拓荆科技股份有限公司 关于向2023年限制性股票激励计划 激励对象授予预留部分限制性股票的公告

　　证券代码：688072        证券简称：拓荆科技        公告编号：2024-055

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票预留授予日：2024年11月14日

　　● 限制性股票预留授予数量：111万股（调整后，下同），约占拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）目前公司股本总额27,832.0842万股的0.3988%。

　　● 股权激励方式：第二类限制性股票

　　公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）规定的限制性股票预留授予条件已经成就，根据公司2023年第四次临时股东大会授权，公司于2024年11月14日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定2024年11月14日为预留授予日，以人民币94.36元/股的授予价格向214名激励对象授予111万股限制性股票。现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票授予情况

　　（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2023年10月27日，公司召开第一届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关事项发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实公司＜2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2023年10月28日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-062）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事赵国庆先生作为征集人就2023年第四次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2023年10月30日至2023年11月8日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期间，公司监事会收到一位员工关于本次拟激励对象名单中其个人对应职务的咨询，经相关部门向该员工解释说明，该员工未提出其他疑问。除此之外，截至公示期满，公司监事会未收到其他员工对本次首次授予拟激励对象名单提出任何异议。2023年11月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-063）。

　　4、2023年11月16日，公司召开2023年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。

　　5、2023年11月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-064）。

　　6、2024年1月8日，公司召开第二届董事会第二次会议与第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划中激励对象相关事项的议案》《关于公司向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

　　7、2024年11月14日，公司召开第二届董事会第九次会议与第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于公司向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对前述事项进行核实并发表了明确意见。

　　（二）董事会关于符合授予条件的说明，监事会发表的明确意见

　　1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤中国证监会认定的其他情形。

　　（2）激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。

　　2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　监事会认为：公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象条件，其作为公司2023年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司确定本激励计划的预留授予日符合《管理办法》以及《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。

　　综上，监事会同意公司2023年限制性股票激励计划的预留授予日为2024年11月14日，并同意以人民币94.36元/股的授予价格向214名激励对象授予111万股限制性股票。

　　（三）授予的具体情况

　　1、预留授予日：2024年11月14日

　　2、预留授予数量：111万股，约占目前公司股本总额27,832.0842万股的0.3988%

　　3、预留授予人数：214人

　　4、预留授予价格：人民币94.36元/股（调整后，下同）

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排

　　（1）向激励对象预留授予的限制性股票有效期自授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过54个月。

　　（2）本激励计划向激励对象授予的限制性股票自预留授予之日起18个月后，且激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但不得在下列期间内归属：

　　①公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

　　②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　③自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；

　　④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

　　上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

　　本激励计划预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

　　7、激励对象名单及授予情况

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。

　　2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　二、监事会对激励对象名单核实的情况

　　1、本激励计划预留授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　2、本激励计划预留授予激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、本激励计划预留授予激励对象名单人员符合《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。

　　综上，监事会同意公司本激励计划授予的激励对象名单，同意公司本激励计划的预留授予日为2024年11月14日，并同意以授予价格人民币94.36元/股向符合条件的214名激励对象授予111万股限制性股票。

　　三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

　　本激励计划预留部分授子无公司董事参与。参与本激励计划的高级管理人员陈新益先生、宁建平女士在授予日前6个月存在买卖公司股票的行为，具体详见公司于2024年6月22日披露的《股东及董监高集中竞价减持股份计划公告》（公告编号:2024-043）和2024年10月15日披露的《股东及董监高集中竞价减持股份结果公告》（公告编号:2024-051）。其他参与本激励计划预留部分授予的高级管理人员在授予日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

　　四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算

　　（一）限制性股票的公允价值及确定方法

　　参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的公允价值，并于2024年11月14日用该模型对预留授予的111万股第二类限制性股票进行测算。具体参数选取如下：

　　1、标的股价：205.50元/股（2024年11月14日收盘价）；

　　2、有效期分别为：18个月、30个月、42个月（第二类限制性股票授予之日至每期归属日的期限）；

　　3、历史波动率：40.4480%、44.9478%、49.2226%（分别采用申万-半导体设备指数截至2024年11月14日最近 18、30、42个月的波动率）；

　　4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2 年期、3年期存款基准利率）；

　　5、股息率：0.1149%（采用公司截至2024年11月14日最近一年的股息率）。

　　（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则及相关估值工具确定授予日第二类限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

