价格上限由不超过5.50元/股调整为不超过5.31元/股。具体内容详见公司刊载于2024年6月27日、2024年10月16日巨潮资讯网上的《关于2023年度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2024-041）、《关于2024年半年度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2024-080）。

　　截至报告期末，公司累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份9,695,250股，占公司最新总股本的0.40%，最高成交价为5.41元/股，最低成交价为4.87元/股，成交总金额为50,060,551元（不含交易费用）。具体内容详见公司刊载于2024年10月9日巨潮资讯网上的《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2024-078）。

　　（三） 股权激励计划实施情况

　　1． 公司于2024年9月20日召开第六届董事会第二十一次会议和第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于2020年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》，同意注销首次授予股票期权672,662份，确定公司2020年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就，1,010名激励对象符合行权条件，可行权股票期权数量为10,907,136份。具体内容详见公司刊载于2024年9月24日巨潮资讯网上的《关于2020年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2024-071）。

　　2． 公司于2024年9月20日召开第六届董事会第二十一次会议和第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，同意注销2022年股票期权激励计划1,475,601份股票期权，确定公司2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就，897名激励对象符合行权条件，可行权股票期权数量为8,761,728份。具体内容详见公司刊载于2024年9月24日巨潮资讯网上的《关于2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2024-072）。

　　3． 公司于2024年9月20日召开第六届董事会第二十一次会议和第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意注销2023年股票期权激励计划1,392,634份股票期权，确定公司2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就，997名激励对象符合行权条件，可行权股票期权数量为10,031,526份。具体内容详见公司刊载于2024年9月24日巨潮资讯网上的《关于2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2024-073）。

　　4． 公司于2024年8月2日、2024年9月13日分别召开第六届董事会第十九次会议、2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈中山大洋电机股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及相关议案。本激励计划拟授予的激励对象总人数为1,017人，包括公司公告本激励计划时在公司（含全资及控股子公司，下同）任职的中层管理人员、核心骨干（技术/业务）人员，行权价格为4.61元/股，授予的股票期权数量为2,220万份。具体内容详见公司刊载于2024年8月6日巨潮资讯网上的《大洋电机2024年股票期权激励计划（草案）》及相关公告。

　　5． 公司于2024年8月2日、2024年9月13日分别召开第六届董事会第十九次会议、2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈中山大洋电机股份有限公司2024年股票增值权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及相关议案。本激励计划的激励对象为48人，为公司外籍以及劳动关系在海外子公司的中国籍核心管理人员及骨干，行权价格为4.61元/股，授予的股票期增值权数量为290万份。具体内容详见公司刊载于2024年8月6日巨潮资讯网上的《大洋电机2024年股票增值权激励计划（草案）》及相关公告。

　　（四） 员工持股计划实施情况

　　公司于2024年8月2日、2024年9月13日分别召开第六届董事会第十九次会议、2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈中山大洋电机股份有限公司2024年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》及相关议案。本次员工持股计划的参加对象为经董事会认定对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和持续发展有直接影响的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）骨干，总人数不超过72人，其中董事、监事、高级管理人员为8人，具体参加人数根据实际情况确定。股票来源为公司回购专用证券账户内已回购的股份，受让价格为2.31元/股，受让股份合计不超过586.36万股。具体内容详见公司刊载于2024年8月6日巨潮资讯网上的《大洋电机2024年员工持股计划（草案）》及相关公告。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：中山大洋电机股份有限公司

　　2024年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：鲁楚平                                  主管会计工作负责人：伍小云                                          会计机构负责人：吴志汉

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：鲁楚平              主管会计工作负责人：伍小云            会计机构负责人：吴志汉

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 R不适用

　　（三） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　中山大洋电机股份有限公司董事会

　　2024年10月29日

　　证券代码：002249        证券简称： 大洋电机       公告编号： 2024-093

　　中山大洋电机股份有限公司

　　第六届董事会第二十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月28日上午9:00时在公司会议室召开第六届董事会第二十三次会议。本次会议通知于2024年10月22日以专人送达、传真或邮件方式发出，会议由董事长鲁楚平先生召集和主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。会议采用通讯表决的方式召开，经与会董事认真审议，通过如下决议：

