海通证券股份有限公司 第八届董事会第十四次会议决议公告

　　证券代码：600837        证券简称：海通证券       公告编号：临2024-069

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十四次会议通知于2024年10月16日以电子邮件和传真方式发出，会议于2024年10月30日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到董事11人，实到董事11人。本次董事会由周杰董事长主持，9位监事和财务总监、董事会秘书、合规总监等公司高级管理人员列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《公司2024年第三季度报告》

　　表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　本议案已经公司董事会审计委员会全票审议通过。

　　二、审议通过了《公司关于计提资产减值准备及核销资产的议案》

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司及下属子公司对截至2024年9月30日的各项需要计提减值的资产进行了评估，并对截至2024年9月30日部分预计无法收回的资产进行了核销，具体如下：

　　1. 计提资产减值准备情况

　　公司2024年7-9月计提信用资产减值损失人民币83,920.53万元，计提其他资产减值损失人民币2,036.13万元，合计计提资产减值损失人民币85,956.66万元，对净利润的影响超过公司2023年经审计的净利润的10%。

　　单位：人民币万元

　　2. 核销资产情况

　　公司2024年7-9月对部分预计无法收回的应收融资租赁款、应收款项、长期应收款进行核销，共计人民币15,506.33万元。

　　单位：人民币万元

　　公司计提资产减值准备及核销资产符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提资产减值准备及核销资产依据充分，符合会计谨慎性原则。目前公司经营状况正常，各项业务稳定，资产结构良好，流动性较强，各项风险控制指标均符合监管要求。

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海通证券股份有限公司关于计提资产减值准备及核销资产的公告》。

　　表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　本议案已经公司董事会审计委员会全票审议通过。

　　三、审议通过了《公司2024年度“提质增效重回报”行动方案半年度评估报告》

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海通证券股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案半年度评估报告》。

　　表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　本议案已经公司董事会发展战略与ESG管理委员会全票审议通过。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司董事会

　　2024年10月30日

　　证券代码：600837                                                  证券简称：海通证券

　　海通证券股份有限公司

　　2024年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二） 母公司的净资本及风险控制指标

　　单位：元  币种：人民币

　　（三） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　合并财务报表主要项目会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：1.人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

　　2.上表中，境外上市外资股为H股。本公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。

　　3. 上海国盛（集团）有限公司及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有本公司A股和H股共计135,632.75万股，占公司总股本的10.38%；上海电气控股集团有限公司持有本公司A股和H股共计64,720.88万股，占公司总股本的4.95%。

　　4.因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用     □不适用

　　单位:股

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　公司于2024年10月9日召开第八届董事会第十三次会议（临时会议），审议通过了《关于＜国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易预案＞及其摘要的议案》等相关议案，公司与国泰君安正在筹划由国泰君安换股吸收合并公司并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次交易尚需履行必要的内部决策程序，并需经有权监管机构批准后方可正式实施。

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：海通证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周杰        主管会计工作负责人：张信军        会计机构负责人：马中

　　合并利润表

　　2024年1—9月

　　编制单位：海通证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周杰            主管会计工作负责人：张信军           会计机构负责人：马中

　　合并现金流量表

　　2024年1—9月

　　编制单位：海通证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周杰           主管会计工作负责人：张信军            会计机构负责人：马中

　　母公司资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：海通证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周杰            主管会计工作负责人：张信军            会计机构负责人：马中

　　母公司利润表

　　2024年1—9月

　　编制单位：海通证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周杰            主管会计工作负责人：张信军           会计机构负责人：马中

　　母公司现金流量表

　　2024年1—9月

　　编制单位：海通证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周杰           主管会计工作负责人：张信军            会计机构负责人：马中

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司董事会

　　2024年10月30日

　　证券代码：600837         证券简称：海通证券       公告编号：临2024-070

　　海通证券股份有限公司

　　第八届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第九次会议通知于2024年10月16日以电子邮件和传真的方式发出，会议于2024年10月30日在公司以现场会议和电话会议相结合的方式召开。会议应到监事9名，实到监事9名，会议由监事会主席童建平主持，财务总监、董事会秘书、合规总监列席了会议。会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《海通证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《海通证券股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《公司2024年第三季度报告》

