中成进出口股份有限公司 2024年第三季度报告

　　证券代码：000151                证券简称：中成股份                公告编号：2024-54

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告未经审计。

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况；不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　1、报告期主要财务状况重大变动及原因分析

　　单位：元

　　2、报告期经营成果及现金流量重大变动及原因分析

　　单位：元

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况、前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化：不适用

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　不适用。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：中成进出口股份有限公司

　　单位：元

　　法定代表人：张朋    主管会计工作负责人：王毅      会计机构负责人：王毅

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：张朋    主管会计工作负责人：王毅    会计机构负责人：王毅

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 R不适用

　　（三） 审计报告

　　公司第三季度报告未经审计。

　　中成进出口股份有限公司董事会

　　2024年10月28日

　　证券代码：000151         证券简称：中成股份          公告编号：2024-55

　　中成进出口股份有限公司

　　第九届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中成进出口股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2024年10月25日以书面及电子邮件形式发出公司第九届董事会第十四次会议通知，公司于2024年10月28日以现场会议和通讯表决相结合的方式在公司会议室召开第九届董事会第十四次会议。本次会议应到董事11名，实到董事11名，会议的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规和《公司章程》的规定。

　　董事长张朋先生主持了本次董事会会议，会议采用举手表决方式，由主持人计票并宣布表决结果；列席本次会议的有公司监事及高级管理人员。本次董事会会议审议并表决了如下议案：

　　一、关于审议《公司2024年第三季度报告》的议案

　　表决结果：11票同意、0票弃权、0票反对。

　　具体内容详见同日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《公司2024年第三季度报告》。

　　二、关于审议《聘任公司高级管理人员》的议案

　　表决结果：11票同意、0票弃权、0票反对。

　　本议案已经独立董事专门会议审议通过；根据《公司章程》规定，同意聘任李海峰先生为公司副总经理；任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。具体内容详见公司同日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于聘任公司高级管理人员的公告》。

　　三、关于《不再注销东方有限责任公司》的议案

　　表决结果：11票同意、0票弃权、0票反对；本议案已经独立董事专门会议审议通过。

　　2024年6月14日，国家开发投资集团有限公司将中国成套设备进出口集团有限公司（系公司控股股东）100%股权无偿划转至中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“通用技术集团”），通用技术集团成为公司的间接控股股东。根据公司业务发展需要，为进一步完善市场网络布局，推动国际业务高质量发展，公司将不再注销东方公司有限责任公司，并继续在俄罗斯开展相关业务。

　　四、关于审议《公司与关联方开展采购业务暨关联交易》的议案

　　表决结果：6票同意、0票弃权、0票反对（关联董事张朋先生、韩宏先生、张晖先生、王晓菲女士、罗鸿达先生对本议案回避表决）。

　　本议案已经独立董事专门会议审议通过；尚需提交公司二〇二四年第三次临时股东大会审议。具体内容详见公司同日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《公司与关联方开展采购业务暨关联交易的公告》。

　　五、关于《提议召开公司二〇二四年第三次临时股东大会》的议案

　　表决结果：11票同意、0票弃权、0票反对。

　　根据有关法律法规及《公司章程》的规定，公司定于2024年11月14日召开公司二○二四年第三次临时股东大会。具体内容详见公司同日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于召开公司二〇二四年第三次临时股东大会的公告》。

　　备查文件：

　　1、公司第九届董事会第十四次会议决议

　　2、公司独立董事专门会议决议

　　特此公告。

　　中成进出口股份有限公司董事会

　　二〇二四年十月二十九日

　　证券代码：000151         证券简称：中成股份          公告编号：2024-56

　　中成进出口股份有限公司

　　第九届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中成进出口股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2024年10月25日以书面及电子邮件形式发出第九届监事会第十二次会议通知，公司于2024年10月28日在北京市东城区安定门西滨河路9号中成集团大厦公司会议室召开第九届监事会第十二次会议。本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规和《公司章程》的规定。

　　公司监事会主席周爽女士主持了本次监事会会议，会议采用举手表决方式，由主持人计票并宣布表决结果。本次监事会会议审议并表决了如下议案：

　　一、关于审议《公司2024年第三季度报告》的议案

　　表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

　　根据《证券法》及深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定，公司监事会认为：

　　1、《公司2024年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的有关规定；

　　2、《公司2024年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，所包含的信息能从各个方面客观、真实地反映出公司2024年第三季度的经营管理情况和财务状况。

　　具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《公司2024年第三季度报告》。

　　二、关于审议《公司与关联方开展采购业务暨关联交易》的议案

　　表决结果：2票同意、0票弃权、0票反对(关联监事周爽女士对本议案回避表决)。

　　经审核，监事会认为上述关联交易的审议和表决程序合法有效，关联董事进行了回避表决，符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，具体内容详见同日在《中国证券报》《证券日报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《公司与关联方开展采购业务暨关联交易的公告》。

