第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于广东粤海饲料集团股份有限公司 为客户银行融资用于购买公司产品 提供保证金担保的核查意见

　　第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“保荐机构”）作为广东粤海饲料集团股份有限公司（以下简称“粤海饲料”或“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对粤海饲料为客户银行融资用于购买公司产品提供保证金担保的事项进行了核查，核查情况如下：

　　一、基本情况

　　为缓解产业链下游部分优质客户的资金周转困难，提高融资效率并促进公司产品的销售，进一步做大做强公司主营业务，促进客户与公司共同发展，公司（含下属子公司）拟通过在银行存放保证金的方式为部分优质客户向银行融资购买公司产品提供担保，公司（含下属子公司）存放保证金金额不超过银行向公司客户发放贷款总额的20%，且公司存放的保证金余额最高不超过人民币20,000万元（含），公司（含下属子公司）承担的担保责任以保证金账户金额为限。有效期为自股东大会审议通过后12个月内有效，具体担保金额及期间按照签署的合同约定执行，在有效期及上述保证金担保金额额度内，授权董事长根据公司实际运营情况与需要决定担保方式及金额等，并签署相关文件。

　　该事项尚需提交股东大会审议。

　　二、被担保人的基本情况

　　被担保对象均为与公司（含下属子公司）保持良好合作关系客户，并经提供保证金担保的公司（含下属子公司）严格审查、筛选后确定。被担保对象与公司及公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

　　三、风险防范措施

　　（一）被担保对象是经公司严格筛选后向金融机构推荐的、与公司保持良好业务关系且具有较好信誉和一定偿还能力的优质客户。

　　（二）被担保对象发生逾期的情况下，公司有权将被担保对象的相关款项（包括但不限于预付货款等）代为用于偿还被担保对象逾期贷款本息。

　　（三）公司制定了相关制度，对被担保对象筛选、授信额度评估、内部审核流程、内部报告程序、责任部门及责任人等方面均作了规定。公司定期或不定期现场检查借款人生产经营情况与财务状况，若出现风险预警情况，马上报告责任部门，启动风险防控措施。

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2024年12月3日，公司及下属子公司担保余额为107,604.26万元，占公司最近一期经审计归属于母公司股东净资产的比例为39.42%，其中：公司及子公司对合并报表范围内公司担保余额为97,114.70万元，占公司最近一期经审计归属于母公司股东净资产的比例为35.58%；公司及子公司对客户向银行金融机构融资采购公司饲料产品的融资担保余额为10,489.56万元，占公司最近一期经审计归属于母公司股东净资产的比例为3.84%。截至目前，公司不存在逾期未偿付的担保以及涉诉担保事项。

　　五、履行的审议程序及相关意见

　　（一） 董事会会议审议情况

　　公司于2024年12月6日召开第三届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于为客户银行融资用于购买公司产品提供保证金担保的议案》，被担保对象是经公司严格筛选后向金融机构推荐的、与公司保持良好业务关系且具有较好信誉和一定偿还能力的优质客户，担保风险可控。同意公司通过在银行存放保证金的方式为部分优质客户向银行融资购买公司产品提供担保。

　　（二） 监事会会议审议情况

　　公司于2024年12月6日召开第三届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于为客户银行融资用于购买公司产品提供保证金担保的议案》，同意公司通过在银行存放保证金的方式为部分优质客户向银行融资购买公司产品提供担保。

　　六、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司为客户银行融资用于购买公司产品提供保证金担保是为了满足公司客户生产经营、促进客户与公司共同发展的需要，不存在损害公司及中小股东利益的情形；公司本次担保符合《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关规定，担保对象不属于《深圳证券交易所股票上市规则》中的关联方。本次担保事项已经公司第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十六次会议审议通过，尚需提交股东大会审议，审议程序合法合规。

　　综上，保荐机构对公司为客户银行融资用于购买公司产品提供保证金担保事项无异议。

　　保荐代表人：李兴刚   付  林

　　第一创业证券承销保荐有限责任公司

　　年      月      日

　　第一创业证券承销保荐有限责任公司

　　关于广东粤海饲料集团股份有限公司

　　以协定存款和通知存款方式

　　存放募集资金余额的核查意见

　　第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“保荐机构”）作为广东粤海饲料集团股份有限公司（以下简称“粤海饲料”或“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对粤海饲料以协定存款和通知存款方式存放募集资金余额的事项进行了核查，核查情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准广东粤海饲料集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕110号）核准，并经深圳证券交易所同意，广东粤海饲料集团股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）10,000.00万股，每股发行价格为5.38元，募集资金总额为53,800.00万元，扣除发行费用5,792.05万元（含增值税）后，实际募集资金净额为48,007.95万元。

