中国中铁股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划预留部分 第一个解除限售期解除限售暨上市的公告

　　A股证券代码：601390      A股简称：中国中铁      公告编号：2024-050

　　H股证券代码：00390       H股简称：中国中铁

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为3,958,098股。

　　本次股票上市流通总数为3,958,098股。

　　● 本次股票上市流通日期为2024年12月2日。

　　中国中铁股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月29日召开第五届监事会第二十八次会议及2024年8月30日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于中国中铁2021年限制性股票激励计划预留部分第一批次解除限售的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、本激励计划预留部分第一个解除限售期解除限售已履行的相关审批程序和信息披露情况

　　（一）已履行的相关决策程序和信息披露情况

　　1.2021年11月22日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过《关于＜中国中铁股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司第五届监事会第七次会议审议通过了《关于＜中国中铁股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要＞的议案》等议案。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并出具了核查意见。

　　2.2021年12月14日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：临2021-062），根据公司其他独立董事的委托，独立董事修龙先生作为征集人，就公司2021年第二次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东会议、2021年第一次H股类别股东会议审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　3.2021年12月14日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《关于限制性股票激励计划获得国务院国有资产监督管理委员会批复的公告》（公告编号：临2021-060），公司收到国务院国有资产监督管理委员会《关于中国中铁股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》，原则同意公司实施限制性股票激励计划。

　　4.公司针对2021年限制性股票激励计划采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记，并对激励计划内幕信息知情人在激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2021年12月24日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况查询结果的公告》（公告编号：临2021-067）。

　　5.2021年12月30日，公司召开2021年第二次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东会议，审议并通过了《关于＜中国中铁股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。2022年1月12日，公司召开2021年第一次H股类别股东会议，审议并通过了《关于＜中国中铁股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。

　　6.公司于2022年10月27日召开第五届监事会第十五次会议及2022年10月28日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，认为预留部分限制性股票授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的预留部分限制性股票授予日符合相关规定。监事会对预留部分限制性股票的授予日的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。

　　7.2022年12月2日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《中国中铁股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留部分授予结果公告》（公告编号：临2022-058）。

　　8.公司于2024年8月29日召开第五届监事会第二十八次会议及2024年8月30日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于中国中铁2021年限制性股票激励计划预留部分第一批次解除限售的议案》，本次符合解除限售条件的预留部分授予的激励对象共计50人，可申请解除限售的限制性股票数量为3,958,098股。公司监事会对本次预留部分解除限售相关事项进行核查并出具了核查意见。2024年8月31日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《中国中铁股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划预留部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：临2024-038）。

　　（二）历次解除限售情况

　　公司于2024年2月6日披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售暨上市的公告》（公告编号：临2024-004），公司2021年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票55,910,838股于2024年2月23日上市流通。

　　本次解除限售为公司2021年限制性股票激励计划预留部分第一批次解除限售。

　　二、本激励计划预留部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况

　　（一）第一个限售期即将届满

　　根据《中国中铁股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》），本激励计划授予的限制性股票分三批次解除限售，各批次限售期分别为自相应授予登记完成之日起24个月、36个月、48个月。第一个解除限售期为自相应部分限制性股票登记完成之日起24个月后的首个交易日起至相应部分限制性股票登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止，可解除限售数量占限制性股票数量的比例的1/3。

　　公司本激励计划预留部分登记完成日为2022年11月30日，自相应部分限制性股票登记完成之日起24个月后的首个交易日起至相应部分限制性股票登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止为第一个解除限售期，可解除限售数量占限制性股票数量的比例的1/3，本激励计划预留部分的限制性股票将于2024年12月2日进入第一个解除限售期。

　　（二）第一个解除限售期解除限售条件已成就

　　本激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就情况如下：

　　综上，董事会认为，公司股权激励计划预留部分的限制性股票第一批解锁条件成就，根据公司股东大会及类别股东会的授权，同意公司在第一个解锁期届满后对符合条件的激励对象办理解除限售相关手续。

　　三、本次解除限售的具体情况

　　本次符合解除限售条件的预留部分激励对象共计50人，可申请解除限售的限制性股票数量为3,958,098股，占各激励对象已获授予限制性股票总数的33.2%，约占公司目前股本总额的0.02%。本次解除限售情况具体如下：

　　四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

　　（一）本次解锁的限制性股票上市流通日为2024年12月2日。

　　（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量为3,958,098股。

　　（三）本次解锁的限制性股票不涉及董事和高级管理人员。

　　（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况

　　五、法律意见书的结论性意见

　　北京市嘉源律师事务所认为：

　　1.截至法律意见书出具之日，本激励计划预留部分第一个解锁期解锁已履行必要的授权和批准；

　　2.《激励计划（草案）》设定的预留部分第一个解锁期解锁条件已经成就；本激励计划预留部分第一个解锁期可解锁的相关激励对象资格合法、有效，可解锁的限制性股票数量符合《激励计划（草案）》的相关规定。

　　特此公告。

　　中国中铁股份有限公司

　　董事会

　　2024年11月26日