　　一、审议通过了《2024年第三季度报告》（该项议案经表决：同意票9票，反对票0票，弃权票0票）。

　　《2024年第三季度报告》刊载于2024年10月29日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　二、审议通过了《关于调整公司2024年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》（该项议案经表决：同意票9票，反对票0票，弃权票0票）。

　　《关于调整公司2024年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的公告》刊载于2024年10月29日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　《2024年股票期权激励计划激励对象名单（调整后）》刊载于2024年10月29日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　三、审议通过了《关于2024年股票期权激励计划向激励对象授予股票期权的议案》（该项议案经表决：同意票9票，反对票0票，弃权票0票）。

　　《关于2024年股票期权激励计划向激励对象授予股票期权的公告》刊载于2024年10月29日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　四、审议通过了《关于2024年股票增值权激励计划向激励对象授予股票增值权的议案》（该项议案经表决：同意票9票，反对票0票，弃权票0票）。

　　《关于2024年股票增值权激励计划向激励对象授予股票增值权的公告》刊载于2024年10月29日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　特此公告。

　　中山大洋电机股份有限公司董事会

　　2024年10月29日

　　证券代码：002249        证券简称： 大洋电机       公告编号： 2024-094

　　中山大洋电机股份有限公司

　　第六届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十次会议于2024年10月28日上午11:00时在公司会议室召开。本次会议通知于2024年10月22日以专人送达、传真或邮件方式发出，会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持，会议应到监事3名，实到监事3名。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。会议以现场会议的方式召开，经与会监事认真审议，通过以下决议：

　　一、审议通过了《2024年第三季度报告》（表决情况：同意票3票、反对票0票、弃权票0票）。

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2024年第三季度报告》的程序符合法律、法规及中国证监会相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　二、审议通过了《关于调整公司2024年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》（表决情况：同意票3票、反对票0票、弃权票0票）。

　　公司监事会对本次股票期权激励计划的调整事项进行了核查，监事会认为：

　　鉴于公司2024年股票期权激励计划所确定的激励对象中，有22名激励对象已离职或已提交离职申请，不再满足成为激励对象的条件，有23名激励对象因自身原因，自愿放弃本次拟获授股票期权的资格，根据《2024年股票期权激励计划（草案）》和2024年第一次临时股东大会的授权，公司决定对2024年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量进行调整。调整后，激励对象由1,017人调整为972人，拟授予的股票期权总数由2,220万份调整为2,209.46万份。

　　以上调整符合公司《2024年股票期权激励计划（草案）》及相关法律法规要求，不存在损害股东利益的情况。

　　《关于调整公司2024年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的公告》刊载于2024年10月29日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　《2024年股票期权激励计划激励对象名单（调整后）》刊载于2024年10月29日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　三、审议通过了《关于2024年股票期权激励计划向激励对象授予股票期权的议案》（表决情况：同意票3票、反对票0票、弃权票0票）。

　　公司监事会对本次股票期权激励计划确定的激励对象是否符合授予条件进行了核实，监事会认为：

　　列入公司本次股票期权激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形，不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形，不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形，不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形，不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2024年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

　　同意以2024年10月28日为授予日，向972名激励对象授予股票期权2,209.46万份。

　　《关于2024年股票期权激励计划向激励对象授予股票期权的公告》刊载于2024年10月29日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　四、审议通过了《关于2024年股票增值权激励计划向激励对象授予股票增值权的议案》（表决情况：同意票3票、反对票0票、弃权票0票）。

　　公司监事会对本次股票增值权激励计划确定的激励对象是否符合授予条件进行了核实，监事会认为：

　　列入公司本次股票增值权激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形，不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形，不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形，不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形，不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2024年股票增值权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次股票增值权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

　　同意以2024年10月28日为授予日，向48名激励对象授予股票增值权290万份。

　　《关于2024年股票增值权激励计划向激励对象授予股票增值权的公告》刊载于2024年10月29日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　特此公告。

　　中山大洋电机股份有限公司监事会

　　2024年10月29日