广州慧智微电子股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告

　　证券代码：688512            证券简称：慧智微             公告编号：2024-034

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、会议召开情况

　　广州慧智微电子股份有限公司（以下称“公司”）第二届董事会第三次会议于2024年10月30日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知以电子邮件方式发出，会议应出席董事6人，实际出席董事6人。本次会议由董事长李阳先生主持。会议的召集、召开以及表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《广州慧智微电子股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、会议审议情况

　　经与会董事认真讨论审议，以记名投票表决方式，审议通过如下议案：

　　1、审议通过《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　根据公司《2021年股票期权激励计划》的规定，鉴于2021年股票期权激励计划第一个行权期第一期激励对象尚有26.98万份未在本激励计划第一个行权期内行权且第一个行权期已于2024年9月30日结束，公司将注销共计26.98万份股票期权。本次注销符合《2021年股票期权激励计划》的相关规定，不会影响公司2021年股票期权激励计划实施，不存在损害公司及股东利益的情况。综上，董事会同意注销2021年股票期权激励计划部分股票期权。

　　本议案已经第二届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，回避2票。关联董事李阳、郭耀辉回避表决。

　　具体内容详见公司于2024年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广州慧智微电子股份有限公司关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2024-036）。

　　2、审议通过《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期第一期激励对象行权条件成就的议案》

　　根据公司《2021年股票期权激励计划》的有关规定，公司2021年股票期权激励计划第二个行权期第一期激励对象的行权条件已成就，本次可行权的激励对象满足本次激励计划第二个行权期的行权条件，本次行权安排（包括行权期、行权条件等事项）符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定。综上，董事会同意符合行权条件的52名激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行权。

　　本议案已经第二届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，回避2票。关联董事李阳、郭耀辉回避表决。

　　具体内容详见公司于2024年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广州慧智微电子股份有限公司关于2021年股票期权激励计划第二个行权期第一期激励对象行权条件成就的公告》（公告编号：2024-037）。

　　3、审议通过《关于2024年第三季度报告的议案》

　　同意《广州慧智微电子股份有限公司2024年第三季度报告》。

　　本议案已经第二届董事会审计委员会第二次会议审议通过。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司于2024年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广州慧智微电子股份有限公司2024年第三季度报告》。

　　特此公告。

　　广州慧智微电子股份有限公司

　　董事会

　　2024年10月31日

　　证券代码：688512         证券简称：慧智微             公告编号：2024-036

　　广州慧智微电子股份有限公司

　　关于注销2021年股票期权激励

　　计划部分股票期权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广州慧智微电子股份有限公司（以下简称 “公司”）于2024年10月30日分别召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。鉴于公司《2021年股票期权激励计划》第一个行权期第一期激励对象的行权期已于2024年9月30日结束，激励对象尚有26.98万份当期股票期权未行权，董事会根据《2021年股票期权激励计划》的规定，同意注销当期未行权的合计26.98万份股票期权，现将具体情况公告如下：

　　一、股权激励计划方案及履行程序

　　2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）做出董事会决议，为了达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。

　　慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完整的激励计划、考核管理办法等文件。

　　2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司＜2021年股票期权激励计划（草案）＞的议案》《关于公司＜2021年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。

　　2021年9月20日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司＜2021年股票期权激励计划（草案）＞的议案》《关于公司＜2021年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于核实公司＜2021年股票期权激励计划第一期激励对象名单＞的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励计划相关事项发表了核查意见。

　　2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司＜2021年股票期权激励计划（草案）＞的议案》《关于公司＜2021年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。

　　2021年11月30日、2021年12月15日，公司分别召开第一届董事会第五次会议和2021年第四次临时股东大会，审议通过《关于公司资本公积转增股本的议案》及《关于调整2021年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。因公司进行资本公积转增股本，因此公司董事会按照股东大会的授权，对2021年股票期权激励计划的期权数量及行权价格进行了调整，调整后的期权计划总额为不超过2,200万份，行权价格为1元/股。

　　2021年12月20日、2022年4月15日，公司分别召开第一届董事会第六次会议和第一届监事会第三次会议、第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议，董事会按照股东大会的授权，确认2021年股票期权激励计划的第二期、第三期激励对象名单，第二期激励对象的行权价格为1元/股，第三期激励对象的行权价格为5元/股，监事会分别确认了激励对象名单。

