成都盟升电子技术股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释超过1%的提示性公告

　　证券代码：688311         证券简称：盟升电子        公告编号：2024-074

　　转债代码：118045         转债简称：盟升转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次权益变动原因：因成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予、回购注销、资本公积转增股本以及“盟升转债”转股导致公司总股本增加，从而使公司控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释超过1%，未触及要约收购；

　　● 公司控股股东成都荣投创新投资有限公司（以下简称“荣投创新”）、实际控制人向荣先生及其一致行动人南京盟升志合企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“盟升志合”）、南京盟升创合企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“盟升创合”）合计持有本公司股份的比例由本次权益变动前的41.46%减少至40.35%，持股比例被动稀释1.11%；

　　● 本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

　　一、本次权益变动的基本情况

　　1、2022年实施限制性股票激励计划

　　公司于2022年4月26日实施限制性股票激励计划，其中，首次授予的37.80万股第一类限制性股票已于2022年6月1日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记，公司总股本由114,670,000股变更为115,048,000股；其中，向荣先生为第一类限制性股票激励对象，获得授予股份65,000股。

　　上述变动导致公司总股本增加，向荣先生持有公司股份增加，使得公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持股比例被动稀释减少0.08%。

　　2、限制性股票回购注销

　　公司对2022年限制性股票激励计划中，已离职的1名激励对象已获授但尚未解除限售的25,000股第一类限制性股票以及第一个解除限售期公司层面业绩未达到设定的业绩考核条件而不得解除限售的141,200股第一类限制性股票，合计166,200股第一类限制性股票进行回购注销，并于2023年7月24日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份回购注销手续，公司的总股本由115,048,000股变更为114,881,800股；其中，向荣先生为第一类限制性股票激励对象，已获授的26,000股被回购注销。

　　上述变动导致公司总股本减少，向荣先生持有公司股份减少，使得公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持股比例被动增加0.04%。

　　3、2022年年度权益分派

　　根据公司2022年年度股东大会审议通过的《关于公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，公司以总股本114,881,800股扣除回购专用账户所持有本公司股份691,729股为基数，向全体股东每10股以公积金转增4股，并于2023年8月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕资本公积转增股本手续，公司的总股本由114,881,800股变更为160,557,828股。

　　上述变动导致公司总股本增加，向荣先生及其一致行动人持有公司股份增加，使得公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持股比例被动增加0.07%。

　　4、控股股东转融通出借

　　2023年11月，控股股东荣投创新参与转融通业务，将其持有的无限售条件流通股59,000股出借给华泰证券股份有限公司，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持股比例减少0.04%。

　　5、限制性股票回购注销

　　公司对2022年限制性股票激励计划中，已离职的2名激励对象已获授但尚未解除限售的42,000股第一类限制性股票以及第二个解除限售期公司层面业绩未达到设定的业绩考核条件而不得解除限售的127,260股第一类限制性股票，合计169,260股第一类限制性股票进行回购注销，并于2024年4月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份回购注销手续，公司的总股本由160,557,828股变更为160,388,568股；其中，向荣先生为第一类限制性股票激励对象，已获授的27,300股被回购注销。

　　上述变动导致公司总股本减少，向荣先生持有公司股份减少，使得公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持股比例被动增加0.03%。

　　6、控股股东转融通出借股份归还

　　2024年7月，控股股东荣投创新参与转融通业务出借给华泰证券股份有限公司的59,000股股份已归还，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持股比例增加0.04%。

　　5、“盟升转债”转股

　　经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意成都盟升电子技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1352号）同意注册，公司于2023年9月12日向不特定对象发行了300.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额30,000.00万元，期限为自发行之日起六年，即自2023年9月12日至2029年9月11日。

　　经上海证券交易所自律监管决定书（〔2023〕232号）文同意，公司30,000.00万元可转换公司债券已于2023年10月17日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“盟升转债”，债券代码“118045”。

　　可转债转股期限自发行结束之日（2023年9月18日）起满六个月后的第一个交易日（2024年3月18日）起至可转债到期日（2029年9月11日）止。

　　自2024年3月8日至2024年10月28日，“盟升转债”共有人民币98,242,000元已转换为公司股票，累计转股数量为4,655,683股，占“盟升转债”转股前公司已发行股份总额2.90%。

　　因“盟升转债”转股导致公司总股本增加，使得公司控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释1.17%。

　　二、本次权益变动信息披露义务人基本情况

　　（一）信息披露义务人基本情况

　　（二）信息披露义务人本次权益变动前后持股情况

　　注：

　　1、本次权益变动前持有股份数占总股本比例以公司首次公开发行后总股本114,670,000股为基数计算；

　　2、上表中股东增加的股份数为公司实施2022年度权益分派，以总股本114,881,800股扣除回购专用账户所持有本公司股份691,729股为基数，向全体股东每10股以公积金转增4股所致，其中，本次权益变动后向荣先生持有的股份数包含股权激励尚未解除限售的第一类限制性股票27,300股。

　　三、所涉及后续事项

　　1、本次权益变动为公司2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予、回购注销、资本公积转增股本以及“盟升转债”转股导致公司总股本增加，从而使公司控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释超过1%，未触及要约收购。

　　2、本次权益变动，不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构及持续经营产生重大影响。

　　3、“盟升转债”目前处于转股期，可转换公司债券持有人是否选择转股及具体转股时间、数量存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务。

　　4、本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续事项。

　　特此公告。

　　成都盟升电子技术股份有限公司

　　董事会

　　2024年10月30日