江苏华辰变压器股份有限公司 关于召开2024年第三次临时股东会的通知

　　证券代码：603097          证券简称：江苏华辰           公告编号：2024-052

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东会召开日期：2024年11月15日

　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东会类型和届次

　　2024年第三次临时股东会

　　(二) 股东会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年11月15日 14 点00 分

　　召开地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北，银山路东江苏华辰办公楼三楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年11月15日

　　至2024年11月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　公司于2024年10月30日召开的第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议审议通过了上述议案；详见公司于2024年10月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《经济参考报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的相关公告。同时公司将在本次股东会召开前，在上海证券交易所网站刊登《2024年第三次临时股东会会议材料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：不适用

　　应回避表决的关联股东名称：不适用

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　为保证本次股东会的顺利召开，出席本次股东会的股东及股东代表需提前登记确认。具体事项如下：

　　（一）登记时间：2024年11月14日上午9:00-11:30下午2:30-5:00

　　（二）登记地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北，银山路东江苏华辰办公楼三楼证券部

　　（三）登记方式：

　　1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖股东公章）、本人有效身份证、法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人还应当出示本人身份证、法定代表人依法出具的《授权委托书》（见附件1）至公司办理登记；

　　2、个人股东亲自出席会议的，应当持本人有效身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人还应当出示本人有效身份证和《授权委托书》（见附件1）。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系人：公司证券部

　　（二）联系电话：0516-85056699

　　（三）传真：0516-85076699

　　（四）E-mail：hc@hcbyq.com

　　（五）会期半天，与会股东食宿、交通等费用自理。

　　特此公告。

　　江苏华辰变压器股份有限公司董事会

　　2024年10月31日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江苏华辰变压器股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年11月15日召开的贵公司2024年第三次临时股东会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603097         证券简称：江苏华辰       公告编号：2024-053

　　江苏华辰变压器股份有限公司

　　关于召开2024年第三季度

　　业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　?会议召开时间：2024年11月6日（星期三）下午16:00-17:00

　　会议召开地点：上海证券报?中国证券网（https://roadshow.cnstock.com/）

　　?会议召开方式：网络文字互动

　　?投资者可于2024年11月5日（星期二）前将相关问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱：hc@hcbyq.com。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年10月31日发布公司《2024年第三季度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2024年11月6日（星期三）下午16:00-17:00举行2024年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2024年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2024年11月6日（星期三）下午16:00-17:00

　　（二）会议召开地点：上海证券报?中国证券网（https://roadshow.cnstock.com/）

　　（三）会议召开方式：网络文字互动

　　三、参加人员

　　董事长、总经理：张孝金先生

　　董事、副总经理、董事会秘书、财务总监：杜秀梅女士

　　独立董事：高爱好先生

　　如遇特殊情况，参加人员可能进行调整。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2024年11月6日（星期三）下午16:00-17:00，通过互联网登陆上海证券报?中国证券网（https://roadshow.cnstock.com/），以网络互动形式参加本次说明会，就所关心的问题与公司管理层进行沟通交流

　　（二）投资者可于2024年11月5日（星期二）前将相关问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱：hc@hcbyq.com。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：赵青

　　电话：0516-85056699

　　邮箱：hc@hcbyq.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投 资 者 可 以 通 过上 海 证 券 报 ? 中 国 证 券 网（https://roadshow.cnstock.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及互动内容。

　　特此公告。

　　江苏华辰变压器股份有限公司

　　2024年10月31日

　　证券代码：603097                                                 证券简称：江苏华辰

　　江苏华辰变压器股份有限公司

　　2024年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：江苏华辰变压器股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：张孝金         主管会计工作负责人：杜秀梅         会计机构负责人：高康

　　合并利润表

　　2024年1—9月

　　编制单位：江苏华辰变压器股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。

　　公司负责人：张孝金        主管会计工作负责人：杜秀梅        会计机构负责人：高康

　　合并现金流量表

　　2024年1—9月

　　编制单位：江苏华辰变压器股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：张孝金        主管会计工作负责人：杜秀梅        会计机构负责人：高康

　　母公司资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：江苏华辰变压器股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：张孝金         主管会计工作负责人：杜秀梅          会计机构负责人：高康