　　公司于2023年7月11日分别召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符合行权条件的57名激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行权，并注销因个人原因离职的5名激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权32万份。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市中伦（广州）律师事务所出具了法律意见书。上述内容详见公司于2023年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2023-010）、《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2023-011）。

　　2023年8月25日，公司召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事项的议案》，同意对2021年股票期权激励计划的行权期予以调整，将股票期权第一个行权期的届满时间延长12个月，并据此将第二个行权期和第三个行权期开始时间和届满时间依次往后递延，同时对员工的行权条件进行调整。公司独立董事就调整本次激励计划的议案发表了同意的独立意见，该议案已经2023年第一次临时股东大会审议通过。北京市中伦（广州）律师事务所出具了法律意见书，保荐人华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。上述内容详见2023年8月28日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2021年股票期权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2023-016）。

　　2023年9月4日，公司完成2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权，行权激励对象为51人，行权股票数量为2,697,200股。上述内容详见2023年9月6日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-018）。

　　2024年6月28日，公司完成2021年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权，行权激励对象为30人，行权股票数量为2,766,000股。上述内容详见2024年7月2日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-017）。

　　2024年7月22日，公司完成2021年股票期权激励计划第一个行权期第三次行权，行权激励对象为8人，行权股票数量为1,943,000股。上述内容详见2024年7月24日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期第三次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-020）。

　　2024年9月26日，公司完成2021年股票期权激励计划第一个行权期第四次行权，行权激励对象为4人，行权股票数量为850,000股。上述内容详见2024年9月28日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期第四次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-032）。

　　二、本次注销股票期权的情况

　　根据公司《2021年股票期权激励计划》第七条“本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期”之“7.4行权条件”中的相关规定：“股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。”鉴于2021年股票期权激励计划第一个行权期第一期激励对象的行权期已于2024年9月30日结束，根据《2021年股票期权激励计划》的相关规定，公司将注销当期未行权的合计26.98万份股票期权。

　　三、本次注销部分股票期权对公司的影响

　　本次注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年股票期权激励计划》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理层及核心团队的稳定性。

　　四、监事会意见

　　公司监事会认为：根据《2021年股票期权激励计划》的规定，鉴于2021年股票期权激励计划第一个行权期第一期激励对象尚有26.98万份未在本激励计划第一个行权期内行权且第一个行权期已于2024年9月30日结束，公司将注销共计26.98万份股票期权。本次注销符合《2021年股票期权激励计划》的相关规定，不会影响公司2021年股票期权激励计划实施，不存在损害公司及股东利益的情况。综上，监事会同意注销2021年股票期权激励计划部分股票期权。

　　五、法律意见书结论性意见

　　北京市中伦（广州）律师事务所律师认为：

　　1、截至本法律意见书出具之日，公司已就本次行权及本次注销取得了现阶段必要的批准和授权，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及公司《2021年股票期权激励计划》的相关规定。

　　2、截至本法律意见书出具之日，公司本次注销部分股票期权符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及公司《2021年股票期权激励计划》的相关规定。

　　六、上网公告附件

　　1、北京市中伦（广州）律师事务所关于广州慧智微电子股份有限公司2021年股票期权激励计划之第二个行权期第一期激励对象行权条件成就及注销部分股票期权的法律意见书。

　　特此公告。

　　广州慧智微电子股份有限公司

　　董事会

　　2024年10月31日

　　证券代码：688512       证券简称：慧智微          公告编号：2024-037

　　广州慧智微电子股份有限公司关于

　　2021年股票期权激励计划第二个行权期

　　第一期激励对象行权条件成就的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股票期权拟行权数量：5,776,800份

　　● 行权股票来源：公司向激励对象定向发行A股普通股股票

　　广州慧智微电子股份有限公司（以下简称 “公司”）于2024年10月30日分别召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期第一期激励对象行权条件成就的议案》，现将具体情况公告如下：

　　一、股权激励计划批准及实施情况

　　（一）股票期权激励计划方案及履行程序

　　2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）做出董事会决议，为了达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。

　　慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完整的激励计划、考核管理办法等文件。

　　2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司＜2021年股票期权激励计划（草案）＞的议案》《关于公司＜2021年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。