　　根据中国会计准则要求，本激励计划预留授予限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

　　注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。

　　2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升核心团队的稳定性，并有效激发核心团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　经核查，北京市中伦律师事务所认为：

　　（一）截至法律意见书出具之日，公司本次调整及本次授予事项已获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《监管指南》”）《公司章程》和《激励计划》的相关规定。

　　（二）本次调整符合《管理办法》《监管指南》《公司章程》和《激励计划》的相关规定。

　　（三）本次授予的授予日和激励对象符合《管理办法》《上市规则》《公司章程》和《激励计划》的相关规定，截至法律意见书出具之日，《激励计划》规定的本次授予中激励对象获授权益的条件已经成就。

　　六、独立财务顾问意见

　　上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司作为独立财务顾问认为：截至报告出具日，公司本激励计划预留授予相关事项已取得了必要的批准与授权；公司不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形；本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《管理办法》《上市规则》等法律法规和规范性文件的规定。

　　七、上网公告附件

　　（一）《2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单》；

　　（二）《监事会关于2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见》；

　　（三）《北京市中伦律师事务所关于拓荆科技2023年限制性股票激励计划调整及授予预留部分限制性股票相关事项的法律意见书》；

　　（四）《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告》。

　　特此公告。

　　拓荆科技股份有限公司董事会

　　2024年11月15日

　　证券代码：688072         证券简称：拓荆科技        公告编号：2024-053

　　拓荆科技股份有限公司关于召开

　　2024年第三季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　会议召开时间：2024年11月25日（星期一）上午11:00-12:00

　　会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　会议召开方式：网络文字互动问答

　　投资者可于2024年11月18日（星期一）至11月22日（星期五）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@piotech.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年10月29日发布公司2024年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年前三季度经营成果、财务状况，公司计划于2024年11月25日上午11:00-12:00举行2024年第三季度业绩说明会，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络文字互动问答形式召开，公司将针对2024年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2024年11月25日上午11:00-12:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三） 会议召开方式：网络文字互动问答

　　三、 参加人员

　　公司参加本次说明会的人员包括：公司董事长吕光泉先生，董事、总经理刘静女士，独立董事刘胜先生，副总经理、董事会秘书赵曦女士，财务负责人杨小强先生（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2024年11月25日上午11:00-12:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2024年11月18日（星期一）至11月22日（星期五）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱（ir@piotech.cn）向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：公司董事会办公室

　　电话：024-24188000-8089

　　邮箱：ir@piotech.cn

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　拓荆科技股份有限公司

　　2024年11月15日

　　证券代码：688072        证券简称：拓荆科技        公告编号：2024-054

　　拓荆科技股份有限公司

　　关于调整2023年限制性股票激励计划

　　相关事项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月14日召开了第二届董事会第九次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下：

　　一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2023年10月27日，公司召开第一届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关事项发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实公司＜2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2023年10月28日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-062）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事赵国庆先生作为征集人就2023年第四次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2023年10月30日至2023年11月8日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期间，公司监事会收到一位员工关于本次拟激励对象名单中其个人对应职务的咨询，经相关部门向该员工解释说明，该员工未提出其他疑问。除此之外，截至公示期满，公司监事会未收到其他员工对本次首次授予拟激励对象名单提出任何异议。2023年11月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-063）。

　　4、2023年11月16日，公司召开2023年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。

　　5、2023年11月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-064）。

　　6、2024年1月8日，公司召开第二届董事会第二次会议与第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划中激励对象相关事项的议案》《关于公司向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

　　7、2024年11月14日，公司召开第二届董事会第九次会议与第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于公司向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对前述事项进行核实并发表了明确意见。

　　二、调整事由及调整结果

　　1、调整事由

　　公司于2024年5月20日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司2023年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》。2024年6月4日，公司披露了《2023年年度权益分派实施公告》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.50元（含税），不送红股，同时以资本公积转增股本的方式向全体股东每10股转增4.8股。

　　鉴于公司2023年年度权益分派方案已实施完毕，根据公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票授予价格和数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。

