关于华泰紫金信息科技主题6个月定期开放混合型发起式证券投资基金转型为华泰紫金信息科技主题6个月持有期混合型 发起式证券投资基金的提示性公告

　　华泰证券（上海）资产管理有限公司已于2024年10月9日发布《华泰证券（上海）资产管理有限公司关于华泰紫金信息科技主题6个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。根据转型安排，自2024年11月7日起，变更后的《华泰紫金信息科技主题6个月持有期混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）生效，原《华泰紫金信息科技主题6个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》失效。

　　华泰紫金信息科技主题6个月持有期混合型发起式证券投资基金（以下简称本基金）对于每份基金份额设定6个月（一个月按30天计算，下同）最短持有期限，对于投资者在基金合同生效前已持有的基金份额或在基金合同生效后申购、转换转入的基金份额，自原基金份额登记日或申购、转换转入确认日至赎回、转换转出确认日不得少于6个月。

　　1、对于基金合同生效前已持有份额的最短持有期起始日，指原基金份额登记日；对于每份申购或转换转入份额的最短持有期起始日，指该基金份额申购或转换转入确认日。对于基金合同生效前已持有份额，最短持有期为原基金份额登记日起的6个月；对于每份申购或转换转入份额，最短持有期为申购或转换转入确认日起的6个月。对于每份基金份额，在最短持有期内不得办理赎回或转换转出确认。即对于每份基金份额，当持有时间小于6个月，则无法确认赎回或转换转出；当持有时间大于等于6个月，则可以确认赎回或转换转出。最短持有期的最后一日为最短持有期到期日。

　　2、每份基金份额自最短持有期到期日的下一工作日（含该日）起可办理赎回或转换转出确认。

　　转型生效后，本基金将继续开放日常赎回、转换转出业务，关于本基金后续申购、转换转入业务的开放安排请见基金管理人届时发布的相关公告。

　　如有疑问，投资者可登录基金管理人网站（www.htamc.htsc.com.cn）或拨打基金管理人客户服务电话（4008895597/95597）了解、咨询相关信息。

　　特此公告。

　　华泰证券（上海）资产管理有限公司

　　2024年11月7日

　　华泰紫金信息科技主题6个月持有期混合型发起式证券投资基金基金产品资料

　　概要更新

　　编制日期：2024年10月31日

　　送出日期：2024年11月7日

　　本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

　　一、 产品概况

　　注：华泰紫金信息科技主题6个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同生效日为2021年4月21日，2024年11月7日变更为华泰紫金信息科技主题6个月持有期混合型发起式证券投资基金。

　　二、 基金投资与净值表现

　　(一) 投资目标与投资策略

　　(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

　　投资组合资产配置图表

　　区域配置图表

　　无。

　　(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

　　华泰紫金信息科技主题6个月持有混合发起A

　　华泰紫金信息科技主题6个月持有混合发起C

　　注：1、本基金转型前基金合同生效日为2021年4月21日，2021年数据非完整年度数据；2、基金的过往业绩不代表未来表现。

　　三、 投资本基金涉及的费用

　　（一） 基金销售相关费用

　　以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

　　华泰紫金信息科技主题6个月持有混合发起A

　　以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

　　华泰紫金信息科技主题6个月持有混合发起C

　　（二） 基金运作相关费用

　　以下费用将从基金资产中扣除：

　　注：1、本基金交易证券、基金（如有）等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

　　2、披露相关费用年金额的为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，单位为元，最终实际金额以基金定期报告披露为准。

　　（三） 基金运作综合费用测算

　　若投资者申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

　　华泰紫金信息科技主题6个月持有混合发起A

　　若投资者申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

　　华泰紫金信息科技主题6个月持有混合发起C

　　注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

　　四、 风险揭示与重要提示

　　（一）风险揭示

　　基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。投资于本基金的主要风险有：

　　1、市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）上市公司经营风险；（5）通货膨胀风险；（6）再投资风险；（7）杠杆风险（8）债券收益率曲线风险；2、信用风险；3、流动性风险；4、侧袋机制风险；5、操作风险；6、管理风险；7、合规风险；8、本基金的特有风险：（1）本基金在类别资产配置中会由于受到市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。；（2）国债期货投资风险；（3）股指期货投资风险；（4）资产支持证券投资风险；（5）投资港股通标的股票的投资风险；（6）本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。基金份额持有人面临封闭期内无法赎回的风险；（7）基金合同终止的风险。

　　（二）重要提示

　　中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

　　五、 其他资料查询方式

　　以下资料详见基金管理人的网站https://htamc.htsc.com.cn/,客服电话：4008895597

　　●  基金合同、托管协议、招募说明书

　　●  定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

　　●  基金份额净值

　　●  基金销售机构及联系方式

　　●  其他重要资料

　　华泰紫金信息科技主题6个月持有期混合型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告

　　公告送出日期：2024年11月7日

　　1公告基本信息

　　2日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间

　　1、开放日及开放时间

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通交易日，基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间见招募说明书或相关公告。

　　基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、港股通交易规则变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　2、申购、赎回开始日及业务办理时间

　　基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

　　本基金对投资者申购的每份基金份额设定6个月（一个月按30天计算，下同）最短持有期限，在最短持有期限内，基金管理人对投资者的相应基金份额不办理赎回确认。即对于每份基金份额，当持有时间小于6个月，则无法确认赎回；当持有时间大于等于6个月，则可以确认赎回。最短持有期的最后一日为最短持有期到期日。

