呈和科技股份有限公司 关于公司调整部分募投项目产能的公告

　　证券代码：688625              证券简称：呈和科技             公告编号：2024-037

　　本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 呈和科技股份有限公司（以下简称“呈和科技”或“公司”）于2024年11月14日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司调整部分募投项目产能的议案》，同意对公司首次公开发行股票募集资金投资项目“广州科呈新建高分子材料助剂建设项目一期”（以下简称“募投项目”）的部分产品产能进行调整，原部分产品生产线的设备调整至募投项目其他产品生产线使用，以提高产品的产能利用率、生产效益及募投项目的投资回报率；募投项目的实施主体、实施地点及主要投资内容不变。本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　● 募集资金投资项目名称：广州科呈新建高分子材料助剂建设项目一期。

　　● 本次调整部分募集资金投资项目产能规模。

　　● 本次调整部分募集资金投资项目的事项系公司根据募投项目实施过程中出现的最新实际情况、项目实施进度、公司战略规划和业务发展需要等进行综合分析后作出的审慎决定，有利于进一步提高募投项目的投资回报率、整合公司内部资源，更好满足募投项目的实际开展需要。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定，现将相关事项公告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1398号文《关于同意呈和科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，同意呈和科技首次公开发行股票的注册申请。根据呈和科技发行股票报送上海证券交易所的招股说明书和发行方案及发行结果：公开发行人民币普通股（A股）不超过3,333.34万股。呈和科技公开发行人民币普通股（A股）3,333.34万股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币16.48元，共计募集资金总额人民币549,334,432.00元，扣除主承销商、上市保荐人中信建投证券股份有限公司的保荐费用和承销费用人民币41,946,754.56元后的余额人民币507,387,677.44元。已由公开发行股票的承销商中信建投证券股份有限公司于2021年6月2日汇入呈和科技募集资金专户。扣除与发行有关的费用人民币66,038,569.34元，呈和科技实际募集资金净额为人民币483,295,862.66元。上述资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2021]第ZC10355号验资报告。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。

　　根据《呈和科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司本次募集资金总额扣除发行费用后具体投资于以下项目：

　　单位：人民币万元

　　注： 2023年8月16日公司召开第二届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过《关于公司部分募投项目增加实施主体及实施地点的议案》，详细情况详见公司于2023年8月18日披露于上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的《关于公司部分募投项目增加实施主体及实施地点的公告》（公告编号：2023-059）。

　　截至2024年9月30日，募投项目及募集资金使用进展情况如下：                                                         单位：人民币万元

　　二、 本次调整部分募投项目产能的具体情况

　　根据公司战略规划和业务发展需要，为提高募集资金使用效率，结合产品生产工艺及设备使用特点，在保证产能充足的前提下，公司拟对募投项目的部分产品产能进行调整优化，将原部分产品生产线的设备调整至募投项目其他产品生产线使用。变更前产能包括6,400吨成核剂、10,200吨合成水滑石和20,000吨复合助剂。其中，6,400吨成核剂产能由3,500吨透明成核剂、2,900吨增刚成核剂和β成核剂组成。

　　一方面，树脂材料产品市场竞争加剧，下游客户的需求变动较大，高附加值的透明成核剂的需求量增加，且产品型号的多样性显著提高，公司现有透明成核剂的生产线无法满足产品产量及产品型号迅速增长的要求。且公司通过首次公开发行股票募投项目“高分子材料助剂生产技术改造项目”对增刚成核剂、β成核剂和合成水滑石等产品的产能进行改造升级，现有增刚成核剂、β成核剂和合成水滑石的产能充足，可以满足业务开展需求。另一方面，成核剂及合成水滑石产品生产主要涉及化学合成反应及反应后的精制流程，实际生产中成核剂及合成水滑石产品可共用部分生产装置。为进一步提高透明成核剂的生产效率，公司将增刚成核剂、β成核剂和合成水滑石中部分可共用的设备调整至透明成核剂生产线。本次调整后，公司募投项目减少了2,900吨增刚成核剂和β成核剂、4,800吨合成水滑石产能，但高附加值的透明成核剂的生产效率和募投项目的投资回报率将有所提升。

　　调整部分募投项目产品产能的具体情况如下：

　　截至目前，募投项目的建设施工已完成，其中14,400吨综合产能已通过呈和科技的技改项目于2024年1月完成环评验收并顺利投产；14,500吨综合产能已开始进行生产调试。项目调整后，成核剂产品的生产效率得到提高，调减的合成水滑石产品的产能利用率将进一步提升，不仅满足生产和市场发展需求，适应公司未来发展需要，通过优化配置生产资源利用效率，提升公司核心竞争力。

