厦门松霖科技股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告

　　证券代码：603992              证券简称：松霖科技              公告编号：2024-072

　　转债代码：113651              转债简称：松霖转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　● 本次权益变动系厦门松霖科技股份有限公司（以下简称“公司”）可转债转股、股权激励计划授予限制性股票及控股股东的一致行动人厦门信卓智创投资合伙企业（有限合伙）、厦门联正智创投资合伙企业（有限合伙）、厦门励众合投资合伙企业（有限合伙）前期减持公司股票所致。上述原因使得信息披露义务人控股股东、实际控制人及其一致行动人持有公司股份比例合计减少达到 5.50%，未触及要约收购。

　　● 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　近日，厦门松霖科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到控股股东松霖集团投资有限公司的《关于与一致行动人权益变动比例超过5%的告知函》，因公司可转换公司债券转股、股权激励计划授予限制性股票及其一致行动人厦门信卓智创投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“信卓智创”）、厦门联正智创投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“联正智创”）、厦门励众合投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“励众合”）前期通过集中竞价、大宗交易方式减持公司股票，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人（以下简称“控股股东”）合计持有的公司股份比例从88.83%减少至83.33%，变动比例为5.50%。现将有关权益变动情况公告如下：

　　一、 本次权益变动的基本情况

　　（一）信息披露义务人基本情况

　　1、因公司可转债转股导致被动稀释

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准厦门松霖科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]1240号）核准，公司于2022年7月20日公开发行了610万张可转换公司债券，发行总额61,000万元。经上海证券交易所《自律监管决定书》〔2022〕217号文同意，公司61,000万元可转换公司债券于2022年8月17日起在上交所挂牌交易，债券简称“松霖转债”，债券代码“113651”。“松霖转债”自 2023年1月30日起可转换为公司股份。截至2024年10月28日，“松霖转债”累计转股股数为6,790,726股。

　　2、因公司股权激励计划首次授予限制性股票导致被动稀释

　　经2023年第四次临时股东大会审议通过，公司实施了2023年

　　限制性股票激励计划，共计授予登记限制性股票697.50万股，于2024 年1月在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续。

　　3、前期股东减持股票情况

　　公司控股股东的一致行动人信卓智创、联正智创、励众合前期通过集中竞价、大宗交易减持公司股票10,595,300股，减少持股比例2.55%。具体减持情况如下：

　　（二） 本次权益变动前后，信息披露义务人拥有公司权益的股份情况：

　　二、所涉及后续事项

　　（一）本次权益变动系公司可转换公司债券转股和实施员工股权激励导致实控人所持公司股票被动稀释及前期减持公司股票所致，未触及要约收购。

　　（二）本次权益变动不会对公司治理结构及公司经营产生影响，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　（三）“松霖转债”目前处于转股期，可转债持有人是否选择转股及具体转股数量、转股时间均存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据相关法律法规、规范性文件履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　厦门松霖科技股份有限公司董事会

　　2024年10月30日

　　证券代码：603992              证券简称：松霖科技              公告编号：2024-073

　　转债代码：113651              转债简称：松霖转债

　　厦门松霖科技股份有限公司关于注销

　　募集资金现金管理专用结算账户的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准厦门松霖科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]1240号）核准，厦门松霖科技股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行面值总额人民币6.10亿元的可转换公司债券（以下简称“可转债”），期限6年。募集总额人民币610,000,000.00元扣除承销及保荐费用不含税金额7,000,000.00元，实际收到可转债认购资金为人民币603,000,000.00元。截至2022年7月26日12时止，公司已收到上述可转债认购资金。本次扣除各项发行费用人民币2,191,981.12元后的募集资金净额为人民币600,808,018.88元。上述募集资金全部到位，已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2022年7月26日出具天健验[2022]第384号《验证报告》。

　　二、募集资金现金管理专用结算账户情况

　　为提高募集资金使用效率，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，开立了募集资金现金管理专用结算账户，具体信息如下：

