成都华微电子科技股份有限公司 2024年第三季度报告

　　证券代码：688709                                                  证券简称：成都华微

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：成都华微电子科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王策        主管会计工作负责人：刘永生        会计机构负责人：刘永生

　　合并利润表

　　2024年1—9月

　　编制单位：成都华微电子科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方实现的净利润为： 0.00 元。

　　公司负责人：王策        主管会计工作负责人：刘永生        会计机构负责人：刘永生

　　合并现金流量表

　　2024年1—9月

　　编制单位：成都华微电子科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王策        主管会计工作负责人：刘永生        会计机构负责人：刘永生

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　成都华微电子科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年10月29日

　　证券代码：688709         证券简称：成都华微        公告编号：2024-041

　　成都华微电子科技股份有限公司

　　第二届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　成都华微电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议于2024年10月29日20:30以现场结合通讯方式召开。本次会议通知于2024年10月23日以书面及电子邮件等方式通知全体监事。会议由监事会主席孙鑫先生主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开、表决方式、决议内容符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《成都华微电子科技股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　与会监事认真审议本次会议相关议案，以书面记名投票表决方式作出如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司＜2024年第三季度报告＞的议案》

　　经全体与会监事认真审议，监事会认为：

　　董事会编制和审议公司2024年第三季度报告的程序符合法律、法规的要求，报告内容真实、准确、完整地反映了公司实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于2024年10月31日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《成都华微电子科技股份有限公司2024年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于预计新增2024年度日常关联交易的议案》

　　经全体与会监事认真审议，监事会认为：

　　本次公司预计新增2024年日常关联交易的事项属于正常经营往来，符合公司的正常业务经营需求，不存在损害公司和中小股东的利益的情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于2024年10月31日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《成都华微电子科技股份有限公司关于新增2024年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2024-042）。

　　（三）审议通过《关于调整2024年度筹资预算的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　成都华微电子科技股份有限公司监事会

　　2024年10月31日

　　证券代码：688709         证券简称：成都华微        公告编号：2024-042

　　成都华微电子科技股份有限公司

　　关于新增2024年度日常关联交易预计

　　的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　● 是否需要提交股东大会审议：否

　　● 日常关联交易对上市公司的影响：成都华微电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次增加2024年度与关联方芯火微测（成都）科技有限公司（以下简称“芯火微测”）的日常关联交易预计额度属于正常的业务往来，交易有利于公司业务的持续、稳定发展。上述关联交易采用平等自愿、互利互惠的原则，交易价格公允合理，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。本次关联交易事项不会对公司的独立性构成影响，也不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响，公司的主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖。

　　一、 日常关联交易基本情况

　　（一） 日常关联交易履行的审议程序

　　公司董事会审计委员会对本次新增2024年度日常关联交易预计事项进行了事先审核：本次公司预计新增2024年度日常关联交易为公司正常生产经营所需，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会损害公司及全体股东特别是中小股东利益，公司主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。我们同意本次关联交易事项，并且同意将《关于预计新增2024年度日常关联交易的议案》提交公司董事会审议。

　　公司召开了独立董事专门会议对本次关联交易进行审议并发表如下意见：本次公司新增2024年度日常关联交易预计额度的事项，符合公司实际经营需要，遵循公允、互利、合理原则，不会对公司独立性及规范运作产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。会议审议通过了《关于预计新增2024年度日常关联交易的议案》，并同意将《关于预计新增2024年度日常关联交易的议案》提交公司董事会审议。

　　2024年10月29日，公司召开第二届董事会第三次会议，关联董事王策先生对该议案回避表决，其他非关联董事以6票赞成、0票弃权、0票反对的表决结果，审议通过了《关于预计新增2024年度日常关联交易的议案》。同日公司召开第二届监事会第三次会议，以3票赞成、0票弃权、0票反对的表决结果，审议通过了《关于预计新增2024年度日常关联交易的议案》。该议案无需提交公司股东大会审议。

　　（二） 本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：人民币万元

　　注1：上表中占同类业务比例=该关联交易发生额/2023年度经审计同类业务的发生额。

　　注2：上表中的“本年年初至披露日与关联人累计已发生的交易金额”未经审计，最终以审计数据为准。

　　二、 关联人基本情况和关联关系

　　（一） 基本情况

　　公司名称：芯火微测（成都）科技有限公司

　　法定代表人：武文琦

　　社会信用统一代码：91510100MABLU8P86H

　　注册资本：7,000万元

　　成立日期：2022年4月21日

　　住所：成都高新区合顺路2号6栋5层4号（自编号）

　　经营范围：一般项目：工程和技术研究和试验发展；集成电路芯片设计及服务；软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；技术进出口；货物进出口；租赁服务（不含许可类租赁服务）；信息系统集成服务；计算机软硬件及辅助设备零售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：检验检测服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　（二） 关联关系