　　募投项目的实施主体、实施地点及主要投资内容不变，公司将根据募投项目调整后的产品产能，实施募投项目。

　　三、 本次调整部分募投项目产能对公司的影响

　　公司在募投项目设计初期，在树脂材料预期快速增长的市场环境，以及国内进口替代进程加速的市场背景下，规划设计了IPO募投项目6,400吨成核剂、10,200吨合成水滑石、20,000吨复合助剂的预期产能。近年来，树脂材料产品市场容量有序增长，市场竞争日益激烈，公司的生产规模及营业收入稳步增长，因高附加值的透明成核剂的生产效率未能与市场需求所匹配，导致公司产品市场占有率提高的进度不及预期，公司通过审慎判断市场和自身产能情况，及时调整募投项目的相应产品线产能。

　　本次调整部分募投项目产能的事项系公司根据募投项目实施过程中出现的最新实际情况、项目实施进度、公司战略规划和业务发展需要等进行综合分析后作出的审慎决定，有利于进一步提高募集资金使用效率，有利于整合公司内部资源,更好满足募投项目的实际开展需要。本次调整部分募投项目产能规模，不会对募投项目的实施产生实质性的影响，不会对公司财务状况造成重大不利影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

　　四、  履行的审议程序

　　公司于2024年11月14日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司调整部分募投项目产能的议案》，同意对公司首次公开发行股票募集资金投资项目“广州科呈新建高分子材料助剂建设项目一期”的部分产品产能进行调整，原部分产品生产线的设备调整至募投项目其他产品生产线使用，以提高产品的产能利用率、生产效益及募投项目的投资回报率；募投项目的实施主体、实施地点及主要投资内容不变。议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、 专项意见

　　（一）独立董事专门会议意见

　　独立董事认为：公司对募投项目“广州科呈新建高分子材料助剂建设项目一期”的产能进行调整，有利于优化公司内部资源配置，提高募集资金的使用效率，降低经营成本，提高运营及管理效率。该项募集资金的使用方式、用途以及决策程序等符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金投向的情形，亦不存在损害公司、股东特别是中小股东利益的情形。独立董事同意公司本次调整部分募投项目产能的事项。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司本次调整部分募投项目产能，是根据募投项目实际情况做出的审慎决定，已履行了必要的审议程序，符合公司及全体股东的利益，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《募集资金使用管理制度》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。监事会同意公司本次调整部分募投项目产能的事项。

　　（三）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次调整部分募投项目产能事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定的要求。保荐机构对公司本次调整部分募投项目产能的事项无异议。

　　六、 上网公告附件

　　（一）《呈和科技股份有限公司第三届董事会第六次会议决议公告》；

　　（二）《呈和科技股份有限公司第三届董事会独立董事专门会议第一次会议决议》；

　　（三）《呈和科技股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议公告》；

　　（四）《中信证券股份有限公司关于呈和科技股份有限公司调整部分募投项目产能的核查意见》。

　　特此公告。

　　呈和科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年11月16日

　　证券代码：688625              证券简称：呈和科技              公告编号：2024-038

　　呈和科技股份有限公司

　　第三届董事会第六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）呈和科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六次会议的通知及会议资料已于2024年11月8日以电子邮件、专人送达和电话通知等方式向全体董事、监事及高级管理人员送达。董事会会议通知包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。

　　（二）本次会议于2024年11月14日上午在公司天河会议室召开，采取现场投票的方式进行表决。本次会议应出席董事七人，实际出席董事七人。会议由董事长仝佳奇先生主持，公司全体监事及高级管理人员列席了本次会议。

　　（三）本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《呈和科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　与会董事经认真审议和表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于调整部分募投项目产能的议案》

　　议案主要内容：根据公司战略规划和业务发展需要，为提高募集资金使用效率，结合产品生产工艺及设备使用特点，在保证产能充足的前提下，公司拟对募投项目“广州科呈新建高分子材料助剂建设项目一期”的部分产品产能进行调整优化，将原部分产品生产线的设备调整至募投项目其他产品生产线使用，以提高产品的产能利用率、生产效益及募投项目的投资回报率；募投项目的实施主体、实施地点及主要投资内容不变。调整情况具体如下：