　　三、本次募集资金现金管理专用结算账户注销情况

　　鉴于公司募集资金用途变更且募集资金理财专用结算账户中购买的理财产品已全部到期赎回，并按规定转回原募集资金专户。

　　根据相关规定，公司于近日办理完成了上述募集资金现金管理专用结算账户的销户手续。

　　特此公告。

　　厦门松霖科技股份有限公司董事会

　　2024年10月30日

　　厦门松霖科技股份有限公司

　　简式权益变动报告书

　　上市公司名称：厦门松霖科技股份有限公司

　　股票上市地点：上海证券交易所

　　股票简称：松霖科技

　　股票代码：603992

　　信息披露义务人：

　　1、松霖集团投资有限公司

　　住所：中国香港

　　通讯地址：厦门市海沧区坪埕北路7号第二层201室

　　2、厦门松霖投资管理有限公司

　　住所及通讯地址：厦门市海沧区坪埕北路7号第二层201室

　　3、厦门联正智创投资合伙企业（有限合伙）

　　住所及通讯地址：厦门市海沧区坪埕北路7号第二层208室

　　4、厦门信卓智创投资合伙企业（有限合伙）

　　住所及通讯地址：厦门市海沧区坪埕北路7号第二层207室

　　5、厦门励众合投资合伙企业（有限合伙）

　　住所及通讯地址：厦门市海沧区坪埕北路7号第二层209室

　　6、周华松

　　住所：福建省厦门市思明区

　　通讯地址：厦门市海沧区阳光西路298号

　　7、吴文利

　　住所：福建省厦门市思明区

　　通讯地址：厦门市海沧区阳光西路298号

　　8、周华柏

　　住所：福建省厦门市湖里区

　　通讯地址：厦门市海沧区阳光西路298号

　　9、周丽华

　　住所：福建省厦门市湖里区

　　通讯地址：厦门市海沧区阳光西路298号

　　股份变动性质：持股比例下降

　　签署日期：二〇二四年十月

　　信息披露义务人声明

　　一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》（以下简称《15号准则》）及相关的法律、法规编制本报告书。

　　二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

　　三、依据《证券法》《收购办法》《15号准则》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在厦门松霖科技股份有限公司（以下简称“公司”或“松霖科技”）中拥有权益的股份变动情况。

　　四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

　　五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　　第一节 释义

　　本报告书中，除非文中另有说明，下列简称具有以下含义本报告书中，除非文中另有说明，下列简称具有以下含义

　　第二节 信息披露义务人介绍

　　一、信息披露义务人基本情况

　　（一） 信息披露义务人一：

　　（二） 信息披露义务人二：

　　（三） 信息披露义务人三：

　　（四） 信息披露义务人四：

　　（五） 信息披露义务人五：

　　（六） 信息披露义务人六：

　　（七） 信息披露义务人七：

　　（八） 信息披露义务人八：

　　（九） 信息披露义务人九：

　　二、信息披露义务人存在一致行动关系的说明

　　松霖集团公司系本公司控股股东，松霖投资公司持有松霖集团公司 100.00%的股权，公司董事长周华松先生和副董事长吴文利女士分别间接持有松霖投资公司 85.00%和15.00%的股权；公司董事长周华松先生系信卓智创、联正智创、励众合的执行事务合伙人；周华松先生与吴文利女士系配偶关系，周华松先生、吴文利女士二人是本公司的实际控制人；周丽华女士系周华松先生之妹，周华柏先生系周华松先生之弟；均为控股股东松霖集团的一致行动人。

　　三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份 达到或超过该公司已发行股份 5%的情况

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

　　第三节 权益变动目的及持股计划

　　一、信息披露义务人本次权益变动的目的

　　因松霖科技实施股权激励计划被动稀释、可转换债券转股被动稀释、股份减持等因素共同导致信息披露义务人持有公司的权益发生变化所致，合计持股比例从88.83%下降至83.33%。

　　二、信息披露义务人未来12个月股份增减计划

　　截至本报告书签署之日，信息披露义务人尚未有明确计划、协议或安排在未来12个月内增加或减少其在上市公司中拥有的权益；若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。

