陕西建设机械股份有限公司 第八届监事会第五次会议决议公告

　　证券代码：600984            证券简称：建设机械           公告编号：2024-065

　　本公司监事会、全体监事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第五次会议通知及会议文件于2024年10月23日以邮件及书面形式发出至全体监事，会议于2024年10月29日上午9:00以通讯表决方式召开。会议应到监事5名，实到监事5名，会议由监事会主席许建平先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。

　　会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议：

　　一、通过《公司2024年第三季度报告》；

　　公司2024年第三季度报告全文内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、通过《关于陕西建设机械股份有限公司与陕西新能联慧科技有限公司签订无轨胶轮车合同的议案》。

　　议案相关内容详见公司同日公告《陕西建设机械股份有限公司关于与陕西新能联慧科技有限公司签订无轨胶轮车合同的关联交易公告》（公告编号2024-066）。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司监事会

　　2024年10月29日

　　证券代码：600984                                                  证券简称：建设机械

　　陕西建设机械股份有限公司

　　2024年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是    √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用    √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1、报表变动幅度超过30%科目的原因分析。

　　（1）资产负债表

　　单位：元 币种：人民币

　　原因分析：①货币资金的变动，主要系公司本期收到的融资款增加所致；②应收票据的变动，主要系公司本期背书转让的商业承兑汇票较收到的金额大所致；③应收款项融资的变动，主要系公司本期到期或转让的银行承兑汇票以及金融供应链较收到的金额大所致；④合同资产的变动，主要系公司本期未结算工程项目增加所致；⑤一年内到期的非流动资产的变动，主要系公司本期融资租赁保证金到期和长期待抵扣进项税减少所致；⑥在建工程的变动，主要系公司本期基地建设完工转入固定资产所致；⑦应付票据的变动，主要系公司本期应付票据到期所致；⑧预收款项的变动，主要系公司本期预收的闲置设备处置款增加所致；⑨合同负债的变动，主要系公司本期预收的路面机械销售款项减少所致；⑩应付职工薪酬的变动，主要系公司本期发放2023年年底薪酬所致；?应付债券的变动，主要系公司本期发行中期票据所致；?租赁负债的变动，主要系公司本期重分类进一年内到期的租赁负债增加所致。

　　（2）利润表

　　单位：元 币种：人民币

　　原因分析：①其他收益的变动，主要系公司本期收到增值税即征即退金额减少所致；②投资收益的变动，主要系公司本期债权投资收益增加所致；③信用减值损失的变动，主要系公司本期收回陈欠应收账款增加所致；④资产处置收益的变动，主要系公司本期处置资产减少处置收益所致；⑤营业外收入的变动，主要系公司本期政府补助、闲置资产报废收益减少所致；⑥营业外支出的变动，主要系公司本期闲置资产报废损失增加所致；⑦所得税费用的变动，主要系公司本期亏损及递延所得税资产增加所致。

　　（3）现金流量表

　　单位：元 币种：人民币

　　原因分析：①收到的税费返还变动，主要系公司本期收到的税收返还减少所致；②支付的各项税费变动，主要系公司本期支付的税金减少所致；③取得投资收益所受到的现金变动，主要系公司本期收到债权投资利息所致；④处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额变动，主要系公司本期报废资产收款增加所致；⑤取得借款收到的现金变动，主要系公司本期发行中期票据及金融机构借款增加所致；⑥偿还债务所支付的现金变动，主要系公司本期偿还公司债、资产支持票据及金融借款增加所致；⑦筹资活动产生的现金流量净额变动，主要系公司本期发行中期票据及金融机构借款增加所致；⑧现金及现金等价物净增加额变动，主要系公司本期发行中期票据及金融机构借款增加所致。

　　2、为建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。根据相关法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，公司拟实施第一期员工持股计划，本次计划的具体内容详情参见公司2021年8月28日披露的《公司第一次员工持股计划（草案）》及摘要。上述事项，已经公司第七届董事会第八次会议及2021年第六次临时股东大会审议通过。

