交控科技股份有限公司 第三届监事会第二十三次会议决议公告

　　证券代码：688015        证券简称：交控科技       公告编号：2024-051

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　交控科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年10月30日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开第三届监事会第二十三次会议。本次会议的通知已于2024年10月25日通过邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席赵丹娟女士召集并主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，做出如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》

　　经与会监事会审议，一致认为：公司2024年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2024年第三季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2024年第三季度的财务状况和经营成果等事项；2024年第三季度报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2024年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　表决结果：3票同意；0 票反对；0 票弃权。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司2024年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于将募集资金借款转为对全资子公司增资的议案》

　　监事会认为：公司本次以持有的对交控技术装备有限公司人民币424,119,868.76元债权向其进行增资事项是基于相关募集资金投资项目实施主体实际推进项目建设的需要，募集资金的使用方式、用途等符合公司主营业务发展方向，本次增资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不存在损害公司和股东利益的情形，有利于促进交控装备的良性运营和可持续发展，符合公司发展战略规划和长远利益，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法规、规范性文件和公司募集资金管理办法等的规定。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于将募集资金借款转为对全资子公司增资的公告》（公告编号：2024-052）。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司监事会

　　2024年10月31日

　　证券代码：688015        证券简称：交控科技        公告编号：2024-052

　　交控科技股份有限公司

　　关于将募集资金借款转为对全资子公司增资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　交控科技股份有限公司（以下简称“公司”“交控科技”）于2024年10月30日召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于将募集资金借款转为对全资子公司增资的议案》，同意公司以持有的对交控技术装备有限公司（以下简称“交控装备”）人民币424,119,868.76元债权向其进行增资。公司审计委员会、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“中信建投”）出具了明确的核查意见，本议案无需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

　　一、募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A股）26,592,022股，募集资金总额759,999,988.76元，募集资金净额745,109,332.76元，上述款项已于2021年9月1日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZB11390号《验资报告》。公司对上述募集资金实行专户存储管理。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据公司《2020年度向特定对象发行A股股票募集说明书》（以下简称“募集说明书”），公司2020年度向特定对象发行A股股票募集资金拟用于以下项目：

　　单位：人民币万元

　　三、增资事项概述

　　1、增资事项基本情况

　　公司于2021年9月22日召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于以募集资金向全资子公司借款用于募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司交控装备提供总额不超过7.6亿元无息借款，用于实施“自主虚拟编组运行系统建设项目”、“轨道交通孪生系统建设项目”、“面向客户体验的智能维保生态系统建设项目”，借款期限自实际借款之日起，直至项目实施完毕，根据资金规划及募投项目实施进展的考虑，分批次划拨款项给交控装备专户。基于募投项目建设需要，交控科技向交控装备累计提供借款424,119,868.76元。

　　为优化交控装备的资产负债结构，增强其资金实力，公司以持有的对交控装备人民币424,119,868.76元债权向其进行增资，本次增资款全部计入交控装备的资本公积科目，不增加交控装备实收资本。增资完成后，交控装备的实收资本、注册资本维持不变，公司仍持有交控装备100%的股权，交控装备仍为公司的全资子公司。

　　2、本次增资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组交易行为。

　　四、增资标的基本情况

　　1、基本情况

　　名称：交控技术装备有限公司

　　统一社会信用代码：91120222MA05UAG55H

　　类型：有限责任公司（法人独资）

　　注册地址：天津市武清开发区源景道20号

　　法定代表人：王智宇

　　注册资本：5000.00万人民币

　　成立日期：2017年08月03日

　　经营范围：一般项目：轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；铁路运输设备销售；机械设备销售；城市轨道交通设备制造；仪器仪表制造；仪器仪表销售；轨道交通运营管理系统开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；非居住房地产租赁；电子元器件零售；航空运营支持服务；航空运输设备销售；通信设备制造；通信设备销售；智能无人飞行器销售；电子产品销售；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；机动车修理和维护；汽车销售；小微型客车租赁经营服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：通用航空服务；道路机动车辆生产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

　　2、股权结构

　　公司持有交控装备100%股权，交控装备为公司的全资子公司。

　　3、最近一年又一期的财务指标

　　单位：元

　　五、增资方案

　　公司以对交控装备提供借款形成的人民币424,119,868.76元债权转增资本公积，相关债权不存在抵押、质押或者其他第三人权利，亦不存在涉及有关债权的重大争议、诉讼或仲裁事项、查封或者冻结等司法措施。

　　六、本次增资对上市公司的影响

　　1、公司对交控装备以债转股方式进行增资，可有效改善其自身资产负债结构，增强子公司的资金实力，有利于促进全资子公司的良性运营和可持续发展，符合公司发展战略规划和长远利益。

　　2、本次增资后，不会导致公司合并报表范围发生变化。本次增资事项不会对公司的财务状况和未来的经营成果造成重大不利影响，不存在损害公司及中小投资者利益的情况。后续公司将持续完善全资子公司的治理结构，强化内部控制，提升工艺创新效率和产业园运营管理能力，推动企业经营业绩良性发展。

　　七、本次增资的风险分析

　　本次增资不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　八、专项意见说明

　　1、监事会意见

　　监事会认为：公司本次以持有的交控技术装备有限公司人民币424,119,868.76元债权向其进行增资事项是基于公司相关募集资金投资项目实施主体实际推进项目建设的需要，募集资金的使用方式、用途等符合公司主营业务发展方向，本次增资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不存在损害公司和股东利益的情形，有利于促进交控装备的良性运营和可持续发展，符合公司发展战略规划和长远利益，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法规、规范性文件和公司募集资金管理办法等的规定。

　　综上所述，监事会同意公司以持有的对交控装备人民币424,119,868.76元债权向其进行增资。

　　2、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：交控科技本次将募集资金借款转为对全资子公司增资事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定的要求。公司本次将募集资金借款转为对全资子公司增资是公司根据实际情况进行的调整，符合公司实际经营需要，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

　　保荐机构对交控科技本次将募集资金借款转为对全资子公司增资事项无异议。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2024年10月31日

　　证券代码：688015        证券简称：交控科技        公告编号：2024-053

　　交控科技股份有限公司

　　关于公司2024年第三季度

　　计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，为了更加真实、准确的反映公司的资产与财务状况，对截至2024年9月30日合并报表范围内相关资产计提资产减值准备。

　　一、计提资产减值准备情况的概述

　　公司2024年第三季度计提各类资产减值准备973.25万元，其中计提信用减值损失813.95万元，计提资产减值损失159.30万元，具体情况如下：

　　单位：万元

　　二、计提资产减值准备事项的具体说明

　　（1）公司以预期信用损失为基础，对应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、长期应收款进行了分析和评估并相应计提减值准备。经测算，2024年第三季度需计提信用减值损失金额共计813.95万元。

　　（2） 合同资产、一年以内到期的非流动资产、其他非流动资产预期信用损失的确定方法，参照公司金融工具有关金融资产减值会计政策，在资产负债表日根据预期信用损失率计算确认预期信用损失。经测算，2024年第三季度需计提资产减值损失金额共计159.30万元。

　　三、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　本次计提资产减值准备合计将减少公司2024年第三季度合并报表税前利润总额973.25万元。

　　本次2024年第三季度计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，能够真实客观反映公司截止2024年9月30日的财务状况和2024年第三季度的经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会影响公司正常经营。

　　四、其他说明

　　公司2024年第三季度计提资产减值准备事项未经会计师事务所审计，最终影响以会计师事务所年度审计确认的金额为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年10月31日