　　本议案已经战略委员会、独董专门会议审议通过。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案经董事会审议通过后需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司调整部分募投项目产能的公告》（公告编号：2024-037）。

　　（二）审议通过《关于修订＜战略委员会工作细则＞的议案》

　　议案主要内容：根据相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，公司结合实际情况，拟修订《战略委员会工作细则》。

　　本议案已经战略委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案经董事会审议通过无需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《战略委员会工作细则》。

　　（三）审议通过《关于制定＜环境、社会和治理（ESG）管理制度＞的议案》

　　议案主要内容：根据《上市公司自律监管/持续监管指引--可持续发展报告（试行）》及《推动提高沪市上市公司ESG信息披露质量三年行动方案（2024-2026年）》的要求，公司结合实际情况，拟制定《环境、社会和治理（ESG）管理制度》。

　　本议案已经战略委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案经董事会审议通过无需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《环境、社会和治理（ESG）管理制度》。

　　（四）审议通过《关于提请召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》

　　议案主要内容：根据董事会提请以及上海证券交易所对于股东大会召开时间的规定，公司拟定于2024年12月2日召开呈和科技股份有限公司2024年第一次临时股东大会。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　（一）《呈和科技股份有限公司第三届董事会第六次会议决议》。

　　特此公告。

　　呈和科技股份有限公司董事会

　　2024年11月16日

　　证券代码：688625              证券简称：呈和科技              公告编号：2024-039

　　呈和科技股份有限公司

　　第三届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）呈和科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十五次会议的通知及会议资料已于2024年11月8日以电子邮件、专人送达和电话通知等方式向全体监事、高级管理人员送达，监事会会议通知包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。

　　（二）本次会议于2024年11月14日下午在公司天河会议室召开，采取现场投票的方式进行表决。本次会议应出席监事三人，实际出席监事三人。会议由监事会主席何洁冰女士主持，公司全体高级管理人员列席了本次会议。

　　（三）本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　与会监事经认真审议和表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于调整部分募投项目产能的议案》

　　议案主要内容：根据公司战略规划和业务发展需要，为提高募集资金使用效率，结合产品生产工艺及设备使用特点，在保证产能充足的前提下，公司拟对募投项目“广州科呈新建高分子材料助剂建设项目一期”的部分产品产能进行调整优化，将原部分产品生产线的设备调整至募投项目其他产品生产线使用，以提高产品的产能利用率、生产效益及募投项目的投资回报率；募投项目的实施主体、实施地点及主要投资内容不变。调整情况具体如下：

　　经审议，公司监事会认为：公司本次调整部分募投项目产能，是根据募投项目实际情况做出的审慎决定，已履行了必要的审议程序，符合公司及全体股东的利益，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《募集资金使用管理制度》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。监事会同意公司本次调整部分募投项目产能的事项。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案经公司监事会审议通过后需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司调整部分募投项目产能的公告》（公告编号：2024-037）。

　　三、备查文件

　　（一）《呈和科技股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议》。

　　特此公告。

　　呈和科技股份有限公司

　　监事会

　　2024年11月16日

　　证券代码：688625              证券简称：呈和科技              公告编号：2024-040

　　呈和科技股份有限公司关于召开

　　2024年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年12月2日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2024年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年12月2日 14 点 30分

　　召开地点：广州市天河区珠江东路6号广州周大福金融中心6501室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年12月2日

　　至2024年12月2日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过，并经第三届董事会第六次会议提请召开2024年第一次临时股东大会，相关公告已于2024年11月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。公司将在2024年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www. sse.com.cn）登载《2024年第一次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：符合出席会议要求的股东，请持有关证明于2024年11月27日（上午10:00-12:00，下午14:30-16:30）到公司证券部办理登记手续。

　　（二）登记地点：广州市天河区珠江东路6号广州周大福金融中心6501室公司证券部。

　　（三）登记方式：

　　1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件。

　　2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书（加盖公章）。

　　3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　4、股东可以信函、传真、邮件方式登记，信函、传真、邮件以抵达公司的时间为准，在来信、传真或邮件上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1-3款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，并与公司确认后方视为登记成功，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式

　　通信地址：广州市天河区珠江东路6号广州周大福金融中心6501室

　　邮编：510623

　　电话：020-22028071

　　传真：020-22028115

　　邮箱：ir@gchchem.com

　　联系人：陈淑娴

　　特此公告。

　　呈和科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年11月16日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　呈和科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年12月2日召开的贵公司2024年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。