三一重能股份有限公司 2024年第三季度报告

　　证券代码：688349                                                  证券简称：三一重能

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：千元  币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　追溯调整或重述的原因说明

　　财政部会计司于2024年3月印发了《企业会计准则应用指南汇编2024》，明确了关于保证类质保费用的列报规定。根据规定，公司计提的保证类质保费用计入主营业务成本，不再计入销售费用。公司采用追溯调整法进行会计处理，并重述了比较期间财务报表。

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:千元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：公司回购专户未在“前10名无限售条件股东持股情况”中列示。截至本报告期末，公司回购专用账户股份数为9,689,671股，占公司总股本的比例为0.79%。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用     □不适用

　　单位:股

　　注：持股比例以报告期末总股本1,226,404,215股为基数计算。

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：三一重能股份有限公司

　　单位：千元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周福贵        主管会计工作负责人：张营        会计机构负责人：韦丹丹

　　合并利润表

　　2024年1—9月

　　编制单位：三一重能股份有限公司

　　单位：千元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：周福贵        主管会计工作负责人：张营        会计机构负责人：韦丹丹

　　合并现金流量表

　　2024年1—9月

　　编制单位：三一重能股份有限公司

　　单位：千元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周福贵        主管会计工作负责人：张营        会计机构负责人：韦丹丹

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　三一重能股份有限公司董事会

　　2024年10月30日

　　证券代码：688349         证券简称：三一重能        公告编号：2024-079

　　三一重能股份有限公司

　　关于增加2024年度闲置自有资金

　　委托理财额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　三一重能股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月29日召开公司第一届董事会第五十一次会议、第一届监事会第四十三次会议，审议通过《关于2024年度使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司在不影响主营业务的正常开展和确保资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币40亿元（含本数）的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性较好、投资回报相对较好的中低风险理财产品，期限自2024年1月1日至2024年12月31日。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2024年1月3日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《三一重能关于2024年度使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2024-003）。

　　为提高公司自有资金使用效率，并根据公司的实际需求，公司于2024年10月30日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过《关于增加2024年度闲置自有资金委托理财额度的议案》，同意公司在不影响主营业务的正常开展和确保资金安全的前提下，使用自有资金购买理财产品的最高额度由不超过人民币40亿元（含本数）增加至不超过人民币55亿元（含本数），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用。除此以外，前期其他授权事项不变。本议案在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、本次调整后使用闲置自有资金进行委托理财的基本情况

　　（一）投资目的

　　本次使用闲置自有资金进行委托理财是在确保不影响公司日常经营及资金安全并有效控制风险的前提下，为了提高资金使用效率，节省财务费用，为公司及全体股东获取更多回报。

　　（二）投资额度及期限

　　公司拟使用最高额度不超过人民币55亿元（含本数）的自有资金进行委托理财，期限自2024年1月1日至2024年12月31日。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　（三）投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，选择安全性高、流动性较好、投资回报相对较好的中低风险理财产品，包括但不限于债券投资、货币市场基金投资、委托理财（含金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划）等，交易对手为商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司等金融机构。

　　（四）决议有效期

　　自2024年1月1日至2024年12月31日有效。

　　（五）资金来源及实施方式

　　资金来源为公司暂时闲置自有资金。公司董事会授权公司经营管理层在上述额度和决议的有效期内，根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确理财产品金额、期间、选择产品品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务部门负责组织实施。

　　二、对公司日常经营的影响

　　截至本公告披露日，公司部分闲置自有资金的现金管理业务均严格按照董事会前期相关授权开展。公司本次计划闲置自有资金进行委托理财是在符合国家法律法规并确保不影响公司日常经营及资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转所需，亦不会影响公司主营业务的正常开展。同时，使用闲置的自有资金适时购买理财产品，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　三、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽量选择安全性高、流动性较好、投资回报相对较好、具有合法经营资格的金融机构销售的中低风险理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）针对投资风险拟采取的措施

　　1、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断可能存在影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素时，将及时采取相应措施，严格控制投资风险；

　　2、独立董事、监事会有权对现金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　3、公司财务部门建立台账对银行理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　四、公司履行的审议程序及专项意见说明

　　（一）审议程序

　　2024年10月30日召开公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过《关于增加2024年度闲置自有资金委托理财额度的议案》，为提高公司自有资金使用效率，并根据公司的实际需求，同意公司在不影响主营业务的正常开展和确保资金安全的前提下，使用自有资金购买理财产品的最高额度由不超过人民币40亿元（含本数）增加至不超过人民币55亿元（含本数），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用。除此以外，前期其他授权事项不变。本议案在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　（二）专项意见

　　1、独立董事意见

　　独立董事认为：公司根据相关业务的实际需求，增加使用暂时闲置自有资金进行委托理财的额度，是在确保不影响公司正常经营运作及资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金周转及公司业务的正常开展，公司使用闲置自有资金进行委托理财能提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。该事项不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，全体独立董事一致同意公司增加2024年度闲置自有资金委托理财额度的事项。

　　2、监事会意见

　　监事会认为：公司在有效控制风险的前提下，根据相关业务的实际需求，增加使用暂时闲置自有资金进行委托理财的额度，该事项决策程序符合《公司章程》等相关规定，可以提高对暂时闲置资金的使用效率，通过稳健的资金增值来维护和提升公司效益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东的利益的情形。因此，我们同意公司增加2024年度闲置自有资金委托理财额度的事项。

　　特此公告。

　　三一重能股份有限公司董事会

　　2024年10月31日

　　证券代码：688349        证券简称：三一重能         公告编号：2024-078

　　三一重能股份有限公司

　　第二届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会、全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　三一重能股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重能”）第二届监事会第八次会议于2024年10月30日以通讯方式召开。根据《三一重能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本次会议通知于2024年10月26日以邮件方式发送。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席丁大伟先生召集和主持，会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》

　　监事会认为：公司《2024年第三季度报告》根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第3号——日常信息披露》等有关规定，真实、准确、完整地反映了公司2024年第三季度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司2024年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》的各项规定。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体披露的《三一重能2024年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于增加2024年度闲置自有资金委托理财额度的议案》

　　监事会认为：公司在有效控制风险的前提下，根据相关业务的实际需求，增加使用暂时闲置自有资金进行委托理财的额度，该事项决策程序符合《公司章程》等相关规定，可以提高对暂时闲置资金的使用效率，通过稳健的资金增值来维护和提升公司效益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东的利益的情形。因此，我们同意公司增加2024年度闲置自有资金委托理财额度的事项。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体披露的《三一重能关于增加2024年度闲置自有资金委托理财额度的公告》。

　　特此公告。

　　三一重能股份有限公司监事会

　　2024年10月31日