国金证券股份有限公司 2024年第四次临时股东会决议公告

　　证券代码：600109         证券简称：国金证券        公告编号：2024-92

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东会召开的时间：2024年11月11日

　　(二) 股东会召开的地点：成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事11人，出席11人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书出席了会议；其他高级管理人员列席了会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于选举公司第十二届董事会独立董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东会不涉及特别决议议案；

　　2、本次股东会议案不涉及关联股东回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东会见证的律师事务所：北京金杜（成都）律师事务所

　　律师：唐琪、余东妮

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司董事会

　　2024年11月12日

　　证券代码：600109         证券简称：国金证券       公告编号：2024－93

　　国金证券股份有限公司

　　关于李宏独立董事任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月11日召开2024年第四次临时股东会，审议通过了《关于选举公司第十二届董事会独立董事的议案》，选举李宏先生为公司第十二届董事会独立董事。详见与本公告同日在上海证券交易所网站披露的公司《2024年第四次临时股东会决议公告》。

　　按照相关规定及公司2024年第四次临时股东会决议，自2024年11月11日起，李宏先生接替骆玉鼎先生履行公司第十二届董事会独立董事职责，任期至本届董事会届满。

　　公司及公司董事会对骆玉鼎先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　附件：个人简历

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年十一月十二日

　　附件：

　　个人简历

　　李宏，男，汉族，1970年出生，经济学博士，上海市浦江学者，2007-2008年美国宾西法尼亚州立大学SMEAL商学院金融系访问学者。现任本公司独立董事、上海财经大学金融学教授、博士生导师，上海财经大学信用研究中心副主任、上海财经大学小企业融资研究中心研究员、中国市场学会信用学术委员会委员、上海市信用研究会副会长、上海金融学会会员。