　　表决结果：[9]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　二、审议通过了《公司关于计提资产减值准备及核销资产的议案》

　　监事会认为：本次计提资产减值准备及核销资产符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提资产减值准备及核销资产依据充分，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次公司计提资产减值准备及核销资产事项。

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海通证券股份有限公司关于计提资产减值准备及核销资产的公告》。

　　表决结果：[9]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司监事会

　　2024年10月30日

　　证券代码：600837        证券简称：海通证券       公告编号：临2024-071

　　海通证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备及核销资产的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十四次会议和第八届监事会第九次会议于2024年10月30日以现场会议和电话会议相结合的方式召开，审议通过了《公司关于计提资产减值准备及核销资产的议案》。现将具体情况公告如下：

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司及下属子公司对截至2024年9月30日的各项需要计提减值的资产进行了评估,并对截至2024年9月30日部分预计无法收回的资产进行了核销，具体如下：

　　一、计提资产减值准备情况

　　公司2024年7-9月计提信用减值损失人民币83,920.53万元，计提其他资产减值损失人民币2,036.13万元，合计计提资产减值损失人民币85,956.66万元，对净利润的影响超过公司2023年经审计净利润的10%。

　　单位：人民币万元

　　1．长期应收款

　　2024年7-9月计提长期应收款减值准备人民币2.43亿元。

　　对于售后回租业务，根据长期应收款的信用风险变化评估预期信用损失并确定相应的信用损失准备，采用违约概率/违约损失率法或单项测试计算预期信用损失，计提减值准备。

　　2．应收款项

　　2024年7-9月计提应收款项减值准备人民币1.60亿元。

　　对于应收款项，根据应收款项对象的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估其信用资质，综合评估应收款项对象的预期可回收现金流量，采用违约概率/违约损失率法或企业会计准则允许的简化方法计提减值准备。

　　3．其他贷款和应收款

　　2024年7-9 月计提其他贷款和应收款减值准备人民币1.54亿元。

　　对于其他贷款和应收款，根据其他贷款和应收款的最新状态、公开的或可获取的有关借款人的信息、抵质押物的价值、借款人及担保人的最新财务状况等因素综合评估可收回情况，期末依据可收回金额与未偿还贷款金额差额计提减值准备。

　　4．融出资金

　　2024年7-9月计提融出资金减值准备人民币1.24亿元。

　　对于融出资金业务，根据融资主体特征和担保证券预期处置变现状况，综合评估融资主体的预期可回收现金流量，采用违约概率/违约损失率法或单项测试计算预期信用损失，计提减值准备。

　　5．应收融资租赁款

　　2024年7-9月计提应收融资租赁款减值准备人民币1.09亿元。

　　对于融资租赁业务，根据应收融资租赁款的信用风险变化评估预期信用损失并确定相应的信用损失准备，采用违约概率/违约损失率法或单项测试计算预期信用损失，计提减值准备。

　　6．其他

　　除上述长期应收款、应收款项、其他贷款和应收款、融出资金、应收融资租赁款等资产减值损失外，依据其他各类业务的性质，对面临的其他各类信用风险进行识别、评估，对其他资产进行减值测试，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策及管理办法，2024年7-9月计提其他减值准备合计人民币0.68亿元。

　　二、核销资产情况

　　公司2024年7-9月对部分预计无法收回的应收融资租赁款、应收款项、长期应收款进行核销，共计人民币15,506.33万元。

　　单位：人民币万元

　　1．应收融资租赁款

　　2024年7-9月核销中小微及个人客户应收融资租赁款人民币0.72亿元。上述应收融资租赁款由于经追索180天以上或穷尽诉讼等一切可行手段仍无法收回，根据公司核销相关规定将其作为呆账予以核销。

　　2．应收款项

　　2024年7-9月核销应收款项人民币0.61亿元。上述应收款项由于账龄过长，经多种渠道催收后无收回可能性，根据公司核销相关规定将其作为呆账予以核销。

　　3．长期应收款

　　2024年7-9月核销中小微及个人客户长期应收款人民币0.22亿元。上述长期应收款由于经追索180天以上或穷尽诉讼等一切可行手段仍无法收回，根据公司核销相关规定将其作为呆账予以核销。

