观典防务技术股份有限公司 关于收到独立董事督促函的公告

　　证券代码：688287           证券简称：ST观典         公告编号：2024-061

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　观典防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到独立董事刁伟民先生、纪常伟先生、朱冰女士共同提交的《独立董事督促函》，具体内容如下：

　　一、《独立董事督促函》具体内容

　　“自2024年4月29日，大信会计师事务所对观典防务技术股份有限公司的2023年度财务会计报告出具了带保留意见的审计报告，并对公司内部控制出具了否定意见的审计报告以来，我们作为公司的独立董事对此高度重视，并始终秉持勤勉尽责的态度，认真履行监督职责。

　　在此期间，我们采取了一系列措施，积极推动公司整改。我们多次实地考察公司，累计近二十次，深入了解整改进展。通过与管理层的面对面沟通和实地检查，督促公司加快整改落实。此外，我们多次向公司发出督促函，并通过现场、电话、微信、视频会议等方式，与公司实控人、管理层、董事会秘书、证券事务代表及中介机构（如券商、会计师事务所）保持密切沟通，敦促公司尽快纠正违规事项，完善并有效执行内部控制制度。同时，我们不断督促公司控股股东、实际控制人（以下简称“实控人”）归还其占用的公司资金，切实保障中小股东的合法权益。

　　截至目前，公司的实控人尚有3,918.52万元未归还给公司。近期我们获悉，公司通过无商业实质的合同为其他公司提供保理融资便利，涉及金额人民币16,083.98万元（相关保理行为均发生在2024年4月底之前，其中3,552.56万元保理业务已于2024年5月29日的相关公告中予以披露；此外，实控人已对部分保理业务做出股权质押）。

　　为切实维护全体股东，尤其是中小股东的合法权益，我们郑重重申以下意见和要求：

　　1.加快资金归还进程

　　我们要求公司实控人尽快归还其占用的公司资金，确保公司资金安全，维护公司正常经营秩序，切实保护股东的合法权益。

　　2.妥善解决保理融资问题

　　针对公司通过无商业实质合同提供保理融资的行为，我们要求公司立即采取有效措施，尽快解决相关问题，最大限度降低潜在风险。

　　3.完善信息披露

　　我们建议公司对所有业务进行全面彻查，确保不存在其他违规行为或无商业实质的行为，并及时向董事会和全体股东披露相关情况，提升公司运作的透明性，切实保障股东的合法权益。

　　4.进一步完善内部控制机制

　　我们要求公司加快整改，进一步完善内部控制制度，确保制度的有效执行，从根本上杜绝类似问题再次发生。

　　作为独立董事，我们将继续密切关注公司的整改进展，严格履行监督职责，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。”

　　二、其他事项说明

　　公司董事会收到《独立董事督促函》后高度重视，将认真落实《独立董事督促函》的相关要求，做好相关事项的推进、整改工作。同时将持续保持与各方的良好沟通，及时履行信息披露义务。

　　公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《经济参考报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）,公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　特此公告。

　　观典防务技术股份有限公司

　　董事会

　　2024年11月19日

　　证券代码：688287           证券简称：ST观典           公告编号：2024-058

　　观典防务技术股份有限公司

　　关于公司存在为保理业务承担或有付款

　　责任的风险提示公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●观典防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）存在无商业实质的保理业务，金额为16,083.98万元。

　　一、公司存在无商业实质的保理业务情况

　　公司存在利用自身信用通过签署无商业实质的合同等给其他公司保理融资提供便利的情况，公司在保理业务中作为购货方（债务人），如其他公司到期不能偿还保理公司或银行款项时，需承担付款责任，上述金额为16,083.98万元，其中涉及华夏银行3,552.56万元，该笔金额已于2024年5月29日的相关公告中予以披露；涉及北京银行8,020.00万元，建设银行4,511.42万元。

