农心作物科技股份有限公司 关于召开2024年第四次临时股东大会的 通知

　　证券代码：001231        证券简称：农心科技        公告编号：2024-082

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次

　　2024年第四次临时股东大会。

　　2．股东大会的召集人

　　本次股东大会由农心作物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会召集。公司于2024年12月2日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于提请召开2024年第四次临时股东大会的议案》。

　　3．会议召开的合法性、合规性

　　本次股东大会的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等规定。

　　4．会议召开时间：

　　（1）现场会议召开时间：2024年12月18日15：00。

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统网络投票时间：2024年12月18日9:15-9:25, 9:30-11:30和13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票时间：2024年12月18日9:15-15:00。

　　5．会议的召开方式

　　本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6．会议的股权登记日

　　2024年12月13日（星期五）。

　　7．出席对象

　　（1）于2024年12月13日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，不能亲自出席现场会议的股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书模板详见附件二）；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8．会议地点

　　陕西省西安市高新区沣惠南路36号橡树街区B楼11803室 公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　1.本次股东大会提案名称及编码表

　　2.披露情况

　　上述提案已经公司第二届董事会第七次独立董事专门会议、第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议审议通过，具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《农心作物科技股份有限公司第二届董事会第七次独立董事专门会议决议的公告》（公告编号：2024-078）、《农心作物科技股份有限公司第二届董事会第十九次会议决议的公告》（公告编号：2024-079）、《农心作物科技股份有限公司第二届监事会第十七次会议决议的公告》（公告编号：2024-080）及《农心作物科技股份有限公司关于控股子公司向银行申请项目融资借款并由公司为其提供担保的公告》（公告编号：2024-081）。

　　3.其他说明

　　根据《公司法》等相关规定，提案1.00属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将于本次股东大会决议公告中同时披露（注：中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

　　三、会议登记事项

　　1、登记时间：2024年12月17日（上午9：00-11:30，下午2:00-5:00）。

　　2、登记地点：陕西省西安市高新区沣惠南路36号橡树街区B楼11803室公司董事会办公室。

　　3、登记方式：

　　（1）自然人股东：需持本人身份证、股东账户卡、持股凭证、股东参会登记表（模板详见附件三）等办理登记手续。

　　（2）法人股东：需持法人营业执照（复印件并加盖公章）、法人授权委托书（加盖公章，模板详见附件二）、法人股东账户卡、股东参会登记表（模板详见附件三）以及出席人身份证原件等办理登记手续。

　　（3）委托代理人：需持委托人股东账户卡、持股凭证、授权委托书、被委托人身份证原件办理登记手续。

　　（4）异地股东可用信函或电子邮件的方式登记，登记时间以收到信函或电子邮件的时间为准。

　　出席现场会议时需携带相关证件原件到场。

　　4、 登记文件收件地址：

　　（1） 信函收件地址：陕西省西安市高新区沣惠南路36号橡树街区B楼11803室 公司董事会办公室

　　（2） 电子邮件收件地址：zq@norsyn.com

　　5、会议联系方式：

　　地址：陕西省西安市高新区沣惠南路36号橡树街区B楼11803室 公司董事会办公室

　　联系电话：029-81777282

　　电子邮箱：zq@norsyn.com

　　联系人：袁江

　　会议费用：参会者出席本次股东大会的费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。具体投票方式详见附件一“参加网络投票的具体操作流程”。

　　五、备查文件

　　1、《农心作物科技股份有限公司第二届董事会第十九次会议决议》

　　2、《农心作物科技股份有限公司第二届监事会第十七次会议决议》。

　　特此公告！

　　农心作物科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年12月3日

　　附件一

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“361231”，投票简称为“农心投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数

　　本次会议没有累积投票提案；对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2024年12月18日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年12月18日9：15，结束时间为2024年12月18日15：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　农心作物科技股份有限公司2024年第四次临时股东大会

　　授权委托书

　　委托人姓名/股东单位名称：

　　委托人持股数量和性质：

　　委托人身份证号/股东单位统一社会信用代码：

　　委托人证券帐户号码：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号：

　　兹委托上述受托人代为出席于2024年12月18日召开的农心作物科技股份有限公司2024年第四次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席农心作物科技股份有限公司2024年第四次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与农心作物科技股份有限公司2024年第四次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至农心作物科技股份有限公司2024年第四次临时股东大会结束之日止。

　　农心作物科技股份有限公司：

　　兹委托         先生（女士）代表本单位（本人）出席2024年12月18日召开的贵公司2024年第四次临时股东大会，并按下列指示行使表决权：

　　一、会议通知中列明议案的表决意见

　　注：

　　1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”“反对”“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