　　对于每份基金份额，基金管理人仅在最短持有期到期日之后（不含该日）为基金份额持有人办理相应基金份额的赎回确认。

　　在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申购、赎回的开始时间，每份基金份额自最短持有期到期日的下一工作日（含该日）起可办理赎回确认。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。

　　3日常申购业务

　　3.1申购金额限制

　　投资者通过直销机构申购本基金基金份额，首次申购最低金额为1.00元（含申购费），追加申购单笔最低申购金额为0.01元（含申购费）；通过其他销售机构申购本基金基金份额，首次申购最低金额为1.00元（含申购费），追加申购单笔最低申购金额为0.01元（含申购费）。销售机构另有规定的，从其规定。

　　3.2申购费率

　　本基金A类基金份额在申购时根据申购金额的不同收取不同的基金申购费用；C类基金份额不收取申购费用；本基金申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产，两类基金份额的申购费率如下表所示：

　　3.3其他与申购相关的事项

　　本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在本基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过前述50%比例的除外。

　　基金管理人可在不违反法律法规的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　4日常赎回业务

　　4.1赎回份额限制

　　每个基金交易账户最低持有基金份额余额为1份。

　　4.2赎回费率

　　本基金每份基金份额的最短持有期限为6个月（1个月按30天计算），最短持有期届满后，本基金不收取赎回费，红利再投资基金份额的最短持有期到期日与原持有基金份额相同。

　　4.3其他与赎回相关的事项

　　基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　5日常转换业务

　　5.1转换费率

　　本基金暂未开通转换业务，后续开通将另行公告。

　　5.2其他与转换相关的事项

　　本基金暂未开通转换业务，后续开通将另行公告。

　　6定期定额投资业务

　　“定期定额投资计划”是指投资人通过基金管理人申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式。

　　（1）开通定期定额投资业务的销售机构

　　销售机构：华泰证券股份有限公司

　　除上述机构外，其他销售机构如以后开展上述业务，以各销售机构公告为准。

　　（2）办理方式

　　投资人开立基金账户后即可到上述机构的网点(包括电子化服务渠道)申请办理本基金的基金定期定额投资业务，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。

　　（3）办理时间

　　基金定期定额投资的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。

　　（4）定期定额投资金额

　　投资者在办理基金定期定额投资业务时可自行约定每期扣款时间及固定的投资金额（即申购金额），单笔最低限额为100元人民币（含100元），不设金额级差。如其他销售机构有不同规定的，投资者在其他销售机构办理相关业务时，需遵循该销售机构的相关规定。本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但单一投资者持有基金份额数的比例超过基金份额总数的50%，或者有可能变相规避前述50%比例的，基金管理人可拒绝或暂停接受该投资人的申购申请。

　　7基金销售机构

　　7.1场外销售机构

　　7.1.1直销机构

　　名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路18号21层

　　法定代表人：崔春

　　客服电话：4008895597/95597

　　公司网站：htamc.htsc.com.cn

　　7.1.2其他销售基金

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，请详见基金管理人官网公示的销售机构信息。

　　7.2场内销售机构

　　本基金无场内份额，不安排场内销售机构

　　8基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

　　《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

　　基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

　　9其他需要提示的事项

　　（1）本公告仅对本基金的开放日常申购、赎回等业务事项予以说明。投资者欲了解本基金详细情况，请认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》。

　　（2）风险提示： 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金之前应认真阅读各基金的《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等文件。敬请投资者留意投资风险。

　　华泰证券(上海)资产管理有限公司

　　2024年11月7日

　　华泰紫金信息科技主题6个月持有期混合型发起式证券投资基金非港股通交易日

　　暂停申购、赎回等业务的公告

　　公告送出日期:2024年11月7日

　　根据华泰紫金信息科技主题6个月持有期混合型发起式证券投资基金的《基金合同》、《招募说明书》中的有关规定：投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通交易日，基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准）。

　　根据上海证券交易所《关于2023年岁末及2024年沪港通下港股通交易日安排的通知》和深圳证券交易所《关于2023年底及2024年深港通下的港股通交易日安排的通知》，为了保障基金平稳运作，保护持有人利益，华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“本公司”）决定对处于上海证券交易所和深圳证券交易所交易日的下列2024年非港股通交易日，暂停华泰紫金信息科技主题6个月持有期混合型发起式证券投资基金的申购、赎回、定期定额申购、基金转换等交易类业务，并自下列非港股通交易日结束后的首个开放日恢复基金在非港股通交易日暂停的日常申购、赎回、定期定额申购、基金转换等业务，届时不再另行公告。

　　非港股通交易日如下：

　　2024年12月30日（星期一）至12月31日（星期二）是否提供港股通服务，待中国证监会关于2025年节假日放假和休市安排确定后，本公司将另行公告。

　　若非港股通交易日安排发生变化，影响上述基金申购及赎回业务办理的，本公司将进行相应调整并公告。

　　本公告仅对本基金的非港股通交易日暂停及后续恢复相关业务予以说明，如遇本基金因其他原因暂停相关业务的，具体业务办理以相关公告为准。

　　风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金之前应认真阅读各基金的《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等文件。敬请投资者留意投资风险。

　　华泰证券(上海)资产管理有限公司

　　2024年11月7日