　　上述保理行为均发生在2024年4月底之前。

　　二、公司的应对措施

　　1、督促其他公司还款

　　公司将督促其他公司还款，若其他公司到期不能偿还，公司可采取诉讼等法律手段，以此保护公司及广大股东的利益。

　　2、控股股东、实际控制人承诺

　　公司控股股东、实际控制人（以下简称“实控人”）承诺将督促其他公司还款，必要时采取一切合法手段保护公司的合法权益。为切实保护公司及广大中小投资者的合法权益，若公司因上述保理业务而遭受损失的，公司实控人愿承担由此产生的所有损失。

　　2024年6月5日及6月6日，实控人已向北京银行质押73,256,491股用以解决观典防务的违规担保及前述保理业务，其中14,515,542股为对北京银行保理业务所做的质押，对应保理金额9,000.00万元（其中包括已偿还保理金额980.00万元，以及未偿还保理金额8,020.00万元）。

　　3、持续完善内控制度

　　公司以现有内控制度为基础，结合公司所处行业特点、业务特点，持续完善内控制度的建设，并严格落实内控制度的责任制。

　　特此公告。

　　观典防务技术股份有限公司

　　董事会

　　2024年11月19日

　　证券代码：688287           证券简称：ST观典          公告编号：2024-059

　　观典防务技术股份有限公司

　　关于延期回复上海证券交易所问询函的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　观典防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月4日收到由上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于观典防务技术股份有限公司2024年第三季度报告的信息披露问询函》（上证科创公函【2024】0346号）（以下简称“《问询函》”），上交所要求公司在收到《问询函》后10个交易日内回复并披露。

　　公司收到《问询函》后高度重视，积极组织各方对所涉及相关问题逐项予以回复，鉴于《问询函》涉及的部分问题仍需要落实、核查与完善，为确保《问询函》的回复内容真实、准确、完整，切实保护全体股东的合法权益，公司向上交所申请，将延期至2024年11月25日完成《问询函》回复及对外披露工作。

　　延期回复期间，公司将继续积极推进相关工作，尽快回复并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。

　　特此公告。

　　观典防务技术股份有限公司

　　董事会

　　2024年11月19日

　　证券代码：688287              证券简称：ST观典             公告编号：2024-060

　　观典防务技术股份有限公司

　　关于公司实际控制人资金占用还款事项的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 观典防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月18日收到控股股东、实际控制人高明先生（以下简称“实控人”）非经营性资金占用的还款4,000.00万元；截至本公告披露日，实控人累计偿还12,000.00万元，尚有3,918.52万元未归还。

　　一、控股股东、实际控制人的还款进展

　　（1）已还款情况

　　公司于2024年11月18日收到实控人高明先生非经营性资金占用的还款4,000.00万元。截至本公告披露日，实控人累计偿还12,000.00万元，目前尚有3,918.52万元未归还。

　　具体归还情况如下：

　　（2）资产抵押担保

　　实控人高明先生及其近亲属已于2024年8月将其名下的房产等资产抵押给公司，作为实控人高明先生对应偿还的占用资金款项的担保物，市场价值预估人民币5,500万元。上述资产价值参照同类资产公开的市场价格测算得出。

　　该行为不属于资金占用的还款行为，是实控人高明先生出于维护公司和股东合法权益而做出的安排，同时也回应社会各界和投资者最为关切的问题。

　　二、实控人的后续还款计划

　　高明先生承诺将尽最大努力解决对公司的资金占用事宜，公司董事会亦将督促清占措施的实施和落实，早日解决问题。

　　三、相关风险提示

　　鉴于上述非经营性资金占用尚未完成清偿或整改，公司股票已于2024年11月4日起被实施“其他风险警示”的特别处理。具体详见公司于2024年11月1日披露的《关于公司股票被实施其他风险警示的公告》（公告编号：2024-052）。公司将继续推进相关工作，并按规定及时披露资金占用事项的进展情况。

　　公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，谨慎决策，注意投资风险。

　　特此公告。

　　观典防务技术股份有限公司

　　董事会

　　2024年11月19日