　　上述募集资金已全部到位，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进行了审验，并于2022年2月9日出具了《验资报告》（天职业字〔2022〕2619号）。2022年3月4日，公司及全资子公司已与保荐机构、募集资金存储专户开户银行分别签署了《募集资金三方监管协议》。

　　二、募集资金使用情况

　　截至2024年11月30日，公司募集资金投资项目及募集资金使用情况如下：

　　截至2024年11月30日，公司已使用募集资金对募投项目累计投入34,068.76万元，募集资金账户手续费共计1.15万元，利息收入893.62万元，募集资金余额为人民币14,831.65万元（含暂时补充流动资金12,100.00万元）。

　　由于募集资金投资项目存在一定建设周期，根据募集资金投资项目建设进度，后续按计划暂未投入使用的募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

　　三、本次将募集资金以协定存款、通知存款方式存放的基本情况

　　为提高募集资金使用效率，增加存储收益，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及《募集资金三方监管协议》的相关规定，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司拟将首次公开发行股票募集资金的存款余额以协定存款、通知存款方式存放，存款期限具体根据募集资金投资项目现金支付进度而定，不超过12个月。

　　四、投资风险及风险防控措施

　　公司将募集资金以协定存款方式和通知存款方式存放，安全性高，流动性好，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立了健全的业务审批和执行程序，确保协定存款事宜的有效开展和规范运行，确保募集资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　五、对公司日常经营的影响

　　公司本次将募集资金以协定存款和通知存款方式存放，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用募集资金以协定存款和通知存款方式存放，有利于提高募集资金使用效率，增加一定收益，符合公司和全体股东的利益。

　　六、履行的审议程序及相关意见

　　（一）董事会会议审议情况

　　公司于 2024年12月6日召开第三届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于以协定存款和通知存款方式存放募集资金余额的议案》，同意在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，将公司本次公开发行股票募集资金的存款余额以协定存款和通知存款的方式存放。

　　（二）监事会会议审议情况

　　公司于2024年12月6日召开第三届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于以协定存款和通知存款方式存放募集资金余额的议案》，与会监事认为：公司将募集资金的存款余额以协定存款和通知存款的方式存放，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，并且可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，符合公司发展的切实需要；相关审议程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害股东利益的情况。因此，监事会同意公司将本次公开发行股票募集资金的存款余额以协定存款和通知存款的方式存放。

　　七、保荐结构的核查意见

　　经核查，保荐机构对粤海饲料以协定存款和通知存款的方式存放募集资金存款余额事项无异议。

　　保荐代表人（签名）： 李兴刚  付 林

　　第一创业证券承销保荐有限责任公司

　　年   月   日

　　证券代码：001313                    证券简称：粤海饲料                      公告编号：2024-087

　　广东粤海饲料集团股份有限公司

　　第三届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）会议通知的时间及方式：广东粤海饲料集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月3日以邮件方式发出本次会议通知。

　　（二）会议召开的时间、地点及方式：2024年12月6日，在公司二楼会议室，以现场结合通讯表决的方式召开公司第三届监事会第十六次会议。

　　（三）本次会议通知会议应到监事5名，实到监事5名，其中涂亮先生以通讯表决的方式参会。

　　（四）本次会议由监事会主席梁爱军女士主持，董事会秘书冯明珍列席了本次会议。

　　（五）本次会议的召开符合法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议《关于以协定存款和通知存款方式存放募集资金余额的议案》

　　表决票数：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　表决结果：本议案审议通过。

　　保荐机构发表了核查意见。

　　与会监事认为：公司将募集资金的存款余额以协定存款和通知存款的方式存放，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，并且可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，符合公司发展的切实需要。相关审议程序符合法律、法规和《公司章程》的规定。具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《经济参考报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于以协定存款和通知存款方式存放募集资金余额的公告》（公告编号：2024-088）。

　　（二）审议《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　表决票数：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　表决结果：本议案审议通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　保荐机构发表了核查意见。

　　具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《经济参考报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-089）。

　　（三）审议《关于以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票的议案》

　　表决票数：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　表决结果：本议案审议通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议

　　与会监事认为：公司及其下属子公司使用其结构性存款、定期存单等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票是基于公司日常经营需要，同意公司及其下属子公司使用其结构性存款、定期存单等资产进行质押，向银行申请开具不超过人民币6亿元的银行承兑汇票，用于对外支付货款。具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《经济参考报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票的公告》（公告编号：2024-090）

