有研半导体硅材料股份公司 关于筹划现金收购株式会社 DG Technologies股权暨关联交易的 提示性公告

　　证券代码：688432        证券简称：有研硅        公告编号：2024-051

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 有研半导体硅材料股份公司（以下简称“公司”、“有研硅”）拟以支付现金的方式收购株式会社 RS Technologies (以下简称“RST”)持有株式会社DG Technologies(以下简称“DGT”)的70%股权。

　　● RST系公司控股股东，属于关联法人，本次交易构成关联交易，但预计不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　● 本次交易的资金将由公司根据交易双方最终确认的交易价格，拟以公司自有资金进行现金支付。

　　● 截至本公告披露日，本次交易双方已签署《股权收购意向协议》，但尽调及审计评估工作尚未完成，未签署正式的交易协议，具体交易方案仍在论证中。本次交易最终价格将以双方签署的正式协议为准。

　　● 本次交易尚需按照相关法律法规及《有研半导体硅材料股份公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）的相关规定，履行相关审批决策程序，并及时对外披露，敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、关联交易概述

　　为进一步促进资源整合，夯实产业链基础，推动公司战略实施，公司拟以支付现金的方式收购RST持有DGT的70%股权。截至本公告披露日，本次交易双方已签署《股权收购意向协议》，但尽调及审计评估工作尚未完成，未签署正式的交易协议，具体交易方案仍在论证中。RST系公司控股股东，属于关联法人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易，根据初步测算，本次交易预计不构成《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组。

　　本次交易完成后，公司合计持有DGT的70%股权，DGT将成为公司的控股子公司。

　　公司将根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定提交审批，并及时履行信息披露义务。

　　二、交易对方基本情况

　　RST系公司控股股东，截至本公告披露日直接持有公司26.22%股份。RST不属于失信被执行人。

　　三、交易标的公司基本情况

　　（一）交易类型

　　本次收购属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》中的“购买或者出售资产”类型。

　　（二）标的公司基本情况

　　本次收购完成后，标的公司将被纳入公司的合并报表范围，公司不存在为标的公司提供担保、财务资助的情况。

　　四、本次交易对上市公司的影响

　　DGT主营业务为刻蚀设备用部件(包括硅部件和石英部件)的研发、生产和销售，拥有成熟的硅精密加工技术和表面处理技术。有研硅生产的刻蚀设备用硅材料是DGT生产刻蚀设备部件的主要原料，双方为产业链上下游关系。

　　此次并购整合与公司发展战略具有较高的战略契合度和较强的产业协同性，符合国家有关鼓励集成电路产业发展的政策,能够协助有研硅实现技术和市场整合，拓展产业链，为公司今后拓宽产业领域、扩大产业规模产生积极贡献。

　　五、交易价格及资金来源

　　公司将聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的评估机构对DGT进行评估，并出具《评估报告》。最终将以所确认的评估值为参考，由交易双方协商确定交易价格。

　　本次交易的资金将由公司根据双方最终确认的交易价格，拟以公司自有资金进行现金支付。

　　六、风险提示

　　1、本次交易尚处于筹划阶段，目前交易双方已签署《股权收购意向协议》，但具体交易方案、交易价格等核心要素仍需进一步协商，尚需交易双方履行必要的决策、审批程序。

　　2、本次交易相关事项尚存在重大不确定性，公司将根据相关事项的进展情 况，分阶段及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　有研半导体硅材料股份公司董事会

　　2024年11月2日

　　证券代码：688432            证券简称：有研硅            公告编号：2024-052

　　有研半导体硅材料股份公司关于

　　首次公开发行部分限售股上市流通公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期24月）；股票认购方式为网下，上市股数为6,054,490股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。

　　本次股票上市流通总数为6,054,490股。

　　● 本次股票上市流通日期为2024年11月11日（因2024年11月10日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　2022年9月6日，根据中国证券监督管理委员会《关于同意有研半导体硅材料股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2047号），同意公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）187,143,158股，并于2022年11月10日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为1,247,621,058股，其中有限售条件流通股为1,108,389,314股，无限售条件流通股为139,231,744股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，涉及股东数量1名，即中信证券投资有限公司，限售期为自公司上市之日起24个月。本次限售股上市流通数量为6,054,490股，占公司股本总数的0.49%，该部分限售股将于2024年11月11日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　公司首次公开发行前总股本为1,060,477,900股，首次公开发行后总股本为1,247,621,058股。公司上市后，未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本总数未发生变化。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　中信证券投资有限公司的承诺：

　　中证投资承诺本次跟投获配股票的限售期为24个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的部分限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：

　　公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；截至本核查意见出具之日，公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐机构对公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　1、本次上市流通的部分战略配售限售股股份数量为6,054,490股，限售期为自公司上市之日起24个月。

　　2、本次上市流通日期为2024年11月11日（因2024年11月10日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

　　3、限售股上市流通明细清单

　　注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。

　　4、限售股上市流通情况表

　　六、上网公告附件

　　《中信证券股份有限公司关于有研半导体硅材料股份公司首次公开发行前已发行的部分限售股解禁上市流通的核查意见》。

　　特此公告。

　　有研半导体硅材料股份公司董事会

　　2024年11月2日