宁波旭升集团股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告

　　证券代码：603305          证券简称：旭升集团        公告编号：2024-067

　　债券代码：113685          债券简称：升24转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　宁波旭升集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，公司董事会同意聘任王秀林女士（简历附后）为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展相关工作，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会届满为止。

　　王秀林女士具备担任证券事务代表所必需的专业知识和相关工作经验，已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职资格符合《上海证券交易所股票上市规则》等规定。目前王秀林女士未持有公司股份，与公司或控股股东及实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证券监督管理委员会及其他相关部门的处罚或上海证券交易所的惩戒。

　　证券事务代表联系方式如下：

　　电话：0574-55223689

　　传真：0574-55841808

　　电子邮箱：xsgf@nbxus.com

　　联系地址：浙江省宁波市北仑区沿山河南路68号

　　特此公告。

　　宁波旭升集团股份有限公司董事会

　　2024年10月30日

　　附件：

　　王秀林女士简历

　　王秀林，女，1988年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历。先后就职于华瑞电器股份有限公司、宁波恒达高智能科技股份有限公司、宁波欧达光电有限公司，2024年8月加入本公司，现任公司证券事务代表。

　　证券代码：603305          证券简称：旭升集团        公告编号：2024-068

　　债券代码：113685          债券简称：升24转债

　　宁波旭升集团股份有限公司

　　第四届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　宁波旭升集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议通知于2024年10月25日以专人送达、邮件等方式发出，会议于2024年10月29日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到董事6人，实到董事6人，公司董事长徐旭东先生召集和主持本次会议，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一） 审议通过《关于＜公司2024年第三季度报告＞的议案》

　　该报告中的相关财务信息已经公司董事会审计委员会审议通过，具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)及指定媒体的《宁波旭升集团股份有限公司2024年第三季度报告》。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（二） 审议通过《关于聘任证券事务代表的议案》

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《旭升集团关于聘任证券事务代表的公告》（公告编号：2024-067）。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　宁波旭升集团股份有限公司董事会

　　2024年10月30日

　　证券代码：603305          证券简称：旭升集团        公告编号：2024-070

　　债券代码：113685          债券简称：升24转债

　　宁波旭升集团股份有限公司

　　股票交易异常波动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票于 2024年10月25日、10月28日、10月29日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。

　　● 经公司自查，并书面问询公司控股股东、实际控制人，徐旭东先生及其一致行动人宁波梅山保税港区旭晟控股有限公司正在筹划涉及所持有公司股份转让事宜，该事项可能导致公司的控制权变更。

　　● 公司敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。

　　一、股票交易异常波动的具体情况

　　公司股票于2024年10月25日、10月28日、10月29日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。

　　二、公司关注并核实的相关情况

　　1、生产经营情况

　　经自查，公司目前日常经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。公司2024年第三季度具体经营情况及财务数据详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)及指定媒体的《宁波旭升集团股份有限公司2024年第三季度报告》。

　　2、 重大事项情况

　　公司于2024年10月29日接到控股股东、实际控制人徐旭东先生通知，徐旭东先生及其一致行动人宁波梅山保税港区旭晟控股有限公司正在筹划涉及所持有公司股份转让事宜，该事项可能导致公司的控制权变更。鉴于该事项正在洽谈中，存在重大不确定性，为保障公平信息披露，维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，公司股票自2024年10月30日（星期三）开市起停牌，预计停牌时间不超过2个交易日。具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)及指定媒体的《宁波旭升集团股份有限公司关于控股股东筹划控制权变更的停牌公告》（公告编号：2024-069）。

　　3、媒体报道、市场传闻、热点概念情况

　　经自查，公司未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻，以及热点概念事项等。

　　4、其他股价敏感信息

　　经公司自查，未发现其他可能对股价产生较大影响的重大事件；公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。

　　三、相关风险提示

　　公司股票价格于2024年10月25日、10月28日、10月29日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，股价剔除大盘和板块整体因素后的实际波动幅度较大。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。

　　四、董事会声明

　　本公司董事会确认，除已按规定披露的事项外，公司目前不存在根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的策划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉本公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。

　　公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告！

　　宁波旭升集团股份有限公司董事会

　　2024年10月30日

　　证券代码：603305                                                 证券简称：旭升集团

　　债券代码：113685                                                 债券简称：升24转债

　　宁波旭升集团股份有限公司

　　2024年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：宁波旭升集团股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：徐旭东        主管会计工作负责人：卢建波        会计机构负责人：朱梦圆

　　合并利润表

　　2024年1—9月

　　编制单位：宁波旭升集团股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。

　　公司负责人：徐旭东        主管会计工作负责人：卢建波        会计机构负责人：朱梦圆

　　合并现金流量表

　　2024年1—9月

　　编制单位：宁波旭升集团股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：徐旭东        主管会计工作负责人：卢建波        会计机构负责人：朱梦圆

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　宁波旭升集团股份有限公司董事会

　　2024年10月29日