　　（四）审议《关于公司及子公司2025年度向银行申请综合授信额度及相应提供担保的议案》

　　表决票数：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　表决结果：本议案审议通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　与会监事表示：同意公司及子公司2025年度向银行申请综合授信总额不超过人民币43.25亿元（最终以银行实际审批的授信额度为准）；同意公司及全资子公司对公司（含全资子公司）向银行申请综合授信额度提供连带责任担保。具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《经济参考报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司及子公司2025年度向银行申请综合授信额度及相应提供担保的公告》（公告编号：2024-091）。

　　（五）审议《关于为客户银行融资用于购买公司产品提供保证金担保的议案》

　　表决票数：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　表决结果：本议案审议通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　保荐机构发表了核查意见。

　　具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《经济参考报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于为客户银行融资用于购买公司产品提供保证金担保的公告》（公告编号：2024-092）

　　（六）审议《关于聘任2024年度会计师事务所的议案》

　　表决票数：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　表决结果：本议案审议通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　与会监事认为：在阅读公司提供的资料、了解相关情况后，我们认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，满足公司2024年度财务审计机构的要求，不会损害全体股东和公司的利益。具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《经济参考报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于聘任2024年度会计师事务所的公告》（公告编号：2024-093）

　　三、备查文件

　　公司第三届监事会第十六次会议决议。

　　特此公告。

　　广东粤海饲料集团股份有限公司监事会

　　2024年12月9日

　　证券代码：001313                   证券简称：粤海饲料                   公告编号：2024-086

　　广东粤海饲料集团股份有限公司

　　第三届董事会第二十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）会议通知的时间及方式：广东粤海饲料集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月3日以邮件方式发出本次会议通知。

　　（二）会议召开的时间、地点及方式：2024年12月6日，在公司二楼会议室，以现场结合通讯表决的方式召开公司第三届董事会第二十二次会议。

　　（三）本次会议通知会议应到董事7名，实到董事7名，其中独立董事张程女士、李学尧先生及胡超群先生以通讯表决的方式参会。

　　（四）本次会议由董事长郑石轩先生主持，公司全体监事及部分高级管理人员列席会议。

　　（五）本次会议的召开符合法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议《关于以协定存款和通知存款方式存放募集资金余额的议案》

　　表决票数：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　表决结果：本议案审议通过。

　　保荐机构发表了核查意见。

　　具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《经济参考报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于以协定存款和通知存款方式存放募集资金余额的公告》（公告编号：2024-088）。

　　（二）审议《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　表决票数：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　表决结果：本议案审议通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　保荐机构发表了核查意见。

　　具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《经济参考报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-089）。

　　（三）审议《关于以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票的议案》

　　表决票数：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　表决结果：本议案审议通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《经济参考报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票的公告》（公告编号：2024-090）。

　　（四）审议《关于公司及子公司2025年度向银行申请综合授信额度及相应提供担保的议案》

　　表决票数：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　表决结果：本议案审议通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《经济参考报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司及子公司2025年度向银行申请综合授信额度及相应提供担保的公告》（公告编号：2024-091）。

　　（五）审议《关于为客户银行融资用于购买公司产品提供保证金担保的议案》

　　表决票数：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　表决结果：本议案审议通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　保荐机构发表了核查意见。

　　具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《经济参考报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于为客户银行融资用于购买公司产品提供保证金担保的公告》（公告编号：2024-092）。

　　（六）审议《关于聘任2024年度会计师事务所的议案》

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过。

　　表决票数：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　表决结果：本议案审议通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，国有企业、上市公司选聘会计师事务所应当采用竞争性谈判、公开招标、邀请招标以及其他能够充分了解会计师事务所胜任能力的选聘方式，保障选聘工作公平、公正进行。为保证审计工作的独立性与客观性，经公司履行选聘程序后，公司根据竞争性谈判结果拟聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度的财务报告审计机构和内部控制审计机构。具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《经济参考报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于聘任2024年度会计师事务所的公告》（公告编号：2024-093）。

　　（七）审议《关于召开2024年第四次临时股东大会的议案》

　　表决票数：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　表决结果：本议案审议通过。

　　公司定于2024年12月24日（周二）下午14:30在广东省湛江市霞山区机场路22号公司2楼会议室召开2024年第四次临时股东大会。具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《经济参考报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2024年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-094）。

　　三、备查文件

　　（一）公司第三届董事会第二十二次会议决议；

　　（二）公司第三届董事会审计委员会第十一次会议决议；

　　（三）第一创业证券承销保荐有限责任公司关于以协定存款和通知存款方式存放募集资金余额的核查意见；

　　（四）第一创业证券承销保荐有限责任公司关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见；

　　（五）第一创业证券承销保荐有限责任公司关于公司为客户银行融资用于购买公司产品提供保证金担保的核查意见。

　　特此公告。

　　广东粤海饲料集团股份有限公司董事会

　　2024年12月9日