　　第四节 权益变动方式

　　一、信息披露义务人持股情况

　　本次权益变动前，公司控股股东松霖集团及其一致行动人合计持有公司股份356,209,858股，占公司当时总股本的88.83%。本次权益变动后，公司控股股东松霖集团及其一致行动人合计持有公司股份345,614,558股，占公司总股本的83.33%。

　　本次权益变动系实施股权激励计划被动稀释、可转换债券转股被动稀释、股份减持等因素共同导致信息披露义务人持有公司的权益发生变化所致，合计持股比例从88.83%下降至83.33%。

　　二、本次权益变动方式

　　1、信息披露义务人权益变动情况具体如下：

　　2、 截至2024年10月28日，“松霖转债”累计转股股数为6,790,726股。

　　3、 公司实施了2023年限制性股票激励计划，共计授予登记限制性股票697.50万股。

　　三、信息披露义务人在公司中拥有权益的股份是否存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等情况

　　截至本报告书签署日，松霖投资累计质押股份为430,000股，占其持有公司股份总数的0.48%。松霖集团及其一致行动人累计质押公司股份430,000股，占其持有公司股份总数的0.12%，占公司目前总股本的0.10%。

　　第五节 前六个月内买卖上市公司股票的情况

　　截至本报告书签署之日起前6个月内，除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人不存在其他买卖松霖科技股票的情况。

　　第六节 其他重大事项

　　截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。

　　第七节 备查文件

　　一、备查文件

　　1、信息披露义务人营业执照或身份证明文件；

　　2、本报告书的文本；

　　二、备置地点

　　本报告及上述备查文件备置于上市公司住所，以供投资者查阅。

　　信息披露义务人声明

　　本人承诺：本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　　信息披露义务人（盖章）：松霖集团投資有限公司

　　信息披露义务人（盖章）：厦门松霖投资管理有限公司

　　信息披露义务人（盖章）：厦门联正智创投资合伙企业（有限合伙）

　　信息披露义务人（盖章）：厦门信卓智创投资合伙企业（有限合伙）

　　信息披露义务人（盖章）：厦门励众合投资合伙企业（有限合伙）

　　年   月   日

　　信息披露义务人声明

　　本人承诺：本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　　信息披露义务人：

　　周华松

　　年   月   日

　　信息披露义务人声明

　　本人承诺：本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　　信息披露义务人：

　　吴文利

　　年   月   日

　　信息披露义务人声明

　　本人承诺：本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　　信息披露义务人：

　　周华柏

　　年   月   日

　　信息披露义务人声明

　　本人承诺：本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　　信息披露义务人：

　　周丽华

　　年   月   日

　　附表

　　简式权益变动报告书

　　填表说明：

　　1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；

　　2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；

　　3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；

　　4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。

　　信息披露义务人（盖章）：松霖集团投資有限公司

　　信息披露义务人（盖章）：厦门松霖投资管理有限公司

　　信息披露义务人（盖章）：厦门联正智创投资合伙企业（有限合伙）

　　信息披露义务人（盖章）：厦门信卓智创投资合伙企业（有限合伙）

　　信息披露义务人（盖章）：厦门励众合投资合伙企业（有限合伙）

　　信息披露义务人：周华松吴文利

　　信息披露义务人：周华柏

　　信息披露义务人：周丽华

　　证券代码：603992              证券简称：松霖科技              公告编号：2024-074

　　转债代码：113651              转债代码：松霖转债

　　厦门松霖科技股份有限公司

　　2024年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　注：变动比例为“不适用”是因为上年同期数据为负数，两期具体数据可见“四、 季度财务报表”。

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：厦门松霖科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周华松        主管会计工作负责人：魏凌        会计机构负责人：魏凌

　　合并利润表

　　2024年1—9月

　　编制单位：厦门松霖科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。

　　公司负责人：周华松        主管会计工作负责人：魏凌        会计机构负责人：魏凌

　　合并现金流量表

　　2024年1—9月

　　编制单位：厦门松霖科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周华松        主管会计工作负责人：魏凌        会计机构负责人：魏凌

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　厦门松霖科技股份有限公司董事会

　　2024年10月30日