　　三、计提资产减值准备及核销资产对公司的影响

　　2024年7-9月，公司计提资产减值准备人民币85,956.66万元，核销资产人民币15,506.33万元，减少利润总额人民币85,956.66万元，减少净利润人民币70,058.30万元。

　　四、董事会审计委员会关于公司计提资产减值准备及核销资产的意见

　　公司第八届董事会审计委员会2024年第十一次（第三季度报告）会议审议通过了《公司关于计提资产减值准备及资产核销的议案》，审计委员会认为：公司本次计提资产减值准备及核销资产符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，符合会计谨慎性原则。同意公司本次计提资产减值准备及核销资产。

　　五、董事会关于公司计提资产减值准备及核销资产的意见

　　公司第八届董事会第十四次会议审议通过了《公司关于计提资产减值准备及核销资产的议案》，董事会认为：公司本次计提资产减值准备及核销资产符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提及核销依据充分，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定。董事会同意公司本次计提资产减值准备及核销资产。

　　六、监事会关于公司计提资产减值准备及核销资产的意见

　　公司第八届监事会第九次会议审议通过了《公司关于计提资产减值准备及核销资产的议案》，监事会认为：公司本次计提资产减值准备及核销资产符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提及核销依据充分，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次计提资产减值准备及核销资产。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司

　　2024年10月30日

　　证券代码：600837        证券简称：海通证券       公告编号：临2024-072

　　海通证券股份有限公司

　　2024年度“提质增效重回报”

　　行动方案半年度评估报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　为贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，深入践行“以投资者为本”的理念，进一步推动公司高质量发展和投资价值提升，维护全体股东合法权益，基于对公司价值和未来发展的信心，海通证券股份有限公司（以下简称公司）制定了《2024年度“提质增效重回报”行动方案》，并于2024年4月26日经公司第八届董事会第五次会议审议通过后对外发布。2024年上半年，公司根据行动方案贯彻落实各项工作，在发挥功能性作用、服务新质生产力、强化投资者回报等多个方面取得积极成效，具体如下：

　　一、坚守金融本源，充分发挥功能性作用

　　2024年上半年，公司积极响应落实新“国九条”，紧抓服务国家战略和实体经济主线，充分发挥“投、融、保、研”与财富管理协同发力的综合金融服务优势，以“海通所能”突出做好金融“五篇大文章”，持续强化证券公司的功能性定位，切实提升金融服务实体经济质效。截至2024年6月末，公司及其子公司（集团）总资产达7,214亿元，归属于母公司股东的净资产达1,630亿元，服务客户数量超2,500万名。

　　一是深耕责任田，当好直接融资“服务商”。公司积极落实国家战略和监管政策，深入贯彻“行业化”“区域化”战略部署，强化投行品牌优势，稳固市场领先地位。上半年，公司完成A股IPO保荐项目4单，市场排名第一；境外子公司完成H股IPO保荐项目4单，在香港市场排名第三。二是坚守主阵地，当好社会财富“管理者”。公司持续完善以客户为中心，以财富管理转型为方向，以资讯、产品、投研、投顾及工具为抓手的多层次客户服务体系，打造服务国家战略的综合创新网点，构建企业家服务生态，推出机构客户服务体系，综合金融服务能力持续提升。上半年，公司股基代理交易量7.40万亿元，期货代理交易量13.09万亿元（单边），新开客户数量69.60万户，金融产品日均保有规模1,304亿元。三是筑牢后防线，当好资本市场“看门人”。公司贯彻落实“两强两严”政策文件，持续夯实投行、研究、投资交易等业务的合规管理基础，加强合规风控建设，切实提高执业质量，确保业务规范化、管理精细化、风控前置化。