　　备查文件：公司第九届监事会第十二次会议决议

　　特此公告。

　　中成进出口股份有限公司监事会

　　二〇二四年十月二十九日

　　证券代码：000151         证券简称：中成股份          公告编号：2024-59

　　中成进出口股份有限公司

　　关于与关联方开展采购业务暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2024年10月28日，中成进出口股份有限公司（以下简称“公司”）召开第九届董事会第十四次会议，审议通过了《公司与关联方开展采购业务暨关联交易》的议案。现将具体内容公告如下：

　　一、关联交易概述

　　2024年6月14日，国家开发投资集团有限公司将中国成套设备进出口集团有限公司（系公司控股股东，以下简称“中成集团”）100%股权无偿划转至中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“通用技术集团”），通用技术集团成为公司的间接控股股东。为进一步加强业务协同，优化资源配置，推动业务发展，经双方友好协商，公司拟与中机欧洲有限责任公司签订保加利亚St.George225MWp光伏项目《组件、逆变器及变压器供货合同》，公司为该项目提供光伏组件、逆变器、中压变压器等设备采购及出口等服务，合同金额约人民币2亿元。

　　中机欧洲有限责任公司为中国机械进出口（集团）有限公司（以下简称“中机公司”）全资子公司，中机公司与公司控股股东中成集团同为通用技术集团下属子公司，按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组、借壳，不存在向关联方违规担保及资金占用的情况，无须经过有关部门批准。本次关联交易金额超过公司最近一期经审计净资产5%，尚须提交公司股东大会审议。

　　二、关联方介绍

　　中机欧洲有限责任公司主要情况如下：

　　法定代表人：王靖焘

　　注册资本：6.46万元

　　主营业务：电力和电信设施建设项目、 建筑项目开发、工程活动及相关技术咨询、其他专业建筑活动等。

　　注册地址：匈牙利布达佩斯

　　最近一年又一期财务数据：截止2023年12月31日，总资产32,023万元，净资产-2,749万元，营业收入41,045万元，利润总额633万元;截止2024年9月30日，总资产38,343万元，净资产-8,394万元，营业收入25,241万元，利润总额1,330万元。

　　经查询，中机欧洲有限责任公司不是失信被执行人。

　　三、关联交易协议的主要内容

　　公司拟与中机欧洲有限责任公司签订保加利亚St.George225MWp光伏项目《组件、逆变器及变压器供货合同》，公司为该项目提供光伏组件、逆变器、中压变压器等设备采购及出口等服务，合同金额约人民币2亿元。公司将根据客户的具体需求及实际情况，与中机欧洲有限责任公司平等协商后签署具体合同。

　　四、关联交易的目的及对公司的影响

　　本次关联交易系为进一步加强业务协同，充分利用双方的资源优势推动业务发展。本次关联交易遵循“公开、公平、公正”的原则，关联交易定价公允，不存在损害公司和中小股东利益的情形，不会对公司持续经营能力造成影响，不会影响公司未来财务状况、经营成果，不会导致公司对关联方形成依赖。

　　五、本年初至披露日与关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　除本次关联交易外，本年初至披露日，公司与中机欧洲有限责任公司未发生关联交易。

　　六、独立董事专门会议审议情况

　　2024年10月28日，公司召开独立董事专门会议，一致同意《公司与关联方开展采购业务暨关联交易》的议案，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　七、备查文件

　　1、公司第九届董事会第十四次会议决议

　　2、公司独立董事专门会议决议

　　特此公告。

　　中成进出口股份有限公司董事会

　　二〇二四年十月二十九日

　　证券代码：000151         证券简称：中成股份          公告编号：2024-60

　　中成进出口股份有限公司

　　关于变更联系方式的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中成进出口股份有限公司（以下简称“公司”）因通讯线路变更，于近日对投资者联系方式进行了调整，现将调整后的联系方式公告如下：

　　变更后的联系方式自2024年10月30日启用。除上述变更外，公司联系地址、网址等联系信息均保持不变，敬请广大投资者关注，由此给广大投资者带来的不便敬请谅解。

　　特此公告。

　　中成进出口股份有限公司董事会

　　二〇二四年十月二十九日

　　证券代码：000151         证券简称：中成股份         公告编号：2024-57

　　中成进出口股份有限公司关于召开

　　二〇二四年第三次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：二〇二四年第三次临时股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　3、公司第九届董事会第十四次会议审议通过了《关于提议召开中成进出口股份有限公司二〇二四年第三次临时股东大会的议案》。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议召开日期和时间：2024年11月14日下午14:30

　　网络投票时间：2024年11月14日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年11月14日上午9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年11月14日上午9:15—下午15:00的任意时间。

　　5、会议的召开方式：

　　本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2024年11月7日

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日2024年11月7日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　截止2024年11月7日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。因故不能出席现场会议的股东，可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书详见附件一)，该股东代理人不必是本公司股东；或在网络投票时间内参加网络投票。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议地点：北京市东城区安定门西滨河路9号中成集团大厦会议室

　　二、会议审议事项

　　上述议案已经2024年11月14日召开的公司第九届董事会第十四次会议审议通过；具体内容详见公司在《中国证券报》《证券日报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的公告。上述议案属于影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者的表决单独计票并披露；其中，议案1涉及关联交易事项，关联股东需回避表决。