　　根据公司《第一期员工持股计划》的规定，本次员工持股计划设立后将选任具备管理资质的专业机构作为本次员工持股计划的资产管理机构，并委托专业机构设立符合规定的私募证券投资基金进行管理。2021年9月，公司代表本次员工持股计划与管理人上海准锦投资管理有限公司、托管人国泰君安证券股份有限公司签署了《准锦套利七号私募证券投资基金私募基金合同》。具体内容详见公司2021年9月28日披露的《准锦套利七号私募证券投资基金私募基金合同》。截至2022年1月，公司已完成本次第一期员工持股计划标的股票的购买（公告编号：2022-007）。

　　2023年1月25日，公司第一期员工持股计划锁定期届满，根据《公司第一期员工持股计划》的规定，本次员工持股计划的存续期为24个月（含锁定期），锁定期届满之后，员工持股计划所持有的股票已可出售或转出（公告编号：2023-002）。根据公司《第一期员工持股计划》，第一次展期由管理委员会决定，之后的再次展期需经出席持有人会议的持有人所持份额过半数通过。2024年1月23日，管理委员会审议了《关于第一期员工持股计划展期的议案》，同意第一期员工持股计划存续期延长至2024年7月26日。（公告编号：2024-007）。

　　2024年7月25日，公司第一期员工持股计划所持有的公司股票已通过二级市场全部出售完毕。公司实施第一期员工持股计划期间，严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上海证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，不存在利用内幕信息进行交易的情形。根据公司《第一期员工持股计划》、《第一期员工持股计划管理办法》，第一期员工持股计划实施完毕并终止，后续将由管理委员会根据持有人会议决议进行权益分配等工作。（公告编号：2024-053）

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用    √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：陕西建设机械股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：杨宏军           主管会计工作负责人：杨娟           会计机构负责人：程欣

　　合并利润表

　　2024年1—9月

　　编制单位：陕西建设机械股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：杨宏军            主管会计工作负责人：杨娟           会计机构负责人：程欣

　　合并现金流量表

　　2024年1—9月

　　编制单位：陕西建设机械股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：杨宏军           主管会计工作负责人：杨娟          会计机构负责人：程欣

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司董事会

　　2024年10月29日

　　证券代码：600984            证券简称：建设机械           公告编号：2024-067

　　陕西建设机械股份有限公司

　　关于为子公司西安重装机械化工程有限公司办理流动资金贷款提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：西安重装建设机械化工程有限公司

　　● 本次担保金额及累计为其担保金额：本次公司拟为子公司西安重装建设机械化工程有限公司提供人民币2,000万元连带责任保证担保，本次担保前公司累计为其提供担保金额为人民币2,000万元。

　　● 本次是否有反担保：无反担保

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　1、本次担保基本情况

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司西安重装建设机械化工程有限公司（以下简称“建设机械化”）为了保证已签订工程项目的原材料采购投入，拟在上海浦东发展银行股份有限公司咸阳分行（以下简称“浦发银行”）申请办理2,000万元银行流动资金贷款，期限1年，利率3.80%，需由公司提供连带责任保证担保。经审查该笔担保事项符合公司《对外担保管理制度》的要求。

　　2、董事会表决情况

　　2024年10月29日上午以通讯表决方式召开了公司第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于为子公司西安重装机械化工程有限公司在上海浦东发展银行股份有限公司办理2000万元流动资金贷款提供连带责任保证担保的议案》；经公司9名董事审议一致通过此项议案，公司董事会同意为建设机械化拟在浦发银行申请办理2,000万元流动资金贷款事项提供连带责任保证担保。

　　同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：西安重装建设机械化工程有限公司

　　注册地址：西安市新城区金花北路418号建设机械办公楼65幢

　　法定代表人：吴双

　　注册资本：17,000万元

　　经营范围：一般项目：机械设备租赁；建筑工程机械与设备租赁；工程管理服务；机械设备销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；建筑材料销售；石油制品销售（不含危险化学品）；建筑工程用机械销售；货物进出口。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：建设工程施工（除核电站建设经营、民用机场建设）；建筑劳务分包。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)