　　二、强化股东回报，共促共享高质量发展

　　2024年上半年，公司积极响应监管号召，深入践行“以投资者为本”的理念，持续加强以企业价值为核心的市值管理，在夯实经营管理、强化合规风控的基础上，结合公司发展阶段和资金状况，推动落实监管关于现金分红、股份回购、市值管理的要求，多措并举提升公司投资价值，助力打造公司质量提升与股东回报增长相互促进的良性生态。

　　一是重回报，提高分红水平。公司积极响应证监会关于一年多次分红、简化中期分红程序等号召，2023年度股东大会审议通过了《公司2023年度利润分配预案》以及《关于提请股东大会授权董事会决定公司2024年中期利润分配的议案》，第八届董事会第十二次会议审议通过了《公司2024年中期利润分配预案》。截至本报告披露日，公司2023年度股息分派及2024年中期股息分派工作均已完成，自2007年以来累计现金分红约379亿元，2021至2023年度现金分红总额占归母净利润总额比例达39%。二是增信心，推进股份回购。为维护公司价值及股东权益，公司自2023年8月以来实施了两次A股股份回购计划，第二次回购计划已于2024年4月末完成，两次计划累计回购A股约7.17亿元，处于行业较高水平，充分彰显了公司对自身及行业长期稳健发展的信心。三是谋长远，加强市值管理。近期证监会就上市公司市值管理指引公开征求意见，要求上市公司以提高公司质量为基础，提升经营效率和盈利能力，并结合实际情况依法合规运用并购重组、股权激励、现金分红、投资者关系管理、信息披露、股份回购等方式，推动上市公司投资价值提升。公司第一时间学习市值管理指引的具体内容，将紧跟监管要求，结合公司实际，提前谋划完善公司市值管理制度和机制，进一步提高公司市值管理水平。

　　三、坚持创新驱动，服务构建新质生产力

　　2024年上半年，公司在服务实体经济高质量发展的道路上，紧跟国家重大产业和区域发展战略导向，以服务优质科创企业投融资和建设专业化新投行为突破口，将“科创所需”与“海通所能”紧密结合，完善聚焦新质生产力的服务价值链与客户生态圈，推动“科技—产业—金融”良性循环。同时，围绕人才、技术、创新力、大数据等关键要素，着力打造公司自身的新质生产力，积极赋能业务发展和管理提升。

　　一是立足科创板，助力高水平科技自立自强。公司坚定专业化路线，积极布局战略性新兴产业及未来产业，在集成电路、高端装备、生物医药等众多“硬科技”创新领域打响了海通品牌。上半年，公司完成4单代表新质生产力的A股IPO项目，市场排名第一，助力集成电路设计服务标杆企业灿芯股份登陆科创板；主承销科技创新公司债券和科创票据42只，承销金额106亿元。二是聚焦前沿科技，完善母基金生态圈与投资链。公司有效践行“投早、投小、投硬科技”的投资理念，持续赋能科技创新企业。上半年，新增投资项目16个，投资金额近10亿元，投向集中在航空航天、新能源、新材料、集成电路等科技领域；完成浦东新区引领区母基金和安徽海螺工业互联网母基金对17只子基金的投决工作，认缴10亿元参与投资设立上海三大先导产业母基金，服务国家战略性新兴产业发展。三是坚持科技引领，打造行业领先的金融科技能力。公司扎实推进以“敏捷化、平台化、智能化、生态化”为核心特征的数字海通2.0建设，强化金融科技对业务和管理体系的赋能。上半年，“e海通财”APP9.0 以数字科技赋能客户交易、以智能策略驱动数字化运营，APP月度活跃数继续保持行业前列；“e 海言道”大模型业务场景不断深入，推动金融服务提质升级；科技创新能力持续增强，累计获得38项国家专利授权和113项软件著作权，数量位居行业前列。

　　四、加强市场沟通，深入践行金融人民性

　　2024年上半年，公司严格按照中国大陆和香港两个上市地的法律、法规及相关规范性文件的要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露公司信息，不断提高公告的可读性和公司的透明度，切实保障投资者的知情权。此外，公司高度重视投资者关系管理工作，持续优化相关制度体系和工作机制建设，不断丰富投资者沟通的渠道和内容，致力于有效传递公司价值，保护股东长远利益。公司多次荣登中上协上市公司“董办最佳实践”“投资者关系管理最佳实践”榜单、荣获中证报上市公司金牛奖“金信披奖”。