　　2021年9月20日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司＜2021年股票期权激励计划（草案）＞的议案》《关于公司＜2021年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于核实公司＜2021年股票期权激励计划第一期激励对象名单＞的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励计划相关事项发表了核查意见。

　　2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司＜2021年股票期权激励计划（草案）＞的议案》《关于公司＜2021年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。

　　2021年11月30日、2021年12月15日，公司分别召开第一届董事会第五次会议和2021年第四次临时股东大会，审议通过《关于公司资本公积转增股本的议案》及《关于调整2021年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。因公司进行资本公积转增股本，因此公司董事会按照股东大会的授权，对2021年股票期权激励计划的期权数量及行权价格进行了调整，调整后的期权计划总额为不超过2,200万份，行权价格为1元/股。

　　2021年12月20日、2022年4月15日，公司分别召开第一届董事会第六次会议和第一届监事会第三次会议、第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议，董事会按照股东大会的授权，确认2021年股票期权激励计划的第二期、第三期激励对象名单，第二期激励对象的行权价格为1元/股，第三期激励对象的行权价格为5元/股，监事会分别确认了激励对象名单。

　　公司于2023年7月11日分别召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符合行权条件的57名激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行权，并注销因个人原因离职的5名激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权32万份。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市中伦（广州）律师事务所出具了法律意见书。上述内容详见公司于2023年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2023-010）、《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2023-011）。

　　2023年8月25日，公司召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事项的议案》，同意对2021年股票期权激励计划的行权期予以调整，将股票期权第一个行权期的届满时间延长12个月，并据此将第二个行权期和第三个行权期开始时间和届满时间依次往后递延，同时对员工的行权条件进行调整。公司独立董事就调整本次激励计划的议案发表了同意的独立意见，该议案已经2023年第一次临时股东大会审议通过。北京市中伦（广州）律师事务所出具了法律意见书，保荐人华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。上述内容详见2023年8月28日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2021年股票期权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2023-016）。

　　（二） 股票期权授予情况

　　注1：公司2021年第四次临时股东大会审议通过公司资本公积转增股本的议案，公司注册资本变更为39,820.5848万元。根据第一届董事会第五次会议决议，公司资本公积转增股本完成后，2021年股票期权数量总额相应调整为不超过2,200万份，期权行权价格相应调整为1元/股，其中已授予部分调整为1,960万份，尚未授予部分为240万份。根据第一届董事会第八次会议决议，确认2021年股票期权激励计划的第三期激励对象行权价格为5元/股。

　　注2：上述各期授予激励对象剔除重复人数后，授予对象共计62人。

　　（三） 行权数量和行权人数的调整情况

　　截至本激励计划第一个行权期前，鉴于5名激励对象因个人原因离职，其未生效的期权自离职之日起失效，公司已注销的股票期权合计32万份。注销后公司2021年股票期权激励计划的有效期权数量为2,168万份，持有对象合计57人。

　　截至本公告披露日，本激励计划第一个行权期已有57名激励对象行权825.62万份股票期权。

　　根据公司《2021年股票期权激励计划》第七条“本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期”之“7.4行权条件”中的相关规定：“股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。”鉴于2021年股票期权激励计划第一个行权期第一期激励对象的行权期已于2024年9月30日结束，根据《2021年股票期权激励计划》的相关规定，公司注销当期未行权的合计26.98万份股票期权。

　　综上，自股票期权授予以来，公司注销的股票期权合计为58.98万份。公司2021年股票期权激励计划的有效期权数量1,315.40万份（不含本激励计划第一个行权期已行权的股票期权），激励对象合计57人。

　　（四） 各期股票期权行权情况

　　2023年9月4日，公司完成2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权，行权激励对象为51人，行权股票数量为2,697,200股。上述内容详见2023年9月6日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-018）。

　　2024年6月28日，公司完成2021年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权，行权激励对象为30人，行权股票数量为2,766,000股。上述内容详见2024年7月2日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-017）。

　　2024年7月22日，公司完成2021年股票期权激励计划第一个行权期第三次行权，行权激励对象为8人，行权股票数量为1,943,000股。上述内容详见2024年7月24日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期第三次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-020）。