　　最近一年又一期财务数据：

　　币种：人民币  单位：万元

　　三、担保的主要内容

　　建设机械化拟在浦发银行申请办理2,000万元银行流动资金贷款，期限1年，利率3.80%，由公司为该笔贷款提供连带责任保证担保。具体担保事项由建设机械化根据资金需求情况向浦发银行提出申请，经与公司协商后办理担保手续。

　　四、董事会意见

　　建设机械化是公司全资子公司，组织机构健全、管理制度较为完善，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险较小；公司本次对子公司办理银行贷款提供的连带责任保证担保，能够确保其生产经营中的资金需求，有利于子公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展需要。本次担保不会损害公司及全体股东的利益，公司董事会同意该项担保事项。

　　五、累计对外担保数量

　　截止本公告披露日，不包括本次担保在内，公司及子公司累计实际对外担保余额为人民币84,296.69万元，占公司2023年经审计后净资产526,270.45万元的16.02%。其中，为子公司及其下属子公司提供担保金额为人民币81,296.68万元。公司及下属子公司无逾期担保。

　　七、备查文件目录

　　1、公司第八届董事会第六次会议决议；

　　2、公司董事会对审议事项的意见

　　3、公司第五次独立董事专门委员会决议。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司董事会

　　2024年10月29日

　　股票代码：600984              股票简称：建设机械              编号：2024-066

　　陕西建设机械股份有限公司

　　关于与陕西新能联慧科技有限公司签订

　　无轨胶轮车合同的关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 交易内容：陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）拟与陕西新能联慧科技有限公司（以下简称“新能联慧”）签订关于无轨胶轮车的产品买卖合同，出卖人为公司，买受人为新能联慧，合同总金额为52,403,100元。

　　● 本次交易前公司未与新能联慧发生过类似交易。

　　一、关联交易概述

　　公司拟与新能联慧签订关于无轨胶轮车的产品买卖合同，出卖人为公司，买受人为新能联慧，合同涉及标的无轨胶轮车产品共计69台，总金额为52,403,100元。

　　鉴于上述交易对方为公司控股股东下属间接控股的三级子公司，因此本次交易构成公司的关联交易。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　本次交易前公司未与新能联慧发生过类似交易。

　　二、关联方介绍

　　1、新能联慧为公司控股股东的子公司，其法定代表人：郭峰；注册资本：5,000万元；注册地址：陕西省西安市国家民用航天产业基地航天中路399号神光双子大厦A座1407室；经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；对外承包工程；防腐材料销售；保温材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；通讯设备销售；计算机软硬件及辅助设备零售；矿山机械销售；工业自动控制系统装置销售；电子产品销售；轴承、齿轮和传动部件销售；智能仪器仪表销售；电气设备销售；消防器材销售；消防技术服务；环保咨询服务；环境保护监测；建筑装饰材料销售；金属结构制造；5G通信技术服务；软件开发；通信设备销售；管道运输设备销售；道路货物运输站经营；电池销售；新能源汽车整车销售；新能源汽车换电设施销售；蓄电池租赁；电动汽车充电基础设施运营；矿山机械制造；机械设备租赁；机械设备研发；普通机械设备安装服务；机械设备销售；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；机械零件、零部件销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；金属材料销售；仪器仪表销售；电工仪器仪表销售；通用设备修理；专用设备修理；电气设备修理；交通设施维修；机械电气设备销售；机械零件、零部件加工；安防设备销售；劳务服务（不含劳务派遣）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：检验检测服务；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；道路货物运输（不含危险货物）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

