南京康尼机电股份有限公司 关于变更公司2024年度审计机构的 公告

　　证券代码：603111           证券简称：康尼机电      公告编号：2024-049

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）

　　●原聘任的会计师事务所名称：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“苏亚金诚”）

　　●变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：为确保公司2024年度财务报告和内部控制审计工作的顺利开展，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，并综合考虑苏亚金诚的实际情况、公司业务情况和审计服务需求，经履行竞争性谈判的公开选聘程序，公司拟改聘容诚为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构。公司已就变更会计师事务所的相关事宜与苏亚金诚进行了事前沟通，苏亚金诚已明确知悉本次变更事项并确认无异议。

　　●本事项尚需提交公司股东会审议通过。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人为肖厚发先生。

　　截至2023年12月31日，容诚共有合伙人179人，注册会计师1395人，其中745人签署过证券服务业务审计报告。

　　容诚经审计的2023年度收入总额为28.72亿元，其中审计业务收入27.49亿元，证券期货业务收入14.99亿元。

　　容诚共承担394家上市公司的2023年年报审计业务，审计收费总额4.88亿元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，批发和零售业等多个行业。容诚对公司所在行业（轨道交通）的上市公司审计客户家数为2家。

　　2、投资者保护能力

　　容诚已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额超过2亿元，职业保险购买符合相关规定。

　　近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：

　　2023年9月21日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“乐视网”）证券虚假陈述责任纠纷案[(2021)京74民初111号]作出判决，判决华普天健会计师事务所（北京）有限公司和容诚共同就2011年3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天健所及容诚所收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。

　　3、诚信记录

　　容诚近三年（2021年至今）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施15次、自律监管措施6次、纪律处分1次、自律处分1次。

　　71名从业人员近三年（2021年至今）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚3次（同一个项目）、监督管理措施24次、自律监管措施6次、纪律处分2次、自律处分1次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：潘坤，2010年成为中国注册会计师，2007年开始从事上市公司审计业务，2020年开始在容诚执业，先后为多家公司提供过上市公司年报审计等审计服务，具有丰富的证券服务经验，2024年拟开始为公司提供审计服务。近三年签署过捷捷微电、测绘股份、金杨股份三家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：袁慧馨，2013年成为中国注册会计师，2011年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚执业，先后为多家公司提供过上市公司年报审计等审计服务，具有丰富的证券服务经验，2024年拟开始为公司提供审计服务。近三年签署过盛景微、日联科技、华设集团等五家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：徐敏，2021年成为中国注册会计师，2013年开始从事上市公司审计业务，2021年开始在容诚执业，先后为多家公司提供过上市公司年报审计等审计服务，具有丰富的证券服务经验，2024年拟开始为公司提供审计服务。近三年签署过盛景微、华设集团、安正时尚三家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人：闫钢军，2005年成为中国注册会计师，2000年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚执业，先后为多家公司提供过上市公司年报审计等审计服务，具有丰富的证券服务经验，2024年拟开始为公司提供审计服务。近三年复核过赛特新材、弘信电子、瀚川智能等多家上市公司审计报告。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人潘坤近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施、纪律处分，近三年受到监督管理措施1次（警示函）。

　　项目签字注册会计师袁慧馨、签字注册会计师徐敏、项目质量控制复核人闫钢军近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　容诚及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　公司2024年度审计费用为126万元，其中，年度财务报告审计费用106万元，内部控制审计费用20万元，相比上一年度下降21.25%，主要系公司通过竞争性谈判方式公开选聘会计师事务所，并根据评审结果确定了拟聘任的会计师事务所。容诚参考市场定价原则，综合考虑公司的业务规模、所处行业和会计处理的复杂程度等因素，结合公司年报相关审计需配备的审计人员和投入的工作量以及事务所的收费标准，确定公司2024年财务报告及内部控制审计费用。

　　二、拟变更会计事务所的情况说明

　　（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

　　苏亚金诚前身为成立于1996年的江苏苏亚审计事务所，2000年脱钩改制，2013年12月转制为特殊普通合伙会计师事务所，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师事务所之一，首席合伙人为詹从才先生，总部位于南京。注册地址：南京市建邺区泰山路159号正太中心大厦A座14-16层。

