上海阿拉丁生化科技股份有限公司 关于“阿拉转债”可选择回售的 第一次提示性公告

　　证券代码：688179           证券简称：阿拉丁         公告编号：2024-070

　　转债代码：118006           转债简称：阿拉转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 回售价格：100.85元人民币/张（含当期利息）

　　● 回售期：2024年11月29日至2024年12月5日

　　● 回售资金发放日：2024年12月10日

　　● 本次回售不具有强制性

　　● 风险提示：可转债持有人选择回售等同于以100.85元/张（含当期利息）卖出持有的“阿拉转债”。截至目前，“阿拉转债”的收盘价格高于本次回售价格，可转债持有人选择回售可能会带来损失，敬请可转债持有人注意风险。

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月15日向不特定对象发行了387.40万张可转换公司债券（债券简称：“阿拉转债”，债券代码：118006），每张面值100元，发行总额38,740.00万元。根据战略规划和经营需要，公司于2024年11月18日召开“阿拉转债”2024年第一次债券持有人会议及2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调整部分募投项目投资金额及内部投资结构的议案》，对“阿拉转债”部分募投项目投资金额及内部投资结构进行调整。根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）有关“阿拉转债”的附加回售条款，“阿拉转债”附加回售条款生效。

　　现依据《上市公司证券发行管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和本公司《募集说明书》，就回售有关事项向全体“阿拉转债”持有人公告如下：

　　一、回售条款及价格

　　（一）附加回售条款

　　根据公司《募集说明书》的规定，“阿拉转债”附加回售条款具体如下：

　　若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化被中国证监会或上海证券交易所认定为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的附加回售申报期内进行回售，该次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回售权。

　　当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

　　IA：指当期应计利息；

　　B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

　　i：指可转换公司债券当年票面利率；

　　t：指计息天数，即从上一个计息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

　　（二）回售价格

　　根据上述当期应计利息的计算方法，“阿拉转债”第三年的票面利率1.2%，计算天数为259天（2024年3月15日至2024年11月29日，算头不算尾），利息为100*1.2%*259/365=0.85元/张，即回售价格为100.85元/张（含当期利息）。

　　二、本次可转债回售的有关事项

　　（一）回售事项的提示

　　“阿拉转债”持有人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。“阿拉转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。

　　（二）回售申报程序

　　本次回售的转债代码为“118006”，转债简称为“阿拉转债”。

　　行使回售权的可转债持有人应在回售申报期内，通过上海证券交易所交易系统进行回售申报，方向为卖出，回售申报经确认后不能撤销。

　　如果申报当日未能申报成功，可于次日继续申报（限申报期内）。

　　（三）回售申报期：2024年11月29日至2024年12月5日。

　　（四）回售价格：100.85元人民币/张（含当期利息）。

　　（五）回售款项的支付方法

　　本公司将按前款规定的价格买回要求回售的“阿拉转债”，按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关业务规则，回售资金的发放日为2024年12月10日。

　　回售期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。

　　三、回售期间的交易

　　“阿拉转债”在回售期间将继续交易，但停止转股。在同一交易日内，若“阿拉转债”持有人同时发出转债卖出指令和回售指令，系统将优先处理卖出指令。

　　回售期内，如回售导致可转换公司债券流通面值总额少于3,000万元人民币，可转债仍将继续交易，待回售期结束后，本公司将披露相关公告，在公告三个交易日后“阿拉转债”将停止交易。

　　四、风险提示

　　可转债持有人选择回售等同于以100.85元/张（含当期利息）卖出持有的“阿拉转债”。截至目前，“阿拉转债”的收盘价格高于本次回售价格，可转债持有人选择回售可能会带来损失，敬请可转债持有人注意风险。

　　五、联系方式

　　联系人：证券事务部

　　联系电话：021-50560989

　　特此公告。

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司董事会

　　2024年11月23日

　　证券代码：688179          证券简称：阿拉丁        公告编号：2024-071

　　转债代码：118006          转债简称：阿拉转债

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司股东集中竞价减持股份结果公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东持股的基本情况

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）的员工持股平台上海晶真文化艺术发展中心（有限合伙）（以下简称“晶真文化”）持有公司股份10,750,992股，占公司总股本3.88%，上述股份来源为公司首次公开发行前取得的股份及通过公司实施2021年度、2022年度、2023年度权益分派资本公积金转增股本取得的股份，已于2023年10月26日解除限售。晶真文化自愿承诺自2023年10月26日起未来6个月内不通过二级市场减持其持有的公司股份，具体内容详见公司于2023年10月19日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于控股股东、实际控制人及其控制的企业自愿承诺未来6个月不减持公司股份的公告》（公告编号：2023-039），上述承诺已于2024年4月26日完成并到期。

　　股东晶真文化的执行事务合伙人为公司控股股东、实际控制人招立萍女士。

　　● 集中竞价减持计划的实施结果情况

　　公司于2024年8月3日披露《关于公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2024-047），晶真文化拟通过集中竞价方式减持其所持有的公司股份合计不超过2,600,000股，拟减持股份占公司总股本的比例不超过1%。计划减持期限为自2024年9月1日起至2024年11月30日。减持价格按市场价格确定，若公司在上述减持计划实施期间发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等股本除权、除息事项的，则上述减持计划将作相应调整。

　　2024年11月22日，公司收到股东晶真文化本次减持计划完成的通知。截至本公告披露日，晶真文化通过集中竞价交易方式减持2,600,000股，占公司减持计划披露时公司总股本277,383,771的0.9373%，本次减持计划已实施完毕。

　　一、 集中竞价减持主体减持前基本情况

　　注：晶真文化通过其他方式取得的股份为公司实施2021年度、2022年度、2023年度权益分派资本公积转增股本取得。

　　上述减持主体存在一致行动人：

　　注：上述持股比例为相对于本次减持计划披露时公司总股本的持股比例。

　　二、 集中竞价减持计划的实施结果

　　（一） 股东因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：

　　减持计划实施完毕

　　注：上述比例为相对于本次减持计划完成时公司总股本的持股比例。

　　（二） 本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致        √是     □否

　　（三） 减持时间区间届满，是否未实施减持        □未实施     √已实施

　　（四） 实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例）     □未达到     √已达到

　　本次减持计划前述减持主体未设置最低减持数量（比例）。

　　（五） 是否提前终止减持计划        □是     √否

　　特此公告。

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司董事会

　　2024年11月23日