　　母公司利润表

　　2024年1—9月

　　编制单位：江苏华辰变压器股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：张孝金         主管会计工作负责人：杜秀梅         会计机构负责人：高康

　　母公司现金流量表

　　2024年1—9月

　　编制单位：江苏华辰变压器股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：张孝金        主管会计工作负责人：杜秀梅         会计机构负责人：高康

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　江苏华辰变压器股份有限公司董事会

　　2024年10月30日

　　证券代码：603097          证券简称：江苏华辰          公告编号：2024-049

　　江苏华辰变压器股份有限公司

　　第三届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十次会议于2024年10月30日在公司三楼会议室以现场表决方式召开，会议通知已于2024年10月26日以电子邮件及通讯的方式通知全体监事。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议由监事会主席耿德飞先生召集并主持。董事会秘书、证券事务代表列席了会议，会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等的规定，会议合法有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司＜2024年第三季度报告＞的议案》

　　公司《2024年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》和公司内部制度的规定；能够真实、准确、完整地反映公司2024年第三季度的股东持股情况、财务状况、经营成果和现金流量等事项；不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司2024年第三季度报告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金投资项目延期的议案》

　　公司本次关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金投资项目延期的事项，符合项目建设的实际情况和公司经营规划，有利于提高募集资金的使用效率，不存在变相改变募集资金投向的情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会影响募投项目的有序推进，前述事项的审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求，监事会同意《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金投资项目延期的议案》。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金投资项目延期的公告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项需提交公司股东会审议。

　　（三） 审议通过《关于2024年前三季度计提资产减值准备的议案》

　　公司根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定进行本次计提资产减值准备，公司2024年前三季度计提资产减值准备符合公司实际情况，本次计提资产减值准备更公允地反映了2024年前三季度公司的财务状况及经营成果。计提资产减值准备的决策程序符合相关法律法规以及《企业会计准则》的有关规定，监事会同意公司本次计提资产减值准备。

　　具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司2024年前三季度计提资产减值准备公告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　江苏华辰变压器股份有限公司监事会

　　2024年10月31日

　　证券代码：603097           证券简称：江苏华辰         公告编号：2024-048

　　江苏华辰变压器股份有限公司

　　第三届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十一次会议于2024年10月30日在公司三楼会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已于2024年10月26日以电子邮件及通讯的方式通知全体董事。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人（其中：委托出席的董事0人，以通讯表决方式出席会议3人）。会议由董事长张孝金先生召集并主持，公司全体监事及高级管理人员列席了会议，会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一） 审议通过《关于公司＜2024年第三季度报告＞的议案》

　　公司《2024年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》和公司内部制度的规定；能够真实、准确、完整地反映公司2024年第三季度的股东持股情况、财务状况、经营成果和现金流量等事项；不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司2024年第三季度报告》。

　　公司董事会审计委员会已审议通过本议案，并同意提交公司董事会审议。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（二） 审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金投资项目延期的议案》

　　为提高公司资金使用效率，鉴于公司“节能环保输配电设备智能化生产技改项目”已建设完毕并达到预定可使用状态，公司拟将节余募集资金801.26万元（具体实际金额以资金转出当日募集资金专户金额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。同时，公司为确保募投项目建设效果及募集资金安全合理运用，在“技研中心及营销网络建设项目”的募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，拟将该项目的预计完成时间由2024年10月31日调整至2024年12月31日。

　　本次关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金投资项目延期的事项，不存在变相改变募集资金投向的情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会影响募投项目的有序推进。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金投资项目延期的公告》。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项需提交公司股东会审议。

　　（三） 审议通过《关于2024年前三季度计提资产减值准备的议案》

　　公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，依据充分，符合公司资产现状。本次计提资产减值准备基于谨慎性原则，真实、公允地反映公司2024年9月30日的财务状况及2024年1-9月的经营成果。董事会同意公司本次计提资产减值准备。

　　具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司2024年前三季度计提资产减值准备公告》。

　　公司董事会审计委员会已审议通过本议案，并同意提交公司董事会审议。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（四） 审议通过《关于召开2024年第三次临时股东会的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于召开2024年第三次临时股东会的通知》。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　江苏华辰变压器股份有限公司

　　董事会

　　2024年10月31日