　　2024年9月26日，公司完成2021年股票期权激励计划第一个行权期第四次行权，行权激励对象为4人，行权股票数量为850,000股。上述内容详见2024年9月28日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期第四次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-032）。

　　二、股票期权行权条件

　　（一）董事会就股权激励计划设定的股票期权行权条件成就的审议情况

　　公司于2024年10月30日分别召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期第一期激励对象行权条件成就的议案》，同意符合行权条件的52名激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行权。关联董事均回避表决。

　　（二）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件

　　1、第一期激励对象第二个等待期届满的说明

　　本激励计划第一期激励对象授予日为2021年10月5日，根据《2021年股票期权激励计划》和公司于2023年8月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2021年股票期权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2023-016）的规定，第一期激励对象获授的股票期权等待期为自授予日起12个月（且公司完成上市前）、36个月、48个月。第一期激励对象第二个可行权期为自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止。第一期激励对象可行权数量占获授股票期权数量比例为30%。本激励计划第二个行权期第一期激励对象可行权条件已成就，第一期激励对象第二个等待期已于2024年10月5日届满。

　　2、第二个行权期行权条件成就的说明

　　综上所述，公司2021年股票期权激励计划授予股票期权的第二个可行权期第一期激励对象可行权条件已成就，第二个可行权期第一期激励对象符合行权条件的激励对象共52人，可行权的期权数量为5,776,800份，占公司目前总股本的1.25%。

　　（三）对未达到行权条件的股票期权的处理方法

　　激励对象因考核期内，考核结果不达标而不能行权的股票期权，由公司注销，不可递延至下一行权期。

　　三、本次行权的具体情况

　　（一） 授予日、行权数量、行权价格

　　（二）行权人数：52人

　　（三）股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币普通股股票

　　（四）行权方式：批量行权

　　（五）行权安排：自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止为2021年股票期权激励计划的第二个行权期。公司管理层将根据相关法律法规的规定确定行权窗口期，统一为符合行权条件的激励对象办理股票期权行权及相关行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日，同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手续。激励对象所持有的本次可行权的股票期权须在公司确定的行权窗口期内行权完毕；行权窗口期届满，当期未行权的股票期权不得再行权或递延至下一行权期，由公司予以注销。

　　（六）激励对象名单及行权情况

　　（七）激励对象行权后所获公司股票的转让限制

　　根据《2021年股票期权激励计划》的规定，激励对象锁定承诺如下：

　　1、 激励对象承诺在公司上市后行权认购的股票，自行权日起三年内不减持，前述期满后，激励对象应当承诺比照公司董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。

　　2、 激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　3、 在激励计划有效期内，如果《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《广州慧智微电子股份有限公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

　　四、监事会对激励对象名单的核查情况

　　公司监事会对激励对象名单进行核查后，认为其作为激励对象的行权资格合法有效。根据公司《2021年股票期权激励计划》的有关规定，公司2021年股票期权激励计划第二个行权期第一期激励对象的行权条件已成就，本次可行权的激励对象满足本次激励计划第二个行权期的行权条件，本次行权安排（包括行权期、行权条件等事项）符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定。综上，监事会同意公司为2021年股票期权激励计划第一期激励对象第二个行权期内的股票期权办理行权手续。

　　五、行权日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将根据政策规定的行权窗口期，统一办理激励对象股票期权行权及相关的行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日。

　　经公司自查，参与本激励计划的董事长、总经理李阳、董事、副总经理郭耀辉和财务总监、董事会秘书徐斌在本次符合行权条件董事会决议日前6个月内因股票期权行权买入公司股票，具体详见公司分别于2024年7月2日、2024年7月24日及2024年9月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。除此之外，激励对象中的董事、高级管理人员在此前 6 个月内不存在买卖公司股票的情况。

　　六、股票期权费用的核算及说明

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，在授予日，公司采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书结论性意见

　　北京市中伦（广州）律师事务所律师认为：

　　1、 截至本法律意见书出具之日，公司已就本次行权及本次注销取得了现阶段必要的批准和授权，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及公司《2021年股票期权激励计划》的相关规定。

　　2、 截至本法律意见书出具之日，公司本次行权的等待期已经届满、行权条件已经成就，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及公司《2021年股票期权激励计划》的规定。