　　2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可酌情行使表决权。

　　3、委托人为单位股东的，应加盖单位印章。

　　委托人签名/委托单位盖章：

　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　　年    月    日

　　附件三

　　农心作物科技股份有限公司

　　2024年第四次临时股东大会股东参会登记表

　　注：

　　1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）；

　　2、已填妥及签署的股东参会登记表，应于2024年12月17日下午17:00之前以电子邮件或邮寄方式送达公司，不接受电话登记；

　　3、上述参会股东登记表的复印件或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：001231         证券简称：农心科技       公告编号：2024-081

　　农心作物科技股份有限公司

　　关于控股子公司向银行申请项目融资借款并由公司为其提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、被担保对象：陕西一简一至生物工程有限公司（以下简称“一简一至”），本公司通过全资子公司陕西上格之路生物科学有限公司（以下简称“上格之路”）持有一简一至88%股权，一简一至为本公司的控股子公司。

　　2、本次拟提供担保的主债权本金金额：农心作物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）本次为一简一至提供担保的主债权本金金额为人民币2亿元。

　　3、截至本公告披露日，本公司无逾期对外担保的情况。

　　4、特别风险提示：根据被担保对象一简一至最近一期经审计财务报表，其资产负债率为70.67%。

　　敬请投资者注意投资风险。

　　本公司于2024年12月2日召开了第二届董事会第七次独立董事专门会议、第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于控股子公司向银行申请项目融资借款并由公司为其提供担保的议案》，董事会同意一简一至向兴业银行股份有限公司西安分行（以下简称“兴业银行西安分行”）申请项目融资借款，并同意由公司对一简一至项目融资借款提供连带责任保证担保。该事项尚需提交本公司股东大会审议，现将有关事项公告如下：

　　一、担保情况概述

　　为满足一简一至的项目建设和经营发展需要，同时提高一简一至在银行系统的企业信用水平，本公司及一简一至与兴业银行西安分行经过协商沟通，由一简一至向该银行申请总额不超过人民币2亿元的项目融资借款，主要用于“3000吨/年绿色农药及中间体生产研发基地项目”项目建设、归还前期股东借款等，借款期限为10年，借款年化利率不超过五年期贷款市场报价利率（LPR），按季结息、按计划分期归还借款本金，担保方式为公司提供连带责任保证担保，一简一至以其现有项目土地及在建工程、机器设备提供抵押担保，同时为控制公司对外担保风险，由一简一至的其他股东即江苏功成生物科技有限公司、陕西北农华绿色生物技术有限公司按其在一简一至的出资比例向本公司提供反担保措施。

　　本次一简一至拟向兴业银行西安分行申请项目融资借款由本公司实际提供担保的金额、种类、期限等均以最终签署的合同或相关文件为准，并由公司有权机构授权的经营管理层具体办理相关事宜。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）基本情况

　　陕西一简一至生物工程有限公司成立于2019年12月23日；注册地址：陕西省榆林市榆神工业区宏图南路南；法定代表人：梁俊芳；注册资本：15,000.00万元。

　　经营范围：一般项目：生物化工产品技术研发；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；生物农药技术研发；生物有机肥料研发；肥料销售；进出口代理；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：农药生产；农药批发；肥料生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

　　（二）股权结构

　　一简一至为本公司的控股子公司。本公司通过全资子公司陕西上格之路生物科学有限公司间接持有其88%股权，江苏功成生物科技有限公司持有其10%股权，陕西北农华绿色生物技术有限公司持有其2%股权。