　　2、2023年度，新能联慧经审定资产总额为1078.89万元，净资产-114.61万元，营业收入126.36万元，净利润-596.11万元。

　　三、关联交易标的基本情况

　　本次交易的标的是公司无轨胶轮车产品，共计69台，总金额为52,403,100元。

　　四、关联交易的主要内容和履约安排

　　合同签署生效后，由新能联慧先行向公司支付预付款，待到货验收并正常使用三个月后，再行支付部分货款，质保期满无质量问题一次性付清尾款，期间公司按照国家规定履行“三包”职责。

　　五、该关联交易的目的以及对公司的影响

　　公司拟与新能联慧签订关于无轨胶轮车的产品买卖合同，推动公司产品多元化发展。公司与关联方之间的交易遵循了自愿平等、诚实守信的市场经济原则，没有损害公司及股东的利益，不会影响公司的独立性。

　　六、该关联交易应当履行的审议程序

　　1、2024年10月29日，公司召开了第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司与陕西新能联慧科技有限公司签订无轨胶轮车合同的议案》。

　　在审议此项议案时，关联董事杨宏军、胡立群进行了回避，非关联董事柴昭一、杨娟、耿洪彬、惠鹏及独立董事王伟雄、王鲁平、马晨一致审议通过此项议案。（详见公司同日发布的《陕西建设机械股份有限公司第八届董事会第六次会议决议公告》公告编号2024-068）。

　　2、在2024年第五次独立董事专门会议上，公司独立董事王伟雄、王鲁平、马晨对本次关联交易事项进行了认真的事前审核，详细了解了该事项发生的背景，审慎地分析了该项关联交易对公司产生经营的影响，同意将此项议案提交公司第八届董事会第六次会议审议。并发表如下独立意见：

　　新能联慧主营业务为绿色智慧运输服务，其业务核心是提供矿区辅助运输运维解决方案。公司与新能联慧进行无轨胶轮车交易符合双方需要，也符合公司的多元化发展战略，合乎公司长远利益。我们认为关于无轨胶轮车买卖的合同内容明确合理，我们同意将该议案提交董事会审议。

　　3、公司董事会审计委员会对本次关联交易的书面审核意见如下：

　　本次关联交易是经过双方协商达成的，遵循了市场原则；本次关联交易有助于公司推进产品多元化发展，合乎公司长远利益；本次关联交易事项的审核符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，遵循了公平、公正、诚信的原则，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意本次关联交易事项。

　　4、本次关联交易无需经过其他部门批准。

　　七、备查文件目录

　　1、公司第八届董事会第六次会议决议；

　　2、2024年第五次独立董事专门会议决议；

　　3、董事会审计委员书面审核意见。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司董事会

　　2024年10月29日

　　证券代码：600984            证券简称：建设机械           公告编号：2024-068

　　陕西建设机械股份有限公司

　　第八届董事会第六次会议决议公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第六次会议通知及会议文件于2024年10月23日以邮件及书面形式发出至全体董事，会议于2024年10月29日上午9:30以通讯表决方式召开。会议应到董事9名，实到董事9名；公司监事会成员和部分高管人员列席了会议。会议由董事长杨宏军先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。

　　会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议：

　　一、通过《公司2024年第三季度报告》；

　　公司2024年第三季度报告全文内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、通过《关于公司与陕西新能联慧科技有限公司签订无轨胶轮车合同的议案》；

　　议案内容详见公司同日公告《陕西建设机械股份有限公司关于与陕西新能联慧科技有限公司签订无轨胶轮车合同的关联交易公告》（公告编号2024-066）。

　　此项议案涉及关联交易，董事会在审议上述议案时，关联董事杨宏军先生、胡立群先生进行了回避。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　二、通过《关于为子公司西安重装机械化工程有限公司在上海浦东发展银行股份有限公司办理2000万元流动资金贷款提供连带责任保证担保的议案》。

　　议案内容详见公司同日公告《关于为子公司西安重装机械化工程有限公司办理流动资金贷款提供担保的公告》（公告编号2024-067）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司董事会

　　2024年10月29日