　　苏亚金诚对公司2023年度财务报告和内部控制均出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情形。

　　（二）拟变更会计事务所的原因

　　为确保公司2024年度财务报告和内部控制审计工作的顺利开展，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，并综合考虑苏亚金诚的实际情况、公司业务情况和审计服务需求，经履行竞争性谈判的公开选聘程序并根据评审结果，公司拟改聘容诚为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构。

　　（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况

　　公司就变更会计师事务所有关事宜已与前后任会计师事务所进行了充分的沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。前后任会计师事务所沟通后，均表示将按照《中国注册会计师审计准则第1153号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定，积极沟通做好后续相关配合工作。

　　三、拟变更会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议意见

　　公司于2024年12月9日召开第五届董事会审计委员会第十一次会议，审议通过了《关于变更公司2024年度审计机构的议案》。公司审计委员会对容诚的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为容诚具备应有的执业资质、专业胜任能力、独立性和良好的诚信状况，能够满足公司审计工作需要，公司会计师事务所选聘工作公开、公平、公正，不存在损害公司及股东利益的情形，公司本次变更会计师事务所的理由恰当，同意聘任容诚为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　公司于2024年12月9日召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于变更公司2024年度审计机构的议案》，同意聘任容诚为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构，聘期一年。

　　（三）生效日期

　　本次聘任审计机构事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　南京康尼机电股份有限公司董事会

　　二〇二四年十二月十日

　　证券代码：603111           证券简称：康尼机电         公告编号：2024-050

　　南京康尼机电股份有限公司

　　第五届董事会第二十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　南京康尼机电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十四次会议于2024年12月9日以通讯方式召开，会议由陈颖奇董事长召集并主持。会议应到董事9名，实到董事9名。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。与会董事对公司提交的议案进行了认真审议，经表决，通过如下决议：

　　一、审议通过《关于变更公司2024年度审计机构的议案》

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更公司2024年度审计机构的公告》（公告编号：2024-049）

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　在提交本次董事会审议前，该议案已经公司第五届董事会审计委员会第十一次会议审议通过。

　　该议案尚需提交公司股东会审议。

　　二、审议通过《关于召开公司2024年第1次临时股东会的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2024年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2024-051）

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　南京康尼机电股份有限公司董事会

　　二〇二四年十二月十日

　　证券代码：603111          证券简称：康尼机电       公告编号：2024-051

　　南京康尼机电股份有限公司

　　关于召开2024年第一次临时股东会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东会召开日期：2024年12月25日

　　● 本次股东会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司股东会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东会类型和届次

　　2024年第一次临时股东会

　　(二) 股东会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年12月25日  14点00分

　　召开地点：南京市鼓楼区模范中路39号4楼402会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司股东会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年12月24日

　　至2024年12月25日

　　投票时间为：本次股东会网络投票起止时间为2024年12月24日15:00至2024年12月25日15:00

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　议案1已经2024年12月9日召开的公司第五届董事会第二十四次会议审议通过；相关公告已分别于2024年12月10日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东会投票注意事项

　　(一) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(二) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(三) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(四) 本次持有人大会网络投票起止时间为2024年12月24日15：00至2024年12月25日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、个人股东持有本人身份证、股东账户卡、持股凭证办理登记；委托代理人出席的，委托代理人须持授权委托书原件、本人身份证、委托人股东账户卡、持股凭证及委托人身份证复印件到公司办理登记（授权委托书格式见附件1）。

　　2、法人股东持营业执照复印件、股东账户卡、持股凭证、法人代表身份证办理登记；委托代理人出席的，代理人须持授权委托书原件、委托法人的营业执照复印件、股东账户卡、持股凭证和代理人身份证到公司办理登记。

　　3、外地股东可用信函或传真的方式登记。

　　（二）登记时间：2024年12月23日-24日

　　上午：9:00-11:00

　　下午：2:00-5:00

　　（三）登记地点及相关联系方式

　　（1）地址：南京市鼓楼区模范中路39号

　　（2）联系人：刘健、章玉叶

　　（3）联系电话：025-83497082

　　（4）传真：025-83497082

　　六、 其他事项

　　1、出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

　　2、与会股东及代表交通、食宿费用自理。

　　3、如因不可抗力因素导致会议无法按照本通知的时间或地点召开，董事会将及时履行决策程序并另行公告。

　　特此公告。

　　南京康尼机电股份有限公司

　　董事会

　　2024年12月10日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　南京康尼机电股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年12月25日召开的贵公司2024年第一次临时股东会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。