　　一是规范推进自愿性信息披露。上半年，公司严格按照两地监管要求完成2023年年度报告、2024年半年度报告及临时公告的披露工作，同时以投资者需求为导向，进一步丰富定期报告的内容，持续提升主动披露的覆盖面和颗粒度，积极展示公司在服务实体经济、助力国家战略、维护资本市场稳定等方面的成效。二是常态化召开业绩说明会。公司2023年年度报告及2024年半年度报告发布后，为便于市场更全面深入地了解公司经营成果和财务状况，公司积极响应监管号召，以视频加网络互动的形式召开了两次面向全市场的业绩说明会，管理层在业绩说明会中通过视频的形式向投资者介绍公司经营业绩，拉近了管理层与投资者之间的距离。三是积极听取投资者意见和建议。公司通过公司官网、投资者热线、电子邮箱及上证e互动平台等多种载体与投资者保持日常沟通，主动、及时、深入地了解投资者诉求并作出针对性回应，积极听取投资者关于公司市值管理、资本运作、业务发展等方面的意见和建议，充分发挥投资者关系管理的双向传导作用。

　　五、保障规范运作，促进治理能力现代化

　　2024年上半年，公司坚持把投资者利益放在更加突出的位置，实时跟踪监管关于法人治理、规范运作、股东回报的最新要求，持续完善以《公司章程》为核心的公司治理制度体系和工作机制，不断健全公司治理架构与内部控制体系，确保“三会一层”各司其职、高效运作，进一步提高公司的现代化治理水平。

　　一是规范有效召开股东大会。上半年，公司严格按照相关规定召集、召开2023年度股东大会，为所有股东、特别是中小股东行使自身权利提供便利，并给予了股东充分表达意见和诉求的机会。会上，公司管理层围绕行业发展趋势、海外业务进展、合规内控建设等话题，对股东提问给予了专业、全面的解答，进一步增进了股东对公司的了解和认同。二是强化独立董事履职保障。作为市场上首批根据《上市公司独立董事管理办法》等规定完成独立董事选聘的上市公司，公司持续完善独立董事履职相关工作机制，推动独立董事专门会议等新规要求落地见效，更好发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，切实维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。三是建立健全ESG管理体系。公司深入践行以“金融构建美好未来”为核心的ESG理念，通过建立董事会发展战略与ESG管理委员会、ESG建设领导小组及ESG工作小组三层ESG治理架构，自上而下推进ESG工作的规划布局，并不断强化ESG治理顶层设计。今年8月，公司MSCI ESG评级由A级跃升至AA级，是目前中国证券公司已获得公开评级中的最高评级。

　　六、聚焦关键少数，激发提质增效内驱力

　　2024年上半年，公司持续保持与董监高等“关键少数”的密切沟通，健全完善多元化激励机制和考核评价体系，强化公司董监高与公司、中小股东的风险共担及利益共享机制，激发内生性增长动力，促进形成正向激励。此外，公司面向“关键少数”积极做好中国特色金融文化和新“国九条”等监管政策宣导，组织参加监管机构及公司内部举办的专题培训，及时向董监事传递监管动态和典型案例，增强合规意识，确保监管精神理解准确、执行有效。

　　公司与国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安）正在筹划由国泰君安换股吸收合并公司并募集配套资金，目前已发布合并预案，旨在通过强强联合，打造具备国际竞争力与市场引领力的一流投资银行。

　　除积极推进合并相关工作之外，下一步，公司将在“两强两严”的监管环境下，深刻把握政治性和人民性，更好平衡功能性和盈利性，坚决贯彻以新“国九条”为核心的“1+N”监管政策体系，持续提升服务国家战略和实体经济能级，将“提质增效重回报”行动方案落到实处，力争通过良好的业绩表现、规范的公司治理、积极的股东回报，回馈投资者的信任，切实履行上市公司的责任和义务，助力建设“以投资者为本”的资本市场，为加快建设金融强国贡献海通力量。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司董事会

　　2024年10月30日