　　（三）被担保人主要财务指标

　　单位：万元

　　注：根据一简一至最近一期经审计财务报表，其资产负债率为70.67%；一简一至不属于失信被执行人。

　　三、担保事项的主要内容

　　（一）担保协议的主要内容

　　1、担保方：农心作物科技股份有限公司。

　　2、被担保方：陕西一简一至生物工程有限公司。

　　3、担保方式：连带责任保证担保。

　　4、担保期限：主债务履行期限届满之日起三年。

　　5、担保的主债权本金金额：人民币2亿元。

　　6、担保范围：为项目融资借款合同项下的主债权本金、利息(含罚息、复利)、违约金、损害赔偿金、债权人实现债权的费用等。

　　（二）反担保情况

　　一简一至其他股东即江苏功成生物科技有限公司、陕西北农华绿色生物技术有限公司按其在一简一至的出资比例向本公司提供反担保措施。

　　四、履行的审议程序及相关意见

　　（一）独立董事专门会议审议情况

　　公司于2024年12月2日以电子通信方式召开了第二届董事会第七次独立董事专门会议，审议通过《关于控股子公司向银行申请项目融资借款并由公司为其提供担保的议案》。

　　独立董事专门会议意见：公司控股子公司陕西一简一至生物工程有限公司根据其项目建设和业务发展需要向有关商业银行申请项目融资借款，符合公司战略规划和整体利益，公司对其提供担保事项，符合《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。鉴于公司对陕西一简一至生物工程有限公司具有绝对控制权，公司经营管理层主要人员参与其项目建设及日常经营管理工作，同时陕西一简一至生物工程有限公司的其他股东同意按其在该公司的出资比例向本公司提供反担保措施，因此本次公司对该控股子公司提供担保的风险整体可控。独立董事专门会议对前述事项无异议。

　　（二）董事会审议情况

　　公司于2024年12月2日以电子通信方式召开了第二届董事会第十九次会议，审议通过《关于控股子公司向银行申请项目融资借款并由公司为其提供担保的议案》。

　　董事会认为：公司控股子公司陕西一简一至生物工程有限公司向兴业银行西安分行申请项目融资借款，有助于其项目建设和业务发展，符合公司战略规划及整体利益。本次公司对其提供担保事项，符合《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等的规定，不存在损害公司或中小股东利益的情形。

　　鉴于本公司对陕西一简一至生物工程有限公司的项目建设情况和经营情况充分了解，且对其具有绝对控制权，公司经营管理层主要人员参与其项目建设及日常经营管理工作，同时陕西一简一至生物工程有限公司的其他股东同意按其在该公司的出资比例向本公司提供反担保措施，因此本次公司对该控股子公司提供担保的风险整体可控。

　　董事会同意陕西一简一至生物工程有限公司向兴业银行西安分行申请项目融资借款，同意对该公司项目融资借款事项提供连带责任保证担保，并同意将前述事项提交股东大会审议。

　　（三）监事会审议情况

　　公司于2024年12月2日以电子通信方式召开了第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于控股子公司向银行申请项目融资借款并由公司为其提供担保的议案》。

　　监事会认为：公司控股子公司陕西一简一至生物工程有限公司为保障项目建设和业务发展的资金需求向有关商业银行申请项目融资借款并由公司对其提供担保事项，符合公司战略规划和整体利益，符合《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。鉴于公司对陕西一简一至生物工程有限公司具有绝对控制权，公司经营管理层主要人员参与其项目建设及日常经营管理工作，同时陕西一简一至生物工程有限公司的其他股东同意按其在该公司的出资比例向本公司提供反担保措施，因此本次公司对该控股子公司提供担保的风险整体可控。监事会对前述事项无异议。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　（一）控股子公司偿还存量银行贷款的情况

　　截至2024年上半年末，本公司及合并报表范围内子公司对外提供的担保金额及余额均为0，本公司对合并报表范围内子公司实际提供的担保余额为12,124.96万元，子公司对子公司提供的担保金额及余额均为0。

　　上述本公司对合并报表范围内子公司提供的担保系本公司对一简一至原向交通银行股份有限公司陕西省分行申请的固定资产贷款事项所提供的连带责任保证担保，前述固定资产贷款未发生逾期情形，该项贷款本息已于近日结清。

　　（二）公司对外担保情况

　　鉴于一简一至在偿还交通银行股份有限公司陕西省分行的固定资产贷款本息后，本公司对其前述贷款事项所提供的连带责任保证担保解除，因此，截至本公告披露日，本公司累计对外提供担保的数量为0，且本公司已解除的担保均不存在逾期担保情形。

　　本次公司对一简一至向兴业银行西安分行申请的项目融资借款提供连带责任保证担保，于担保事项生效后，本公司的对外担保余额以一简一至在前述银行审批的借款额度范围内实际使用的借款额度为准，且该借款额度本金不超过人民币2亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为21.26%，除此外，本公司不存在对合并报表范围外的公司提供担保的情况，也不存在逾期对外担保的情况。

　　六、备查文件

　　1、《农心作物科技股份有限公司第二届董事会第十九次会议决议》；

　　2、《农心作物科技股份有限公司第二届监事会第十七次会议决议》；

　　3、《农心作物科技股份有限公司第二届董事会第七次独立董事专门会议决议》。

　　特此公告！

　　农心作物科技股份有限公司董事会

　　2024年12月3日