　　芯火微测为公司的参股公司，公司持股34%，此外鉴于公司原董事长黄晓山先生担任芯火微测董事，按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，芯火微测为公司的关联方。

　　（三） 履约能力分析

　　芯火微测目前生产经营正常，财务状况及信用状况良好，根据公司与其以往的商业往来情况，关联方能够履行与公司达成的各项协议，公司认为其具有良好的履约能力。芯火微测不是失信被执行人。

　　（四） 最近一个会计年度的主要财务数据

　　截至2023年12月31日，芯火微测资产总额为7,749.95万元，净资产为6,909.87万元；2023年营业收入为388.49万元，净利润为亏损106.44万元（上述数据已经审计）。

　　三、 增加日常关联交易主要内容

　　公司本次新增的关联交易主要是向芯火微测采购商品或接受劳务。公司与芯火微测的交易将遵循公开、公平、公正的市场化原则，以市场公允价格为依据，由双方协商确定。对于上述日常关联交易，公司将在预计范围内，根据业务实际情况签署具体的交易协议。

　　四、 关联交易目的及对公司的影响

　　公司与上述关联方的日常关联交易属于正常的业务往来，交易有利于公司业务的持续、稳定发展。上述关联交易采用平等自愿、互利互惠的原则，交易价格公允合理，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。本次关联交易事项不会对公司的独立性构成影响，也不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响，公司的主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖。

　　五、 保荐人核查意见

　　经核查，保荐人认为：上述关于公司新增2024年度日常关联交易预计事项已经公司董事会及监事会审议通过，关联董事予以回避表决；全体独立董事一致同意将该议案提交董事会审议。公司就该事项履行了必要的审议程序，符合相关规定的要求，上述新增日常关联交易预计事项为公司开展日常经营活动所需，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　　综上所述，保荐人对公司本次新增2024年度日常关联交易预计事项无异议。

　　六、 上网公告附件

　　华泰联合证券有限责任公司关于成都华微电子科技股份有限公司新增2024年度日常关联交易预计的核查意见。

　　特此公告。

　　成都华微电子科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年10月31日

　　证券代码：688709         证券简称：成都华微        公告编号：2024-040

　　成都华微电子科技股份有限公司

　　第二届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　成都华微电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三次会议于2024年10月29日19:00以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于2024年10月23日以书面及电子邮件等方式通知全体董事。会议由董事长李烨先生主持，会议应出席董事7人，亲自出席董事6人，委托出席董事1人，其中独立董事刘莉萍女士因个人安排冲突委托独立董事李越冬女士代为出席并行使表决权。本次会议的召集和召开、表决方式符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《成都华微电子科技股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　与会董事认真审议本次会议相关议案，以书面记名投票表决方式作出如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司＜2024年第三季度报告＞的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案在提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　具体内容详见公司于2024年10月31日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《成都华微电子科技股份有限公司2024年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于预计新增2024年度日常关联交易的议案》

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。关联董事王策先生回避表决。

　　本议案在提交董事会前已经公司董事会审计委员会和独立董事专门会议审议通过。

　　具体内容详见公司于2024年10月31日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《成都华微电子科技股份有限公司关于新增2024年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2024-042）。

　　（三）审议通过《关于调整2024年度筹资预算的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过《关于＜成都华微电子科技股份有限公司经营目标责任书（2024年度）＞的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（五）审议通过《关于通过若干公司治理制度的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于2024年10月31日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《成都华微电子科技股份有限公司关于修订及制定公司相关治理制度的公告》（公告编号：2024-043）。

　　特此公告。

　　成都华微电子科技股份有限公司董事会

　　2024年10月31日

　　证券代码：688709         证券简称：成都华微        公告编号：2024-043

　　成都华微电子科技股份有限公司

　　关于修订及制定公司相关治理制度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　成都华微电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月29日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于通过若干公司治理制度的议案》，现将相关情况公告如下：

　　为进一步提升规范运作水平，建立健全内部治理机制，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，修订及制定了部分制度，具体如下：

　　上述拟修订及制定的治理制度已经公司第二届董事会第三次会议审议通过，《信息披露管理制度》及《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关文件。

　　特此公告。

　　成都华微电子科技股份有限公司董事会

　　2024年10月31日