　　三、会议登记事项

　　1、登记方式：股东参加会议，持股东账户卡或托管股票凭证及个人身份证，到公司登记，也可以用信函或传真方式登记。

　　2、登记时间：2024年11月11日（上午9:00—11:30，下午13:30—16:00）

　　3、登记地点：

　　（1）现场登记：公司证券部

　　（2）传真方式登记：传真：010-64218032

　　（3）信函方式登记：

　　地址：北京市东城区安定门西滨河路9号

　　邮政编码：100011

　　4、登记办法：

　　（1）法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。

　　（2）个人股东须持本人身份证、股东账户卡或持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书（详见附件一）。异地股东可通过信函或传真方式进行登记。

　　5、会议联系方式：

　　联系人：于泱博、尚巾

　　联系电话：010-81163993，传真：010-64218032

　　电子邮箱：complant@gt.cn

　　邮政编码：100011

　　6、会议费用：出席会议股东食宿和交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附件二。

　　中成进出口股份有限公司董事会

　　二〇二四年十月二十九日

　　附件一：

　　授权委托书

　　兹委托              （先生/女士）代表本公司/本人出席中成进出口股份有限公司二〇二四年第三次临时股东大会,并代为行使表决权。

　　委托人名称/姓名：

　　委托人营业执照/身份证号码：

　　委托人持股数量：

　　委托人股东账户号码：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号码：

　　对本次股东大会议案的明确投票意见

　　注：1、本次股东大会委托人对受托人应有明确投票意见指示，授权指示以“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。2、本授权委托有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。3、委托人为法人的，应加盖单位公章。

　　委托人：                                  受托人：

　　日  期：                                  日  期：

　　附件二：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、 网络投票程序

　　1、投票代码：360151。

　　2、投票简称：中成投票。

　　3、填报表决意见或选举票数。

　　（1）对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（2）对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2024年11月14日的交易时间，即9:15-9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统的投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年11月14日上午9:15，结束时间为2024年11月14日下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登陆互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　证券代码：000151         证券简称：中成股份          公告编号：2024-61

　　中成进出口股份有限公司关于

　　控股股东国有股权无偿划转的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、本次国有股权无偿划转基本情况

　　中成进出口股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月3日收到国家开发投资集团有限公司（以下简称“国投集团”）提示函，为进一步落实国有企业改革相关文件精神要求，结合国投集团战略优化整体部署，国投集团正在筹划相关资产专业化整合。

　　2024年6月14日，国投集团与中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“通用技术集团”）签署《关于中国成套设备进出口集团有限公司之股权无偿划转协议》（以下简称“《股权无偿划转协议》”），将中国成套设备进出口集团有限公司（系公司控股股东，以下简称“中成集团”）100%股权无偿划转至通用技术集团。通用技术集团通过中成集团间接持有公司134,252,133股股份，占公司总股本的39.79%，成为公司的间接控股股东。

　　以上具体内容详见公司已在信息披露选定媒体发布的《关于实际控制人筹划控制权变更的提示性公告》（公告编号：2024-29）《关于间接控股股东签署＜股权无偿划转协议＞的提示性公告》（公告编号：2024-31）《关于控股股东国有股权无偿划转免于发出要约的提示性公告》（公告编号：2024-32）《收购报告书摘要》《收购报告书》《关于控股股东国有股权无偿划转的进展公告》（公告编号：2024-39、2024-47、2024-50）等文件。

　　二、本次国有股权无偿划转进展情况

　　2024年10月28日，公司收到控股股东中成集团《关于股权无偿划转进展情况的说明》，主要内容如下：“我公司正在积极准备办理股权无偿划转涉及的工商变更登记相关事宜；同时，我公司将按照上市公司有关信息披露规则及深圳证券交易所相关要求，对该事项进展情况按时履行信息披露义务。”

　　三、风险提示

　　公司将持续关注本次国有股权无偿划转的进展情况，严格按照相关法律法规规定及监管机构要求，及时履行信息披露义务，敬请投资者理性投资并注意投资风险。

　　备查文件：《关于股权无偿划转进展情况的说明》

　　特此公告。

　　中成进出口股份有限公司董事会

　　二〇二四年十月二十九日

　　证券代码：000151       证券简称：中成股份          公告编号：2024-58

　　中成进出口股份有限公司

　　关于聘任高级管理人员的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中成进出口股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月28日召开了第九届董事会第十四次会议，以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。经公司董事会提名委员会资格审查，董事会同意聘任李海峰先生为公司副总经理（简历详见附件），任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

　　李海峰先生具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《公司法》《公司章程》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，不存在不得担任高级管理人员的情形。

　　特此公告。

　　中成进出口股份有限公司董事会

　　二〇二四年十月二十九日

　　附件：公司高级管理人员简历

　　李海峰先生：大学本科学历，工学学士，工程师。历任中国技术进出口集团有限公司战略投资部副总经理、总经理，通用技术国际控股有限公司战略与投资部副总经理，通用技术国际控股有限公司投资管理部副总经理（正职级）。

　　李海峰先生未持有本公司股份；与公司实际控制人、控股股东、持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》规定不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三十六个月内未受到中国证监会行政处罚或证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形；不存在中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形。