　　八、上网公告附件

　　1、监事会关于2021年股票期权激励计划第二个行权期第一期可行权激励对象名单的核查意见；

　　2、北京市中伦（广州）律师事务所关于广州慧智微电子股份有限公司2021年股票期权激励计划之第二个行权期第一期激励对象行权条件成就及注销部分股票期权的法律意见书。

　　特此公告。

　　广州慧智微电子股份有限公司

　　董事会

　　2024年10月31日

　　证券代码：688512         证券简称：慧智微         公告编号：2024-035

　　广州慧智微电子股份有限公司

　　第二届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议于2024年10月30日以现场结合通讯方式召开，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议由监事会主席张丹主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《广州慧智微电子股份有限公司章程》的相关规定。经与会监事认真讨论审议，以记名投票表决方式，审议通过如下议案：

　　一、审议通过《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　监事会认为：根据公司《2021年股票期权激励计划》的规定，鉴于2021年股票期权激励计划第一个行权期第一期激励对象尚有26.98万份未在本激励计划第一个行权期内行权且第一个行权期已于2024年9月30日结束，公司将注销共计26.98万份股票期权。本次注销符合《2021年股票期权激励计划》的相关规定，不会影响公司2021年股票期权激励计划实施，不存在损害公司及股东利益的情况。综上，监事会同意注销2021年股票期权激励计划部分股票期权。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见公司于2024年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广州慧智微电子股份有限公司关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2024-036）。

　　二、审议通过《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期第一期激励对象行权条件成就的议案》

　　监事会认为：根据公司《2021年股票期权激励计划》的有关规定，公司2021年股票期权激励计划第二个行权期第一期激励对象的行权条件已成就，本次可行权的激励对象满足本次激励计划第二个行权期的行权条件，本次行权安排（包括行权期、行权条件等事项）符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定。综上，监事会同意公司为2021年股票期权激励计划第一期激励对象第二个行权期内的股票期权办理行权手续。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见公司于2024年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广州慧智微电子股份有限公司关于2021年股票期权激励计划第二个行权期第一期激励对象行权条件成就的公告》（公告编号：2024-037）。

　　三、审议通过《关于2024年第三季度报告的议案》

　　同意《广州慧智微电子股份有限公司2024年第三季度报告》。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见公司于2024年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广州慧智微电子股份有限公司2024年第三季度报告》。

　　特此公告。

　　广州慧智微电子股份有限公司

　　监事会

　　2024年10月31日

　　证券代码：688512         证券简称：慧智微         公告编号：2024-038

　　广州慧智微电子股份有限公司关于

　　召开2024年第三季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示： 

　　会议召开时间：2024年11月7日（星期四）下午16:00-17:00 

　　会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 

　　会议召开方式：上证路演中心

　　网络互动 投资者可于2024年10月31日（星期四）至11月6日（星期三）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱db@smartermicro.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）已于同日发布公司2024年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年第三季度的经营成果、财务状况，公司计划于2024年11月7日（星期四）下午16:00-17:00举行2024年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对2024年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2024年11月7日（星期四）下午16:00-17:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　董事长、总经理：李阳

　　董事会秘书、财务总监：徐斌

　　独立董事：洪昀、李斌

　　如有特殊情况，参会人员可能进行调整。

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2024年11月7日下午16:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2024年10月31日（星期四）至11月6日（星期三）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱db@smartermicro.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：董事会办公室

　　电话：020-82258480

　　邮箱：db@smartermicro.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　广州慧智微电子股份有限公司

　　董事会

　　2024年10月31日

　　证券代码：688512                                                  证券简称：慧智微

　　广州慧智微电子股份有限公司

　　2024年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：广州慧智微电子股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李阳        主管会计工作负责人：徐斌        会计机构负责人：徐斌

　　合并利润表

　　2024年1—9月

　　编制单位：广州慧智微电子股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李阳        主管会计工作负责人：徐斌        会计机构负责人：徐斌

　　合并现金流量表

　　2024年1—9月

　　编制单位：广州慧智微电子股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李阳        主管会计工作负责人：徐斌        会计机构负责人：徐斌

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　广州慧智微电子股份有限公司

　　董事会

　　2024年10月30日