　　2、调整方法

　　根据公司2023年限制性股票激励计划的规定，授予价格和授予数量的调整方法如下：

　　（1）限制性股票授予价格的调整

　　P=(P0-V)÷（1+n）

　　其中:P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。

　　根据以上公式，2023年限制性股票激励计划调整后的授予价格=（140-0.35）÷（1+0.48）≈94.36元/股。

　　（2）限制性股票授予数量的调整

　　资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时的调整方法为：

　　Q=Q0×（1+n）

　　其中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票授予/归属数量。

　　调整后首次授予的限制性股票授予数量=300×（1+0.48）=444万股；

　　调整后预留授予的限制性股票授予数量=75×（1+0.48）=111万股；

　　调整后授予的限制性股票授予总量=375×（1+0.48）=555万股。

　　三、本次调整对公司的影响

　　公司本次对2023年限制性股票激励计划相关事项的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司2023年限制性股票激励计划继续实施。

　　四、监事会意见

　　监事会认为：公司对2023年限制性股票激励计划相关事项的调整符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。本次调整在公司2023年第四次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。本次调整后，2023年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票授予数量为444万股，预留授予的限制性股票授予数量为111万股，授予的限制性股票授予总量为555万股，授予价格为94.36元/股。

　　综上，监事会同意对公司2023年限制性股票激励计划的相关事项进行调整。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　经核查，北京市中伦律师事务所认为：

　　（一）截至法律意见书出具之日，公司本次调整及本次授予事项已获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《监管指南》”）《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《激励计划》的相关规定。

　　（二）本次调整符合《管理办法》《监管指南》《公司章程》和《激励计划》的相关规定。

　　（三）本次授予的授予日和激励对象符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》和《激励计划》的相关规定，截至法律意见书出具之日，《激励计划》规定的本次授予中激励对象获授权益的条件已经成就。

　　特此公告。

　　拓荆科技股份有限公司董事会

　　2024年11月15日

　　证券代码：688072        证券简称：拓荆科技        公告编号：2024-056

　　拓荆科技股份有限公司

　　第二届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第九次会议于2024年11月14日以书面传签的方式召开并作出本次董事会决议，本次会议通知已于2024年11月4日以电子邮件发出。本次会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，形成的决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　根据投票表决结果，会议通过了全部议案，决议如下：

　　（一）审议通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　鉴于公司2023年年度权益分派方案已实施完毕，根据公司2023年限制性股票激励计划的相关规定及公司2023年第四次临时股东大会的授权，董事会同意公司对2023年限制性股票激励计划限制性股票授予数量及授予价格进行相应的调整，调整后，首次授予的限制性股票授予数量由300万股调整为444万股，预留部分限制性股票数量由75万股调整为111万股，限制性股票授予总量由375万股调整为555万股，授予价格由140元/股调整为94.36元/股。

　　根据公司2023年第四次临时股东大会的授权，本次调整事项无需提交公司股东大会审议。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权，公司董事刘静为本次限制性股票激励计划的激励对象，在本议案中回避表决。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2024-054）。

　　（二）审议通过《关于公司向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司2023年第四次临时股东大会的授权，董事会认为本次激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意确定以2024年11月14日为预留授予日，授予价格为人民币94.36元/股，向214名激励对象授予111万股限制性股票。

　　根据公司2023年第四次临时股东大会的授权，本次授予事项无需提交公司股东大会审议。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-055）。

　　特此公告。

　　拓荆科技股份有限公司董事会

　　2024年11月15日

　　证券代码：688072        证券简称：拓荆科技        公告编号：2024-057

　　拓荆科技股份有限公司

　　第二届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议于2024年11月14日以书面传签的方式召开会议并作出本次监事会决议，本次会议通知已于2024年11月4日以电子邮件发出。本次会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。本次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规以及《拓荆科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　根据投票表决结果，会议通过了全部议案，决议如下：

　　（一）审议通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　监事会认为：公司对2023年限制性股票激励计划相关事项的调整符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。本次调整在公司2023年第四次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。本次调整后，2023年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票授予数量为444万股，预留授予的限制性股票授予数量为111万股，授予的限制性股票授予总量为555万股，授予价格为94.36元/股。

　　综上，监事会同意对公司2023年限制性股票激励计划的相关事项进行调整。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2024-054）。

　　（二）审议通过《关于公司向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》

　　监事会认为：公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要规定的激励对象条件，其作为公司2023年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司确定本激励计划的预留授予日符合《管理办法》以及《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。

　　综上，监事会同意公司2023年限制性股票激励计划的预留授予日为2024年11月14日，并同意以人民币94.36元/股的授予价格向214名激励对象授予111万股限制性股票。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-055）。

　　特此公告。

　　拓荆科技股份有限公司监事会

　　2024年11月15日