第一创业证券股份有限公司 关于聘任公司副总裁的公告

　　证券代码：002797             证券简称：第一创业         公告编号：2024-060

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月29日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》，公司董事会同意聘任杨维彬先生为公司副总裁，任期自公司董事会审议通过之日起计算，任期截止日与公司第五届董事会第一次会议续聘的高级管理人员一致。

　　杨维彬先生的简历见本公告附件。

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二〇二四年十月三十日

　　附件：

　　杨维彬先生：中国国籍，无境外永久居留权，1974年12月出生，本科学历。杨维彬先生1996年6月至1998年9月任华通物产技术发展公司财务部会计，1998年9月至1999年12月任联想电脑公司台式电脑事业部职员，2000年1月至2011年11月历任北京京放投资管理顾问有限责任公司高级经理、部门经理、总经理助理、副总经理、总经理，2011年12月至2023年3月历任北京首都创业集团有限公司投资银行部总经理助理，资本运营部副总经理、总经理，金融管理部总经理。期间兼任成都前锋电子股份有限公司董事长、董事会秘书，首创证券有限责任公司及首创证券股份有限公司董事，公司董事。杨维彬先生于2023年5月加入公司，曾任北京分公司总经理，现任第一创业投资管理有限公司董事长兼总经理。

　　截至目前，杨维彬先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条规定的情形，最近三十六个月内未受到中国证监会行政处罚，最近三十六个月内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。

　　证券代码：002797                                 证券简称：第一创业                        公告编号：2024-059

　　第一创业证券股份有限公司

　　2024年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2、公司负责人吴礼顺先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3、第三季度报告是否经过审计

　　√ 否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√否

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　单位：元

　　（1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　√不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　（2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　（四）母公司净资本及有关风险控制指标

　　报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均持续符合监管要求。

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　单位：股

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　√ 不适用

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　√ 不适用

　　三、其他重要事项

　　（一）分支机构变更情况

　　（二）公司债务融资事项

　　公司统筹管理债务融资，及时满足公司业务发展需要。报告期内，公司公开发行公司债券12亿元，详见公司在深交所网站（www.szse.cn）披露的《第一创业证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行结果公告》（公告编号：2024-044）。

　　（三）子公司重大事项

　　2024年9月30日，公司全资子公司第一创业投资管理有限公司下设分支机构北京分公司成立并取得《营业执照》，经营范围为：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　单位：元

　　法定代表人：吴礼顺                      主管会计工作负责人：王芳                   会计机构负责人：马东军

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：吴礼顺                      主管会计工作负责人：王芳                   会计机构负责人：马东军

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 不适用

　　（三） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　√ 否

　　公司2024年第三季度报告未经审计。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二〇二四年十月三十日

　　证券代码：002797             证券简称：第一创业         公告编号：2024-057

　　第一创业证券股份有限公司

　　第五届董事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三次会议通知于2024年10月24日以电子邮件方式发出，会议于2024年10月29日在深圳以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，会议由吴礼顺董事长主持，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

　　一、审议通过《关于＜公司2024年第三季度报告＞的议案》

　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2024年第三次会议审议通过。

　　《第一创业证券股份有限公司2024年第三季度报告》与本决议同日公告。

　　二、审议通过《关于公司部门调整的议案》

　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

　　三、审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》

　　同意聘任杨维彬先生为公司副总裁，任期自公司董事会审议通过之日起计算，任期截止日与公司第五届董事会第一次会议续聘的高级管理人员一致。

　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会2024年第三次会议审议通过。

　　《关于聘任公司副总裁的公告》与本决议同日公告。

　　四、审议通过《关于修订＜第一创业证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度＞的议案》

　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度》与本决议同日公告。

　　备查文件：

　　1、第五届董事会第三次会议决议；

　　2、第五届董事会审计委员会2024年第三次会议决议；

　　3、第五届董事会薪酬考核与提名委员会2024年第三次会议决议。

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二〇二四年十月三十日

　　证券代码：002797            证券简称：第一创业         公告编号：2024-058

　　第一创业证券股份有限公司

　　第五届监事会第三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第三次会议通知于2024年10月24日以电子邮件方式发出，会议于2024年10月29日在深圳以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名，会议由监事会主席张长宇先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的议案并形成如下决议：

　　审议通过《关于＜公司2024年第三季度报告＞的议案》

　　经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《第一创业证券股份有限公司2024年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2024年第三季度报告》与本决议同日公告。

　　备查文件：第五届监事会第三次会议决议

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司监事会

　　二〇二四年十月三十日